pusdit.lppmp.untad.ac.idpusdit.lppmp.untad.ac.id/wp-content/uploads/2017/09/... · web viewform-07....

/

/

/

/

/

/Auditor

Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan

Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan

Jl. Soekarno-Hatta km. 9 Palu, Sulawesi Tengah, 94118Telp. 0451-422611, Fax: 0451-422844, Email: [email protected]

TAhun 2017UNIVERSITAS

TADULAKO

Ketua :Anggota :

LAPORAN KEGIATAN A AUDAudit Fakultas

RINGKASAN EKSEKUTIF

Selama proses pelaksanaan audit di Fakultas ………/Pascasarjana/LPPM, terdapat …………… (..) kondisi dengan kategori ketidaksesuaian/KTS dan …….. (…) kondisi yang perlu perbaikan (observasi/OB).

Kondisi tersebut adalah:Kondisi dengan kategori ketidaksesuaian:1. 2. 3. Dst

Kondisi yang perlu perbaikan:1.

2.

3. dst

Direkomendasikan pada kurun waktu 1 Tahun (pada bulan Desember Tahun 2018) kondisi-kondisi tersebut diselesaikan (Lampiran Form 7). Pihak Fakultas …./Pascasarjana/LPPM berkomitmen pada pada akhir Tahun 2018 kondisi tersebut diselesaikan.

KATA PENGANTAR

Segala puji dan syukur patut kami panjatkan kehadirat Allah SWT oleh karena perkenan-Nya sehingga ”Laporan Audit Internal dan Evaluasi Mutu Pendidikan Perguruan Tinggi Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas Tadulako Tahun Akademik 2016/2017” dapat diselesaikan. Laporan hasil audit ini disusun oleh Tim Audit Internal yang ditugaskan pada Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas Tadulako berdasarkan Surat Tugas Rektor UNTAD Nomor ................. tanggal ............ Hasil audit menunjukkan bahwa terdapat ...... Kondisi yang sudah dikonfirmasi dan ditanggapi oleh pihak Pimpinan Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas Tadulako. Direkomendasikan Kondisi tersebut segera ditindaklanjuti dalam rangka meningkatkan kinerja Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM.

Kami menyampaikan penghargaan kepada auditi yang telah memberikan kerjasama yang sangat baik dalam pelaksanaan kegiatan audit ini. Kami menyampaikan ucapan terima kasih kepada semua pihak yang telah membantu sehingga kegiatan ini terlaksana dengan baik.

Palu, 18 September 2017Tim Auditor Internal

Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu PendidikanUniversitas Tadulako,

DAFTAR ISI

Sampul ....................................................................................................................iRingkasan Eksekutif ................................................................................................. iiKata Pengantar........................................................................................................iiiDaftar Isi ...............................................................................................................ivBab 1. Pendahuluan

1.1 Latar Belakang......................................................................................1

1.2 Tujuan Pemeriksaan..............................................................................5

1.3 Lingkup Pemeriksaan.............................................................................6

1.4 Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan.................................................... 6

1.5 Metode Pemeriksaan............................................................................. 6

1.6 Tahapan Pemeriksaan........................................................................... 7

1.7 Kajian Ulang Hasil Audit Sebelumnya......................................................7

1.8 Pengorganisasian Tim Audit................................................................... 7

Bab 2. Gambaran Umum Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM 2.1 Latar Belakang

Pendirian.......................................................................82.2 Visi, Misi dan Tujuan ..........................................................................

102.3 Pimpinan ...........................................................................................

102.4 Pelaksanaan Akademik/Pelayanan

Lembaga ......................................... 102.5 Alamat Auditi......................................................................................

10

Bab 3. Hasil Pemeriksaan3.1 Ringkasan Kondisi Audit..........................................................................11

3.2 Deskripsi Kondisi Audit...........................................................................11

Bab 4. Kesimpulan..................................................................................................13

Lampiran

BAB 1 PENDAHULUAN

1.1 LatarbelakangAudit mutu internal merupakan salah satu persyaratan yang harus dipenuhi oleh Universitas Tadulako sebagai bentuk refleksi evaluasi diri yang dilakukan oleh institusi. Audit Mutu Internal ini dimaksudkan untuk meninjau tingkat kesesuaian dan efektifitas penerapan Sistem Manajemen Mutu (SMM) yang telah ditetapkan dan menjadi dasar arah strategi dan sasaran mutu Perguruan Tinggi yang ingin dicapai dan tertuang dalam Buku Pedoman ”Kebijakan Mutu dan Sasaran Mutu dan ”Manual Mutu” Universitas Tadulako Tahun 2012. Audit Mutu adalah penilaian sistematis untuk menetapkan apakah mutu telah terjamin sesuai standar yang ditetapkan. Audit Mutu Akademik meliputi pemeriksaan dan verifikasi secara independen terhadap proses pencapaian mutu akademik sesuai dengan standar akademik yang ditetapkan.

