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  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    1/66

    Universidad Nacional Mayor de

    SAN MARCOSFACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS

    Centro de Extensin Universitaria y Proyeccin Social

    DIPLOMA DE ESPECIALIZACIN PROFESIONAL:

    ELABORACIN DE PERFILES YEXPEDIENTES TCNICOS DE

    PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

    SNIPMDULO 4:

    ANLISIS Y EVALUACIN

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    2.1- Nombre delproyecto y

    Localizacin

    4.- FORMULACIN 5.- EVALUACIN

    5.1.- Evaluacin Social: Beneficiossociales, Costos sociales, Estimar

    IRS; Anlisis de sensibilidad

    MDULOAspectos Generales

    3.- IDENTIFICACIN

    ESTRUCTURA DE UN ESTUDIO DE PRE INVERSIN A NIVEL DE

    PERFIL

    1.- RESUMENEJECUTIVO (s/d)

    2.- ASPECTOSGENERALES

    2.2- InstitucionalidadUF, UE, OT y OP

    2.3- Marco deReferencia:

    Antecedentes e hitos;Pertinencia y

    Priorizacin

    3.1- Diagnstico: AE,AI, la UP e Involucrados

    3.2- Definicin delProblema, sus causas y

    efectos: PC, PrincipalesCausas y Efectos; AP:c-pc-e/ de UP y

    Poblacin; incluir AdR,

    3.3- Planteamiento delProyecto: OC,

    M1Nivel, MF; AP:m-o-f; Disear Alternativas

    4.1.- Definicin delHorizonte de Evaluacin

    del Proyecto

    4.2.- Determinacin dela Brecha Oferta

    Demanda: Anlisis de D,O, Determinacin deBrecha

    4.3.- Anlisis Tcnico delas Alternativas:

    Aspectos tcnicos, Metasde Productos,

    Requerimientos derecursos

    4.4.- Costos a Precios deMercado: Costos deinversin, Costos de

    reposicin y Costos deoperacin y

    mantenimiento; Flujocotos incrementales aprecios de mercado

    5.2.- Evaluacin Privada:Rentabilidad econmica y

    financiera

    5.3.- Anlisis de Sostenibilidad:Sealar medidas para generar

    resultados planteados;disponibilidad, arreglos, gestin,

    uso eficiente de inversin,capacidad de pago, riesgos

    5.4.- Impacto Ambiental:Considerar la RM N 052-2012-

    MINAM

    5.5.- Gestin del Proyecto: Para

    fase de Inversin, fase de postinversin y Financiamiento

    5.6.- Matriz del Marco Lgico parala Alternativa Seleccionada:

    Indicadores relevantes, consultarRM N004-2013

    5.7.- Conclusiones yRecomendaciones:Perfil/Factibilidad

    MDULOIdentificacin

    MDULOFormulacin

    MDULOEvaluacin

    5.8.- ANEXOS

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    Formuladasnuestras

    alternativas, Porqu no se ejecuta

    la ms barata?

    No slo el costo se debeusar para elegir la mejoralternativa de solucin.An falta conocer los

    beneficios de c/una delas alternativas parapoder decidir.

    EVALUACIN DEL PROYECTO

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    CAPACIDADES QUE EMPEZAREMOS A DESARROLLAREN EL MDULO DE EVALUACIN

    Identificar, cuantificar y valorizar los beneficios sociales del proyecto.

    Determinar la mejor alternativa de solucin sobre la base de los indicadoresde rentabilidad social y/o ratio costo-efectividad de cada una de ellas.

    Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos(anlisis de sensibilidad).

    Determinar la sostenibilidad de la alternativa de solucin elegida, en todassus dimensiones.

    Sistematizar los resultados de la evaluacin del impacto ambiental del PIP.

    Elaborar el Marco Lgico de la alternativa de solucin seleccionada.

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    QU ES EVALUAR UN PROYECTO?

    Es determinar su rentabilidad en comparacina la mejor opcinde inversin con la que se enfrenta.

    La evaluacin puede ser social o privada depende del objetivoprimordial de la misma.

    Determinar las ganancias que el inversionistapuede obtener del

    proyecto (evaluacin privada) Si el objetivo es determinar la rentabilidad del proyecto para la

    sociedaden conjunto, estamos es una evaluacin social.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    EVALUACIN

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    EVALUACIN

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    LAS FASES DEL CICLO DEL PIP Y LOS TIPOS DE

    EVALUACIN

    PREINVERSIN:

    EvaluacinEx Ante

    POSTINVERSIN:

    EvaluacinEx Post

    INVERSIN:

    Seguimiento,Evaluacinintermedia

    La evaluacin durante la preinversin del Proyecto, nos proporciona los criteriosde decisin para aceptar un Proyecto especfico u ordenar las alternativasconsideradas en funcin de las relaciones existentes entre sus costos ybeneficios.

    A esta evaluacin la conocemos como Evaluacin Ex Ante y es la que realiza la UFcuando elabora el estudio de preinversin y la que verifica la OPI cuando evalael PIP

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    LAS FASES DEL CICLO DEL PIP Y LOS TIPOS

    DE EVALUACIN

    Si realizamos la evaluacin en la fase de inversin, cuando estamos ejecutando el PIP, nosproporcionar informacin sobre la eficiencia en el logro de Metas, Tiempos y Costos, y nospermitir la Toma de Decisiones y adoptar medidas oportunas si se detectan problemas.Corresponde esta evaluacin al proceso de Seguimiento que se establece en el SOSEM, ascomo en la Evaluacin intermedia.

