resume penilikan ke-1 · 2019-03-05 · resume hasil audit penilikan ke-1 verifikasi legalitas kayu...

RESUME HASIL AUDIT PENILIKAN KE-1 VERIFIKASI LEGALITAS KAYU Pada IUI dengan nilai investasi > 500 juta rupiah

PT. KHARISMA ROTAN MANDIRI

Alamat : DK. Gesingan RT. 02/ RW.09 Ds. Luwang Kecamatan Gatak, Kabupaten Sukoharjo,

Provinsi Jawa Tengah

Berdasarkan Lampiran 2.5 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari No : P.14/PHPL/SET/4/2016 tentang Standar VLK pada Pemegang IUIPHHK

Kapasitas Produksi lebih dari 6.000 m3/tahun dan IUI dengan nilai investasi di atas Rp 500 juta

TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)

2018

PT Kharisma Rotan Mandiri

FRM 3.07c

Rev.2 2 of 10

IDENTITAS LV-LK

1. Nama Lembaga : Tropical Rainforest International Certification

2. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN

3. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2. Caturtunggal,

Depok, Sleman, Yogyakarta

4. Nomor Telepon : (0274) 487862

5. Nomor Fax : (0274) 487862

6. E-mail : [email protected]

7. Direktur : Hendy Saputra

8. Standar : Lampiran 2.5 Peraturan Direktur Jenderal

Pengelolaan Hutan Produksi Lestari No :

P.14/PHPL/SET/4/2016 tentang Standar VLK pada

Pemegang IUIPHHK Kapasitas Produksi lebih dari

6.000 m3/tahun dan IUI dengan nilai investasi di

atas Rp 500 juta

9. Tim Auditor : Sudaryono (Lead Auditor)

Budi Suryo Untoro (Auditor)

10. Tim Pengambil Keputusan : Hendy Saputra

IDENTITAS AUDITEE

1. Nama Pemegang Izin : PT. Kharisma Rotan Mandiri

2. Alamat Pemegang Izin : DK. Gesingan RT. 02/ RW.09 Ds. Luwang Kecamatan Gatak, Kabupaten Sukoharjo, Provinsi Jawa Tengah

RESUME HASIL AUDIT PENILIKAN KE-1

SISTEM VERIFIKASI LEGALITAS KAYU

PT. Kharisma Rotan Mandiri


FRM 3.07c

Rev.2 3 of 10

3. Nomor dan tanggal

Izin Usaha Industri

(IUI)

: Surat Izin Usaha industri (IUI) Menengah nomor 530/21/IM.P/VI/2017 tanggal 8 Juni 2017 yang diterbikan oleh Badan Penanaman Modal dan Pelayanan Peizinan Pemerintah Kabupaten Sukoharjo

4. Kapasitas Izin

Produksi/ Terpasang

: Mebel Kayu (Kursi, Meja, Almari) 1.350 m3

5. Nomor Telepon / Fax : -

6. Email : -

7. Pengurus Perusahaan : Direktur : Supriyadi Komisaris Utama: Maryani Komisaris : Mia Kharisma Andriyani Komisaris Yuni Arta Brilliani

RINGKASAN TAHAPAN

Tahapan Waktu Ringkasan Catatan

Konsultasi Publik (bila dibutuhkan)

Pertemuan Pembukaan Tanggal Senin, 20 Agustus 2018 Jam 09.00 WIB

Penjelasan tujuan kegiatan verifikasi, tahapan audit, susunan tim auditor, kewenangan audit, ruang lingkup verifikasi, metodologi verifikasi, mekanisme dan prosedur serta rencana kerja.

Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan

Dari tanggal Senin, 20 Agustus 2018 s.d. tanggal Jumat, 21 September 2018

Melakukan verifikasi dokumen legalitas perusahaan, pengecekan dokumen bahan baku, produksi dan ekspor serta observasi lapangan (uji petik).

Pertemuan Penutupan Tanggal Selasa, 21 Agustus 2018 Jam 16.00 WIB

Penjelasan hasil verifikasi lapangan, kegiatan pasca verifikasi lapangan dan penutupan.