Proses Audit Mutu Internal berfungsi sebagai alat manajemen untuk asesmen mandiri terhadap semua proses atau kegiatan yang telah diselenggarakan oleh Perguruan Tinggi dan ditunjuk dalam SMM. Proses Audit Mutu Akademik dengan menyediakan perangkat yang telah ada ditujukan untuk memperoleh bukti objektif bahwa sistem manajemen dan kinerja institusi pada setiap Program Studi, Jurusan, Fakutas, Lembaga dan unit lainnya yang terdapat di lingkungan Universitas Tadulako telah berlangsung sebagaimana yang telah dirancang oleh PUSDIT-EPMP pada

Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan (LPPMP) Universitas Tadulako.

Komponen Audit Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM yang dilakukan oleh Pusat Audit dan Evaluasi penjaminan Mutu Pendidikan-LPPMP-UTAD pada Tahun Anggaran 2017 meliputi Audit Sistem dan Audit Kinerja/Kepatuhan Fakultas dalam menjalankan tugas dan fungsi pokoknya. Audit Sistem adalah audit terhadap kecukupan kebijakan dan prosedur organisasi khususnya berkaitan dengan kelembagaan dan sumberdaya untuk memenuhi persyaratan-persyaratan standar mutu. Audit ini dilakukan di kantor (desk evaluation). Audit Kinerja/kepatuhan adalah audit untuk memeriksa atau memastikan kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu Auditi terhadap standar mutu akademik yang ditetapkan UNTAD. Komponen-komponen audit, meliputi : meliputi komponen-komponen audit: (1) Sistem Penjaminan Mutu;(2) Organisasi dan perencanaan;(3) Manajemen Sumberdaya; (4) Tata UsahaPusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan-LPPMP Untad melakukan audit Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM dengan menugaskan auditor yang telah dilatih untuk melakukan audit internal mutu akademik terhadap capaian maupun target-target yang telah ditetapkan pada Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM.

1.2 Tujuan Pemeriksaan1. Meneliti kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu akademik internal

tingkat Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM terhadap kebijakan akademik, standar dan sasaran mutu, manual mutu internal khususnya berkaitan dengan kelembagaan dan sumberdaya.

2. Meneliti kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu akademik internal tingkat Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM terhadap kebijakan akademik, standar dan sasaran mutu, dan manual mutu.

3. memastikan kepatuhan pelaksanaan proses pembelajaran terhadap prosedur operasional baku dan Instruksi Kerja.

4. Untuk memastikan konsistensi pelaksanaan proses pembelajaran terhadap pencapaian output kinerja Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM.

1.3 Lingkup Pemeriksaana. Sasaran Pemeriksaan

Sistem manajemen mutu akademik, organisasi dan perencanaan, manajemen sumber daya, dan pelaksanaan proses akademik.

b. Periode yang Diperiksa Pelaksanaan tahun akademik 2016/2017.

1.4 Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan1. Undang-Undang Nomor 17 Tahun 2003 tentang Keuangan Negara;2. Undang-undang Republik Indonesia Nomor 20 Tahun 2003 tentang

Sistem Pendidikan Nasional;3. Undang-undang Republik Indonesia Nomor 12 Tahun 2012 tentang

Pendidikan Tinggi;4. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 5 Tahun 2014 tentang

Aparatur Sipil Negara;5. Peraturan Pemerintah Nomor 4 Tahun 2014 tentang Penyelenggaraan

Pendidikan Tinggi dan Pengelolaan Perguruan Tinggi;6. Peraturan Presiden Nomor 35 Tahun 2011 tentang perubahan atas

Peraturan Presiden Nomor 54 Tahun 2010 tentang Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah;

7. Peraturan Presiden Nomor 13 Tahun 2015 tentang Kementerian Riset, teknologi dan Pendidikan Tinggi;

8. Keputusan Presiden RI No. 36 tahun 1981 tentang pendirian Universitas Tadulako;

9. Peraturan Menteri Pendidikan dan Kebudayaan RI No. 70 Tahun 2012 tentang organisasi dan tata kerja Universitas Tadulako;

10. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 8 tahun 2015 tentang Statuta Universitas Tadulako;

11. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 44 Tahun 2015 tentang Standar Nasional Pendidikan Tinggi;

12. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 32 Tahun 2016 tentang Akreditasi Program Studi Dan Pendidikan Tinggi;

13. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 62 Tahun 2016 tentang Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi;

14. Keputusan Menteri Keuangan Nomor 97/KMK.05/2012 tentang Penetapan Universitas Tadulako Pada Kementerian Pendidikan dan Kebudayaan Sebagai Instansi Pemerintah yang Menerapkan Pola Pengelolaan Keuangan Badan Layanan Umum;

15. Peraturan BAN-PT Nomor 2 Tahun 2017 tentang Sistem Akreditasi Nasional Pendidikan Tinggi

16. Peraturan BAN PT Nomor 4 Tahun 2017 tentang Kebijakan Penyusunan Instrumen Akreditasi

17. Rencana Strategis Universitas Tadulako Palu 2015-2020;

1.5 Metode PemeriksaanKegiatan pemeriksaan diawali dengan melakukan audiensi sebagai kunjungan awal dengan pimpinan maupun bagian yang terkait dengan kegiatan akademik di Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM. Selanjutnya dilakukan pemeriksaan dokumen dan wawancara dengan pihak terkait di lapangan. Data dan informasi selanjutnya dianalisis hingga diperoleh hasilnya. Pembahasan dilakukan untuk verifikasi serta untuk mendapatkan tanggapan dan komitmen tindak lanjut dari auditi.

1.6 Tahapan PemeriksaanPelaksanaan kegiatan audit dimulai dari persiapan administrasi yang dilakukan oleh Kantor LPPMP Untad. Tim auditor kemudian melakukan perencanaan audit, diawali dengan penyamaan persepsi dengan Auditi yang dilaksanakan pada tanggal 23 September 2017.dan penyamaan persepsi dengan Auditor pada Tanggal 25 September 2017. Pelaksanaan Audit Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM dilaksanakan pada tanggal ……………….. dalam bentuk evaluasi dokumen, wawancara dan penyusunan kondisi, rekomendasi dan penyusunan draft laporan. Tahap selanjutnya yaitu pembahasan temuan dengan auiditi untuk memverifikasi serta untuk mendapatkan tanggapan dan komitmen tindak lanjut dari auditi, dilaksanakan pada tanggal ……….. (Jadwal terlampir). Tahap tindak lanjut hasil audit dan tahap evaluasi kegiatan audit dilakukan oleh Kantor LPPMP.

1.7 Kajian Ulang Hasil Audit SebelumnyaBerdasarkan hasil audit Tahun 2015 pada Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM ditemukan beberapa hal terkait dengan permasalahan akademik sebagai berikut;Tabel 1. Kondisi hasil audit Tahun 2015

No Kondi

siDiskripsi Kondisi

KategoriKondisi

(OB/KTS)1 OB2 OB3 KTS4 KTS5 Dst OB

Setelah dikonfirmasi kepada pihak pimpinan Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM pada Tanggal ........ diperoleh penjelasan dan bukti bahwa point .......... telah dilakukan perbaikan dengan kegiatan dan dalam tenggang waktu sebagai berikut;Tabel 2. Kondisi yang telah diperbaiki

1. Tahun Ajaran 2016/2017

2.

3. dst

Adapun point ......... yang belum selesai yakni contoh : tugas-tugas akademik dosen belum dilengkapi dengan matriks pendistribusian untuk menjamin perencanaan, operasi dan kontrol seluruh proses akademik masih menjadi temuan pada audit 2015 sekarang ini dan akan diselesaikan pada tahun ajaran …….

1.8 Pengorganisasian Tim AuditKetua Tim :Anggota :

BAB 2 GAMBARAN UMUMFAKULTAS …../PASCASARJANA/LPPM

2.1 Latar Belakang PendirianSejarah berdirinya Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM

2.2 Visi, Misi dan TujuanVisi:

Misi:

Tujuan:

2.3 Organisasi Pelaksana dan Pejabat (LPPM-menyesuaikan)Dekan :

Wadek Bidak : Wadek Biduk : Wadek Kemahasiswaan :

2.4 Pelaksanaan Akademik/Pelayanan LembagaPelaksanaan Akademik/Pelayanan lembaga di Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM ………….. ………………

2.5 SumberdayaInformasi SDM Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM

2.6 Alamat AuditiFakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas TadulakoKampus Bumi Tadulako TondoJl. Soekarno-Hatta Km. 9 Palu, 94118Tlp. (0451)