Pengambilan Keputusan Tanggal Selasa, 11 September 2018

Melakukan review hasil verifikasi lapangan dan memutuskan hasil audit Penilikan Sertifikat Legalitas Kayu di PT. Kharisma Rotan Mandiri


FRM 3.07c

Rev.2 4 of 10

RESUME HASIL PENILAIAN

Prinsip, Kriteria, dan Indikator

Verifier Nilai Justifikasi

Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah

Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan

memiliki izin yang sah

1.1.1. Unit usaha adalah

produsen yang memiliki

ijin yang sah

a. Akte pendirian

perusahaan

dan/atau perubahan terakhir

M Tersedia akta pendirian perusahaan dan/atau

perubahan terakhir yang telah disahkan

(khusus PT) atau didaftarkan ke instansi yang berwenang sesuai dengan bentuk badan

hukumnya

b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP)

atau Izin Perdagangan yang

tercantum dalam izin Industri

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah memiliki dokumen Surat Izin Usaha Perdagangan yang

masih berlaku dan sesuai dengan jenis kegiatan usahanya yaitu mebel rotan dan

Kayu.

c. Izin HO (izin

gangguan lingkungan sekitar

industri)

TD Sesuai dengan Peraturan Menteri Dalam

Negeri Republik Indonesia nomor 19 tahun 2017 tanggal 29 Maret 2017, sehingga verifier

Izin HO (izin gangguan Lingkungan sekitar

industri) tidak diterapkan penilaiannya.

d. Tanda Daftar

Perusahaan (TDP)

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah memiliki

Tanda Daftar Perusahaan yang masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan usahanya.

e. Nomor Pokok Wajib

Pajak (NPWP)


NPWP, SKT, dan SPPKP dimana 9 digit awal NPWP pada SKT dan SPPKP sesuai dengan

dokumen lainnya.

f. Dokumen Lingkungan Hidup

(AMDAL/UKL-

UPL/SPPL/DPLH/SIL/DELH/Dokumen

Lingkungan Hidup Lain yang setara)

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah memiliki dokumen UKL-UPL revisi dan telah tersedia

laporan pengelolaan dan pemantauan

Lingkungan untuk semester II tahun 2017.

g. IUIPHHK atau Izin

Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha

Tetap (IUT)


Dokumen IUI yang diterbitkan oleh instansi yang berwenang dan sesuai dengan dokumen

terkait lainnya, dan jenis usaha yang dijalankan masih sesuai dengan IUI yang

dijalankannya

h. Rencana Pemenuhan Bahan

Baku Industri (RPBBI) untuk

IUIPHHK

TD PT. Kharisma Rotan Mandiri bukan merupakan pemegang IUIPHHK sehingga tidak memiliki

kewajiban untuk menyusun dokumen RPBBI.

Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu

1.2.1. Importir adalah

importir yang memiliki ijin yang sah

Dokumen identitas

importir

TD PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak terdapat

penerimaan bahan baku kayu impor sehingga verifier 1.2.1.a tidak diterapkan penilaiannya


FRM 3.07c

Rev.2 5 of 10



1.2.2. Importir memiliki

mekanisme uji tuntas

(due diligence)

Panduan/pedoman

/prosedur pelaksanaan

dan bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas

(due diligence) importir

TD Dari penjelasan di atas dapat diketahui bahwa

PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak terdapat

penerimaan bahan baku kayu impor sehingga verifier 1.2.1.b tidak diterapkan penilaiannya.

Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok

1.3.1. Kelompok

memiliki Akte Notaris pembentukan kelompok

atau dokumen

pembentukan kelompok

Akte notaris

pembentukan kelompok atau

dokumen

pembentukan kelompok

M

PT. Kharisma Rotan Mandiri bukan pemegang

SLK secara kelompok sehingga verifier 1.3.1.a tidak diterapkan penilaiannya.

Internal audit anggota kelompok

TD PT. Kharisma Rotan Mandiri bukan pemegang SLK secara kelompok sehingga verifier 1.3.1.b

tidak diterapkan penilaiannya.

Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya

Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil

olahannya

2.1.1. Unit usaha mampu membuktikan

bahwa bahan baku yang diterima berasal dari

sumber yang sah

a. Dokumen jual beli/nota atau

kontrak suplai bahan baku

dilengkapi bukti pembelian.

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telang dilengkapi dengan dokumen kontrak suplai atau dengan

menerbitkan Purchasing Order (PO) kepada pemasoknya

b. Daftar Pemeriksaan

Kayu Bulat (DPKB)

TD Selama periode Agustus – Juli 2018 PT.

Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima bahan baku berupa kayu bulat dari hutan negara

sehingga verifier ini tidak diterapkan (N/A).

c. Bukti serah terima kayu selain kayu

bulat dari hutan negara, dilengkapi

dengan dokumen

angkutan hasil hutan yang sah

M Penerimaan bahan baku berupa kayu gergajian, furniture setengah jadi dan plywood oleh

Kharisma Rotan Mandiri telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang

sah dan telah tersedia dokumen serah terima

(BAST) untuk tiap penerimaan tersebut.

d. Dokumen angkutan

hasil hutan yang sah

M Seluruh penerimaan bahan baku kayu di PT.

Kharisma Rotan Mandiri telah didukung dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. Uji

petik stok bahan baku di lapangan sesuai antara fisik kayu dengan dokumen. Jumlah

batang/keping dan volume di dalam dokumen angkutan hasil hutan yang sah sesuai dengan

stok di laporan mutasi pada periode yang sama.

PT. Kharisma Rotan Mandiri selama periode audit ini tidak menerima kayu lelang.

e. Nota & Dokumen

Keterangan (Berita acara dari petugas

kehutanan atau dari Aparat Desa/

Kelurahan) yang

menjelaskan asal

TD Selama periode Agustus 2017 – Juli 2018 PT.

Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima bahan baku berupa kayu bekas/hasil

bongkaran/sampah kayu bukan dari kayu lelang sehingga verifier ini tidak diterapkan

(N/A).


FRM 3.07c

Rev.2 6 of 10



usul untuk kayu

bekas/ hasil

bongkaran/sampah kayu bukan dari

kayu lelang, serta DKP

f. Dokumen angkutan

berupa Nota untuk kayu limbah

industri

TD Selama periode Agustus 2017 – Juli 2018 PT.

Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima bahan baku berupa kayu limbah industri sehingga

verifier ini tidak diterapkan (N/A).

g. Dokumen S-LK/ S-PHPL yang dimiliki

pemasok dan/atau DKP dari Pemasok

M Seluruh pemasok di PT. Kharisma Rotan Mandiri telah menerbitkan DKP, telah tersedia prosedur

pemeriksaan terhadap pemasok yang menerbitkan DKP, tersedia personel yang

ditunjuk untuk bertanggung jawab dalam

pemeriksaan terhadap dokumen DKP yang diterima dari pemasok dan tersedia laporan

hasil pemeriksaan kepada pemasok yang menerbitkan DKP.

h. Informasi terkait

VLBB untuk Pemasok yang

belum memiliki S-LK/S-PHPL/DKP

M Seluruh pemasok PT. Kharisma Rotan Mandiri

telah menerbitkan DKP dan sesuai dengan di Pasal 7 (6) Perdirjen PHPL No.

P.14/PHPL/SET/4/2016 batas waktu penerapan VLBB adalah 31 Desember 2017 sehingga


i. Dokumen pendukung RPBBI

M selama periode audit ini dapat diketahui bahwa PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima

kayu bulat dan dari verifikasi dokumen IUI

dapat diketahui bahwa PT. Kharisma Rotan Mandiri bukan pemegang IUIPHHK sehingga


2.1.2. Importir mampu

membuktikan bahwa

kayu yang di impor berasal dari sumber yang

sah

a. Pemberitahuan

Impor Barang (PIB)

TD selama periode audit ini dapat diketahui bahwa

PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima

kayu impor sehingga verifier ini tidak diterapkan (N/A).

b. Bill of Lading (B/L) TD selama periode audit ini dapat diketahui bahwa

PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima kayu impor sehingga verifier ini tidak

diterapkan (N/A).

c. Packing List (P/L) TD selama periode audit ini dapat diketahui bahwa



d. Invoice TD selama periode audit ini dapat diketahui bahwa


diterapkan (N/A).

e. Deklarasi TD selama periode audit ini dapat diketahui bahwa PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima



FRM 3.07c

Rev.2 7 of 10



f. Bukti pembayaran

bea masuk (bila

terkena bea masuk)




g. Dokumen lain yang

relevan untuk jenis kayu dibatasi

perdagangannya



diterapkan (N/A).

h. Bukti Penggunaan

Kayu dan Produk

turunannya.