BAB 3 HASIL PEMERIKSAAN

3.1 Ringkasan Kondisi AuditHasil audit internal Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM tentang Sistem manajemen mutu akademik, organisasi dan perencanaan, manajemen sumber daya, dan pelaksanaan proses akademik di tahun Akademik 2016/2017 /Pelayanan LPPM secara umum telah sesuai standar yang ditetapkan, namun dalam pelaksanaan akademik masih memerlukan perbaikan-perbaikan yang akan berimplikasi terhadap pelayanan mutu di Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM. Terdapat ….. (..) kondisi KTS (ketidaksesuaian) dan … (……) kondisi OB (observasi) yang perlu perbaikan.

3.2 Deskripsi Kondisi Audit Kondisi dengan kategori ketidaksesuaian dan Observasi Secara ringkas deskripsi dari setiap kondisi yang dimaksud disajnkan

dalam Tabel 1.

Tabel 3. Ringkasan kondisi audit ………………….

NoTemua

nDiskripsiTemuan

KategoriTemuan (OB/KTS)

1. KTS2. KTS3. KTS

3.2. Deskripsi Kondisi Audit (CONTOH)

No. Kondi

siUraian Akar

Penyebab Akibat Rencana Perbaikan

KTS 1 Belum ditemukan Laporan Bagian Akademik dan Kerjasama

tidak ada perencanaan untuk pembuatan laporan per tahun

Pengendalian mutu pendidikan tidak jelas dan rencana perbaikan tidak terarah

Membuat laporan Bagian Akademik dan Kerjasama setiap tahun

KTS 2 Belum ditemukan kesesuaian data elektronik jumlah wisudawan dengan jumlah wisudawan dalam buka alumni

ada beberapa mahasiswa yang mendaftar wisuda tidak melalui sistem elektronik

Jumlah pendaftaran wisuda berbeda dengan yang ada di buku alumni dan fakultas

Merekap semua data wisudawan (dari data online dan data susulan/offline)

OB 1Belum ada SOP mekanisme pemberian beasiswa

SOP belum dibuat

implementasikan mekanisme pemberian beasiswa tidak standar

Membuat SOP dan melaksanakan mekanisme pemberian beasiswa

OB 2 dst

BAB 4. KESIMPULAN

LAMPIRAN

Lampiran Hasil Audit dan Catatan AuditForm-01. Surat Pemberitahuan Pelaksanaan Audit Form-02. Jadwal Tahapan Audit Form-03. Surat Tugas Form-04. Kelengkapan Dokumen Form 05. Checklist AuditForm-06. Ringkasan Kondisi AuditForm-07. Deskripsi Kondisi AuditForm-20. Daftar Hadir Pelaksanaan AuditDokumentasi Kegiatan Audit

PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako

SURAT PEMBERITAHUAN AUDIT INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS

DAN LEMBAGAFR-01/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8

September 2017Nomor : 147/UN28.32/PJ/2017Lampiran : 1 (satu) Eksemplar form 4 Kelengkapan Dokumen Hal : Pemberitahuan Audit Fakultas

Yth. Bapak/Ibu Dekan Fakultas/Direktur Pascasarjana – Ketua LPPMdalam Lingkup Universitas TadulakoPalu

Dengan Hormat,Dalam rangka pelaksanaan Kegiatan Audit Internal dan Evaluasi Mutu Pendidikan Perguruan Tinggi Tingkat Fakultas/Pascasarjana dan Lembaga di

Lingkungan Universitas Tadulako, untuk itu Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan (PUSDIT EPMP) pada Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan (LPPMP) akan melakukan Audit pada tanggal 28 Agustus – 08 September 2017. Sehubungan dengan hal tersebut diharapkan dapat mengisi/melengkapi dokumen pada form 4 (terlampir), yang kami jemput kembali isian form 4 tersebut pada tanggal 18 Agustus 2017.

Demikian pemberitahuan ini, atas perhatian dan kerjasama yang baik disampaikan terima kasih.

MengetahuiKetua LPPMP UNTAD

Dr. Golar, S.Hut., M.Si.Nip. 19730224 200003 1 001

Palu, 8 Agustus 2017Koordinator PUSDIT EPMP – LPPMP

Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.Nip. 19690830 199403 2 001

Tembusan Yth,- Rektor Universitas Tadulako (sebagai laporan)- Arsip

- PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako

JADWAL TAHAPAN AUDIT INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS DAN

LEMBAGA

FR-02/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8 September 2017

No. TahapanHari Kerja (H) Ke-

1 Persiapan

2 Penyiapan Instrumen

3 Pembentukan Tim Audit

4 Pengiriman Surat Pemberitahuan

5 Sosialisasi dengan Auditi

6 Sosialisasi dengan Auditor

7 Kunjungan Pendahuluan Tim Audit

8 Audit Sistem (Audit Dokumen)

9 Audit Kinerja (Audit Kesesuaian)

10 Pembahasan Temuan Hasil Audit (THA)

11 Penyusunan Laporan Hasil Audit (LHA)

12 Rapat Akhir Pembahasan DRAFT LHA

13 Finalisasi LHA & Tindak Lanjut THA

14 Pelaporan

Palu, 7 Agustus 2017Koordinator PUSDIT EPMP-LPPMP

Dr . Ir. Dwi Sulistiawati, M.P. NIP 19690830 199403 2 001


SURAT TUGAS AUDITOR INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS DAN

LEMBAGAFR-03/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8

September 2017


KELENGKAPAN DOKUMEN AUDIT INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS DAN

LEMBAGAFR-03/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8

September 2017

PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN - LPPMP – Universitas Tadulako

Kelengkapan DokumenFR-04/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus 2017

Auditi Tipe Audit Tahap AuditNama : Audit

Kinerja/Kepatuhan Kedua

Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit

Universitas Tadulako Kelengkapan Dokumen Fakultas/Pasca Sarjana 28 Agustus – 8 September

Wakil Auditi Auditor Nama Dekan/Direktur: Ketua:

Anggota:

Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip

*keterangan: tuliskan nomor dan tanggal dokumen

No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan

A. Sistem Penjaminan Mutu

1 SK Pendirian Fakultas

2 Renstra Fakultas

3 SK Dekan/Direktur dan Wadek/Asdir

4 SK KTU dan Kasubag Fakultas/Pascasarjana

5 Kebijakan dan Sasaran Mutu Akademik

6 Panduan/Pedoman Akademik

7 Manual Mutu Fakultas/Pascasarjana

8 Borang Fakultas/Pascasarjana

9 Laporan Tahunan Dekan/Direktur

B. Organisasi dan Perencanaan


1 Struktur Organisasi

2 Tupoksi,Tanggung Jawab, Wewenang

3 SK Unit Penjaminan Mutu

4

Dokumen sistem koordinasi, cara kerja dan pola kepemimpinan fakultas/pascasarjana

C. Manajemen SumberdayaC.1 Wakil Dekan Bidang Akademik mempunyai tugas membantu Dekan

dalam memimpin pelaksanaan pendidikan, penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerja sama, sistem informasi, danperencanaan.

1 Kalender Akademik

2Laporan monev pelaksanaan perkuliahan

3Laporan monev pelaksanaan praktikum laboratorium

4 Laporan monev PKL

5 Laporan monev PPL

6Laporan monev pelaksanaan penelitian

7 Laporan monev pelaksanaan pengabdian


8Laporan monev pelaksanaan kerjasama

9Laporan monev pelaksanaan sistem informasi

10

Buku/Dokumen Kurikulum yang disahkan senat fakultas/direktur pascasarjana

11 Daftar Kerjasama yang memiliki MOU

12 Jumlah kapasitas bandwith

13

Dokumen Sistem informasi manajemen IT dan fasilitas ICT (SIAKAD, SIMKEU, SIMPEG termasuk distance-learning)

C.2 Wakil Dekan Bidang Umum dan Keuangan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang administrasi umum dan keuangan.

1Laporan monev kinerja dosen dan tenaga kependidikan

2 LAKIP Fakultas/ Pascasarjana

3Laporan pertanggungjawaban keuangan

C.3 Wakil Dekan Bidang Kemahasiswaan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang kemahasiswaan dan


alumni.

1Laporan monev pelaksanaan program kerja unit kegiatan mahasiswa

2Laporan monev pelaksanaan Tracer study

C.4 Senat Fakultas mempunyai tugas melakukan pemberian pertimbangan dan pengawasan terhadap Dekan dalam pelaksanaan akademik di lingkungan Fakultas.