2.1.3. Unit usaha

menerapkan sistem penelusuran kayu

a. Tally sheet

penggunaan bahan baku dan hasil

produksi


rekaman produksi yang dapat memberikan informasi ketelusuran asal usul bahan baku.

b. Laporan produksi hasil olahan

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah membuat laporan produksi dimana telah sesuai dengan

laporan mutasi kayu dan terdapat hubungan yang logis antara input dan output produksi di

PT. Kharisma Rotan Mandiri

c. Produksi industri tidak melebihi

kapasitas produksi yang dijinkan

M PT. Kharisma Rotan Mandiri sesuai dengan IUI yang dimilikinya dan selama periode audit ini

realisasi produksi oleh PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak melebihi kapasitas IUI yang

diizinkan.

d. Hasil produksi yang berasal dari kayu

lelang dipisahkan

TD PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak menerima maupun mengolah kayu lelang.

e. Dokumen catatan/ laporan mutasi

kayu.

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah membuat laporan mutasi kayu dimana telah sesuai

dengan dokumen pendukungnya

2.1.4. Proses pengolahan produk

melalui jasa dengan pihak lain (industri lain

atau pengrajin/ industri rumah tangga)

a. Dokumen S-LK atau DKP

M Penyedia jasa telah membuat dokumen DKP untuk setiap produk yang dikirimkan lagi ke

pihak pemberi jasa.

b. Kontrak jasa

pengelolaan produk

antara audite dengan pihak

penyedia jasa (pihak lain)

M PT. Kharisma Rotan Mandiri dapat

menunjukkan surat kontrak jasa yang dibuat di

atas kertas bermaterai dengan pihak penyedia jasa.

c. Berita acara serah

terima kayu yang dijasakan

M Seluruh bahan baku yang dijasakan dilengkapi

dengan berita acara serah terima antara auditee dengan penyedia jasa

d. Ada pemisahan

produk yang dijasakan pada

perusahaan penyedia jasa

M Perusahaan penyedia jasa menerapkan

pemisahan terhadap produk yang dijasakan, Perusahaan penyedia jasa mendokumentasikan

catatan pemisahan

e. Adanya

pendokumentasian bahan baku, proses

produksi, dan

TD tidak ada kegiatan ekspor yang dilakukan di

tempat penyedia jasa.


FRM 3.07c

Rev.2 8 of 10



ekspor apabila

ekspor dilakukan

melalui industri penyedia jasa

Prinsip 3. Keabsahan perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi

Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik

3.1.1. Unit usaha menggunakan dokumen

angkutan hasil hutan yang sah untuk

perdagangan atau

pemindah tanganan hasil produksi dengan tujuan

domestik.

Dokumen angkutan hasil hutan yang sah

M Perdagangan atau pemindahtanganan produk Kayu PT. Kharisma Rotan Mandiri dengan

tujuan domestik dilengkapi dengan dokumen surat jalan yang berfungsi sebagai dokumen

angkutan hasil hutan yang sah

Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor

3.2.1. Pengapalan kayu

olahan untuk ekspor harus memenuhi

kesesuaian dokumen PEB

a. Produk hasil olahan

kayu yang diekspor

M Produk yang diekspor PT. Kharisma Rotan

Mandiri merupakan hasil produksi pada periode audit dan stock kayu pada periode sebelumnya.

b. Pemberitahuan

Ekspor Barang (PEB)

M PT. Kharisma Rotan Mandiri melakukan ekspor

dengan dilengkapi dokumen ekspor berupa Pengajuan Ekspor Barang (PEB) dengan

dilengkapi dokumen pendukung ekspor lainnya

c. Packing List (P/L) M PT. Kharisma Rotan Mandiri dilengkapi dengan dokumen Packing List yang sesuai dengan

dokumen Pengajuan Ekspor Barang (PEB).

d. Invoice M Ekspor PT. Kharisma Rotan Mandiri dilengkapi

dengan dokumen Invoice yang sesuai dengan

dokumen Pengajuan Ekspor Barang (PEB)

e. Bill of Lading (B/L) M PT. Kharisma Rotan Mandiri dilengkapi dengan

dokumen Bill of Lading yang sesuai dengan

dokumen Pengajuan Ekspor Barang (PEB)

f. Dokumen V-Legal

untuk produk yang wajib dilengkapi

dengan Dokumen

V-Legal

M Ekspor produk kayu PT. Kharisma Rotan

Mandiri dilengkapi dengan dokumen V-Legal yang sesuai dengan dokumen Pengajuan

Ekspor Barang (PEB) dan dokumen Invoice,

dan ekspor dilakukan di lokasi industri.