1 Laporan pencapaian indicator Renstra

2Dokumen rapat dan rekomendasi pelaksanaan kegiatan akademik

D Tata Usaha

D.1 Bagian Pendidikan

1SK Jadwal Kuliah dan Pengampu Mata Kuliah Setiap Semester

2 SK Perwalian

3Pedoman Penerimaan Mahasiswa Baru dan Transfer

4Penetapan Daya Tampung mahasiswa baru setiap tahun

5Jumlah mahasiswa baru yang diterima setiap tahun

6 Rata-rata IPK


Mahasiswa setiap Prodi setiap tahun

7Rata-rata IPK lulusan setiap Prodi setiap tahun

8Rata-rata lama studi lulusan setiap prodi setiap tahun

9Dokumen pertimbangan menerima mahasiswa transfer

10 Daftar judul penelitian dosen

11 Daftar judul pengabdian dosen

12 Jumlah dana penelitian

13 Jumlah dana pengabdian

D.2 Bagian Umum dan Perlengkapan

1Jumlah ruang dosen berdasarkan luas, kapasitasnya dan sarana pendukungnya.

2Jumlah ruang kuliah berdasarkan luas, kpasitanya dan sarana pendukungnya

3Jumlah laboratorium/Lab


studio berdasarkan luas, kapasitasnya dan peralatanya/spesifikasi

4

Jumlah perpustakaan/ruang baca berdasarkan luas, kapasitas dan jumlah buku/tesis/desertasi/skripsi/laporan penelitian/prosidi/jurnal

5

Jumlah sarana dan prasarana pendukung kegiatan kemahasiswaan berdasarkan kapasitas dan luas

6

Pedoman ketatausahaan, kerumahtanggaan, dan barang milik negara.

D.3 Bagian Keuangan dan Kepegawaian

1Jumlah dosen berdasarkan jabatan fungsional, kualifikasi pendidikan,

2Evaluasi kinerja tenaga kependidikan dan dosen (BKD, SKP, dan lain-lain)

3Jumlah dosen yang pengsiun/berhenti, tugas belajar (S2 dan S3), dan dosen baru

4

Jumlah tenaga kependidikan berdasarkan kualifikasi pendidikan dan jenisnya (pustakawan, laboran, teknisi dan administrasi


5

Jumlah dana setiap tahun berdasarkan jenis penggunaanya (pendidikan, Pengabdian, penelitian, investasi sarana prasarana dan SDM)

6Jumlah dana penyelengaraan Tridarma setiap program studi

7Jumlah dana investasi sarana berdasarkan jenisnya setiap tahun

8

Jumlah dana rencana investasi sarana berdasarkan jenisnya untuk lima tahun kedepan dengan sumber dananya

9Jumlah dana investasi prasarana berdasarkan jenisnya setiap tahun

10

Jumlah dana rencana investasi prasarana berdasarkan jenisnya untuk lima kedepan dengan sumber dananya

11

Daftar Kebutuhan dosen berdasarkan program studi, bidang keahlian dan rasio dosen mahasiswa

12Daftar program pengembangan fakultas/pascasarjana beserta TOR

13Pedoman Penerimaan Dosen dan Tenaga Pendidikan

D.4 Bagian Kemahasiswaan

1 Jumlah penerima


beasiswa berdasarkan program studi, jenis dan besaran dananya

2Daftar prestasi mahasiswa di tingkat Regional, Nasional dan international

3Jumlah alumni yang terdaftar di web tracerstudy Fakultas/Pascasarjana

4 Laporan pelaksanaan kegiatan mahasiswa

5 Pedoman penerimaan beasiswa

Palu, Agustus 2017Dekan Fakultas,

( ) NIP.


Audit Checklist

FR-05/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus 2017

Auditi Tipe Audit Tahap Audit*Nama Fakultas:

Audit Kinerja/Kepatuhan Kedua

Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit

Universitas TadulakoProses Akademik dan Penjaminan Mutu Akademik

28 Agustus – 8 September

Wakil Auditi Auditor*Nama Dekan :

*Ketua: *Anggota:


*diisi oleh auditor

Pertanyaan Ya/tidak

Bukti/Referensi/Keterangan

Sistem Manajemen Mutu AkademikApakah Terdapat SK Pendirian Fakultas

Apakah terdapat Renstra Fakultas

Apakah terdapat SK Dekan/Direktur dan Wadek/Asdir

Apakah terdapat SK KTU dan Kasubag Fakultas/Pascasarjana

Apakah terdapat Kebijakan dan Sasaran Mutu Akademik

Apakah terdapat Panduan/Pedoman AkademikApakah terdapat Manual Mutu Fakultas/PascasarjanaApakah terdapat Borang Fakultas/PascasarjanaApakah terdapat Laporan Tahunan Dekan/Direktur

Organisasi dan PerencanaanApakah terdapat Struktur Organisasi

Apakah terdapat Tupoksi,Tanggung

Pertanyaan Ya/tidak


Jawab, Wewenang

Apakah terdapat SK Unit Penjaminan Mutu

Apakah terdapat Dokumen sistem koordinasi, cara kerja dan pola kepemimpinan fakultas/pascasarjana

Manajemen Sumberdaya1. Wakil Dekan Bidang Akademik mempunyai tugas membantu Dekan

dalam memimpin pelaksanaan pendidikan, penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerja sama, sistem informasi, danperencanaan.

Apakah terdapat Kalender Akademik

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan perkuliahan

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan praktikum laboratoriumApakah terdapat Laporan monev PKL

Apakah terdapat Laporan monev PPL

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan penelitian

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan pengabdian

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan kerjasama

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan sistem informasi

Apakah terdapat Buku/Dokumen Kurikulum yang disahkan senat fakultas/direktur pascasarjana

Apakah terdapat Daftar Kerjasama yang memiliki MOU

Pertanyaan Ya/tidak


Apakah terdapat Jumlah kapasitas bandwith

Apakah terdapat Dokumen Sistem informasi manajemen IT dan fasilitas ICT (SIAKAD, SIMKEU, SIMPEG termasuk distance-learning)

2. Wakil Dekan Bidang Umum dan Keuangan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang administrasi umum dan keuangan.

Apakah terdapat Laporan monev kinerja dosen dan tenaga kependidikan

Apakah terdapat LAKIP Fakultas/ Pascasarjana

Apakah terdapat Laporan pertanggungjawaban keuangan

3. Wakil Dekan Bidang Kemahasiswaan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang kemahasiswaan dan alumni.

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan program kerja unit kegiatan mahasiswa

Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan Tracer study

Pertanyaan Ya/tidak


4. Senat Fakultas mempunyai tugas melakukan pemberian pertimbangan dan pengawasan terhadap Dekan dalam pelaksanaan akademik di lingkungan Fakultas.

Apakah terdapat Laporan pencapaian indicator Renstra

Apakah terdapat Dokumen rapat dan rekomendasi pelaksanaan kegiatan akademik

Tata Usaha

1. Bagian PendidikanApakah terdapat SK Jadwal Kuliah dan Pengampu Mata Kuliah Setiap Semester

Apakah terdapat SK Perwalian

Apakah terdapat Pedoman Penerimaan Mahasiswa Baru dan Transfer

Apakah terdapat Penetapan Daya Tampung mahasiswa baru setiap tahun

Apakah terdapat Jumlah mahasiswa baru yang diterima setiap tahun

Apakah terdapat Rata-rata IPK Mahasiswa setiap Prodi setiap tahunApakah terdapat Rata-rata lama studi lulusan setiap prodi setiap tahun

Apakah terdapat Dokumen pertimbangan menerima mahasiswa transfer

Apakah terdapat Daftar judul penelitian dosen

Apakah terdapat Daftar judul

Pertanyaan Ya/tidak


pengabdian dosen

Apakah terdapat Jumlah dana penelitian

Apakah terdapat Jumlah dana pengabdian

2. Bagian Umum dan Perlengkapan

Apakah terdapat Jumlah ruang dosen berdasarkan luas, kapasitasnya dan sarana pendukungnya.

Apakah terdapat Jumlah ruang kuliah berdasarkan luas, kpasitanya dan sarana pendukungnya

Apakah terdapat Jumlah laboratorium/Lab studio berdasarkan luas, kapasitasnya dan peralatanya/spesifikasiApakah terdapat Jumlah perpustakaan/ruang baca berdasarkan luas, kapasitas dan jumlah buku/tesis/desertasi/skripsi/laporan penelitian/prosidi/jurnal

Apakah terdapat Jumlah sarana dan prasarana pendukung kegiatan kemahasiswaan berdasarkan kapasitas dan luasApakah terdapat Pedoman ketatausahaan, kerumahtanggaan, dan barang milik negara.