g. Hasil verifikasi

teknis (Laporan

Surveyor) untuk produk yang wajib

verifikasi teknis

TD realiasasi ekspor PT. Kharisma Rotan Mandiri

berupa produk furniture dimana jenis produk

tersebut tidak wajib verifikasi teknis, sehingga verifier 3.2.1.g Tidak diterapkan penilaiannya

h. Bukti pembayaran

bea keluar bila

terkena bea keluar

TD ekspor PT. Kharisma Rotan Mandiri berupa

produk furniture dimana jenis tersebut tidak

dikenakan bea keluar sehingga verifier 3.2.1.h tidak diterapkan penilaiannya

i. Dokumen lain yang

relevan (diantaranya

CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi

perdagangannya

TD realiasasi ekspor PT. Kharisma Rotan Mandiri

berupa produk Furniture dengan bahan baku dari jenis kayu yang tidak dibatasi

perdagangannya, sehingga verifier 3.2.1.i tidak diterapkan penilaiannya


FRM 3.07c

Rev.2 9 of 10



Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal

3.3.1. Implementasi

Tanda V-Legal

Tanda V-Legal yang

dibubuhkan sesuai

ketentuan

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah

mengaplikasikan penggunaan tanda V-Legal

yang sesuai dengan ketentuan yang berlaku pada seluruh produk yang dipindahtangankan

Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan

Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan kerja (K3)

4.1.1. Pedoman/

Prosedur dan Implementasi K3.

a. Pedoman/ prosedur

K3


prosedur K3 dan personel ynag ditunjuk untuk bertanggung jawab dalam implementasi K3.

b. Implementasi K3 M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah memiliki

peralatan K3 sesuai dengan pedoman dan hamper semua berfungsi dengan baik dan tidak

kadaluarsa, serta tersedia tanda/jalur evakuasi yang mengarah ke titik kumpul yang berada di

halaman depan dan belakang pabrik

c. Catatan kecelakaan kerja

M PT. Kharisma Rotan Mandiri telah memiliki catatan kecelakaan kerja untuk setiap kejadian

kecelakaan kerja secara lengkap dan upaya

penanganannya

Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja

4.2.1. Kebebasan berserikat bagi pekerja

Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan

(auditee) yang

membolehkan untuk membentuk atau

terlibat dalam kegiatan serikat pekerja

M PT. Kharisma Rotan Mandiri memiliki pernyataan tertulis yang ditandatangani oleh

Direktur mengenai kebijakan perusahaan yang

memperbolehkan karyawan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja.

4.2.2. Adanya KKB atau

PP yang mengatur hak-hak-hak pekerja untuk

IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan

karyawan > 10 orang

Ketersediaan Dokumen

KKB atau PP yang mengatur hak-hak

pekerja


dokumen Peraturan Perusahaan yang mengatus hak-hak karyawan yang telah

memperoleh pengesahan dari Instansi yang berwenang yaitu Dinas Perindustrian dan

Tenaga Kerja Pemerintah Kabupaten

Sukoharjo dengan masa berlaku sampai dengan 23 Oktober 2018

4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di

bawah umur (diluar

ketentuan)

Pekerja yang masih di bawah umur

M PT. Kharisma Rotan Mandiri tidak memperkerjakan pekerja yang masih dibawah

umur, seluruh karyawan pada saat audit

dilaksanakan telah berumur 18 tahun ke atas

M = Memenuhi ; TM = Tidak Memenuhi ; TD = Tidak Diverifikasi


FRM 3.07c

Rev.2 10 of 10

KESIMPULAN

Berdasarkan hasil audit penilikan di PT. Kharisma Rotan Mandiri, secara keseluruhan dari 4 Prinsip,

9 Kriteria, 15 Indikator, dan 56 Verifier diperoleh hasil :

Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 24 (Dua Puluh Empat) verifier

Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 32 (Tiga Puluh Dua) verifier

Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 (Nol) verifier.

Dengan demikian PT. Kharisma Rotan Mandiri dinyatakan "Memenuhi" standar verifikasi legalitas

kayu sesuai Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor P.30/MenLHK/Setjen/PHPL.3/3/2016 dan Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi

Lestari Nomor P.14/PHPL/SET/4/2016, dan Sertifikat Legalitas Kayu dinyatakan dipertahankan

masa berlakunya.

Mengetahui, Tropical Rainforest International

Certification

Hendy Saputra Direktur Utama

resume penilikan ke-1 · 2019-03-05 · resume hasil audit penilikan ke-1 verifikasi legalitas kayu...

Documents