Pertanyaan Ya/tidak


3. Bagian Keuangan dan KepegawaianApakah terdapat Jumlah dosen berdasarkan jabatan fungsional, kualifikasi pendidikan,

Apakah terdapat Evaluasi kinerja tenaga kependidikan dan dosen (BKD, SKP, dan lain-lain)

Apakah terdapat Jumlah dosen yang pengsiun/berhenti, tugas belajar (S2 dan S3), dan dosen baru

Apakah terdapat Jumlah tenaga kependidikan berdasarkan kualifikasi pendidikan dan jenisnya (pustakawan, laboran, teknisi dan administrasi

Apakah terdapat Jumlah dana setiap tahun berdasarkan jenis penggunaanya (pendidikan, Pengabdian, penelitian, investasi sarana prasarana dan SDM)

Apakah terdapat Jumlah dana penyelengaraan Tridarma setiap program studiApakah terdapat Jumlah dana investasi sarana berdasarkan jenisnya setiap tahun

Apakah terdapat Jumlah dana rencana investasi sarana berdasarkan jenisnya untuk lima tahun kedepan dengan sumber dananya

Apakah terdapat Jumlah dana investasi prasarana berdasarkan jenisnya setiap tahun

Apakah terdapat Jumlah dana rencana investasi prasarana berdasarkan jenisnya untuk lima kedepan dengan sumber dananya

Apakah terdapat Daftar Kebutuhan dosen berdasarkan program studi, bidang keahlian dan rasio dosen mahasiswa

Pertanyaan Ya/tidak


Apakah terdapat Daftar program pengembangan fakultas/pascasarjana beserta TOR

Apakah terdapat Pedoman Penerimaan Dosen dan Tenaga Pendidikan

4. Bagian KemahasiswaanApakah terdapat Jumlah penerima beasiswa berdasarkan program studi, jenis dan besaran dananyaApakah terdapat Daftar prestasi mahasiswa di tingkat Regional, Nasional dan internationalApakah terdapat Jumlah alumni yang terdaftar di web tracerstudy Fakultas/Pascasarjana

Apakah terdapat Laporan pelaksanaan kegiatan mahasiswa

Apakah terdapat Pedoman penerimaan beasiswa

Palu, Agustus 2017Dekan Fakultas,

( ) NIP.


Ringkasan Kondisi AuditFR-06/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus

2017

Auditi Tipe Audit Standar*Nama Fakultas:

Audit Kinerja/Kepatuhan Standar Audit Fakultas UNTAD

Lokasi Ruang Lingkup Tanggal AuditUniversitas Tadulako Kelengkapan Dokumen

Fakultas/Pasca Sarjana 28 Agustus – 8 SeptemberWakil Auditi Auditor

*Nama Dekan/Direktur/Ketua LPPM: *Ketua:

*Anggota:


*diisi oleh auditor

No Temua

nDiskripsi Temuan

Kategori Temuan

(OB / KTS)

1

2

3

4

5

6

7

Tempat dan tanggal penandatanganan:

Pimpinan Auditi

Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor

Nama: Tanda Tangan:

Direview oleh :

PUSDIT EPMP - LPPMP

Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.

Tanda Tangan:


Deskripsi Kondisi Audit

FR-07/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus 2017

Auditi Tipe Audit Manual dan Tanggal* Nama Fakultas: Audit Kinerja/Kepatuhan Standar Audit Fakultas

UNTADLokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit

Universitas Tadulako

1. Kelengkapan Dokumen2. Pelaksanaan Proses

Akademik3. Sistem Manajemen Mutu

Akademik

28 Agustus – 8 September

Wakil Auditi Auditor*Nama Dekan *Ketua:

*Anggota:


*diisi oleh auditor

Deskripsi Temuan

Kriteria/ PersyaratanAkar Penyebab

Akibat

Rekomendasi

Tanggapan Auditi

Rencana Perbaikan

Jadwal Penyelesaian

Penanggung Jawab

Tempat dan tanggal penandatanganan:

Pimpinan Auditi

Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor

Nama: Tanda Tangan:

Direview : PUSDIT EPMP - LPPMP

Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.

Tanda Tangan:

PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako

Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal :

Hari / Tanggal :___________________________________________

Tempat :___________________________________________

Acara : Pertemuan Pendahuluan

No Nama Unit Kerja Tanda Tangan

1

2

3

4

5

6

7

8

9



Hari / Tanggal :___________________________________________

Tempat :___________________________________________

Acara : Pelaksanaan Audit


1

2

3

4

5

6

7

8

9



Hari / Tanggal :___________________________________________

Tempat :___________________________________________

Acara : Diskusi Hasil Audit


1

2

3

4

5

6

7

8

9

DOKUMENTASI

pusdit.lppmp.untad.ac.idpusdit.lppmp.untad.ac.id/wp-content/uploads/2017/09/... · web viewform-07....

Documents