    Si realizamos la evaluacin durante la Operacin y mantenimiento del Proyecto o inclusivehabiendo concluido esta fase, nos permite determinar el grado de alcance de los objetivosperseguidos y los costos en los que se ha incurrido. A esta evaluacin la conocemos comoevaluacin Ex Post.

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    EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

    Bienestar de laComunidad (BC)

    Se desea saber si el pas estar mejor opeor como consecuencia de un proyecto

    RECURSOS

    BC = f(Disponib. de Bs y Ss, distribuc beneficios, otros)

    Evaluac

    in

    Socia

    l

    Proyecto

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    Evaluacin

    Privada

    Social

    EconmicaCosto Beneficio

    Financiera

    Costo-Beneficio

    Costo-Efectividad

    Desde laperspectiva del

    dueo del proyecto

    Tipos:

    Enfoques:

    Desde laperspectiva de lasociedad en su

    conjunto

    EVALUACIN PRIVADA/EVALUACIN SOCIAL

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    METODOLOGAS DE EVALUACINBeneficio Costo

    Costo efectividad ocosto eficacia

    Disminucin enX% de la tasa de

    mortalidadinfantil

    Xatencionespreventivas paranios menores a

    1 ao

    Efectividad

    Eficacia

    Incremento en

    niveles decomprensinlectura

    Nmero dealumnos

    matriculados

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    La evaluacin social se realiza comparando los costos que cada

    alternativa del proyecto demandar para su implementacin yoperacin, con los beneficios que se esperan lograr a lo largodel horizonte de vida del proyecto.

    COSTOS BENEFICIOSVS.

    COSTOS DE INVERSIN

    COSTOS DE OPERACINY MANTENIMIENTO

    +

    MONETARIOS

    NO MONETARIOS

    EVALUACIN DE PIP

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    METODOLOGAS DE EVALUACIN

    METODOLOGACOSTO-BENEFICIO COSTOS VS BENEFICIOS(S/.) (/.)

    METODOLOGACOSTO-EFECTIVIDAD COSTOS

    VS BENEFICIO

    S(S/.) (S.)BENEFICIOS NOMONETARIOS

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    METODOLOGA COSTO-EFECTIVIDAD

    Comnmente se utiliza el trmino unidad de beneficioentendida como nmero de personas, atenciones, casosresueltos, o cualquier otra unidad de medida que el proyecto

    pretenda generar como expresin aproximada de losbeneficios sociales que persigue. Sin embargo, lametodologa correcta alude el empleo de un ndice deefectividad o eficiencia.

    UNIDAD DEBENEFICIO

    N de PERSONAS BENEFICIADAS

    N de SERVICIOS PRESTADOS

    N de CASOS RESUELTOS

    N de ALUMOS BENEFICIADOS

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    La evaluacin econmica, permite estimar la rentabilidadeconmicadel PIP bajo el supuesto de que el conjunto dela inversin ser financiada totalmente con recursospblicos. Determina el beneficio para el pas de llevar acabo el proyecto a precios de mercado.

    La rentabilidad econmica se expresa a travs del ValorActual Neto a Precios de Mercado VAN y Tasa Interna deRetorno (TIR)

    RENTABILIDAD

    ECONMICA

    VAN

    TIRSE APLICA A FLUJOS DECOSTOS Y BENEFICIOS A PP

    EVALUACIN PRIVADA

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    la Rentabilidad Socialse estima a partir de los beneficios socialesque generaran. Determina el beneficio social para el pas de llevar

    a cabo el proyecto en moneda actual y a precios sociales*.

    Se expresa a travs de los siguientes indicadores: Valor ActualNeto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

    RENTABILIDAD SOCIAL VANS VANPS

    TIRSSE APLICA A FLUJOS DECOSTOS Y BENEFICIOS

    (Los Costos a PS)

    *Segn el SNIP, el precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, esigual al precio privado corregido por un factor de ajuste establecido por el MEF(distorsiones e imperfecciones del mercado)

    EVALUACIN SOCIAL

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    COMO TRANSFORMAMOS PP a PS

    El Precio Privado es el precio de mercado,mientras que el Precio Social o cuenta de unbien, servicio, insumo o factor productivo, es

    igual al precio privado corregido, sin distorsionesa travs de un factor de ajuste o de conversin

    (fc: factor de correccin).

    Precio Social = Precio Privado*(fc)

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    COSTOS SOCIALES a PP y PS

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    EJEMPLOS DE PRECIOS SOCIALES

    Precio de Mercado del bien (insumo/equipo)

    1 1Factor de Correccin = ---------- ------- = 0.847

    1+ % IGV 1.18

    Precio Social = Precio Privado (mercado del bien) * 0.847

    Precio de Mercado de una consultora personal1 1

    Factor de Correccin = -------------------- = ------ = 0.9091+ % Imp directo* 1.10

    * Impuesto a la Renta (10 %)

    Precio Social = Precio Privado (mercado del servicio) *0.909

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    ESTIMACIN DE BENEFICIOS SOCIALES

    El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacinusuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien oservicio que ofrece el PIP.

    Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores

    atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, comoconsecuencia del consumo del bien o servicio que produce elproyecto.

    Tipos de beneficios sociales que otorgan los PIP:

    - Beneficios Directos- Beneficios Indirectos

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    ESTIMACIN DE LOS BENEFICIOSUn aspecto complicado en la Evaluacin Social de un proyecto es la

    determinacin y eventual cuantificacin de sus beneficiosEjemplo, cmo cuantificar lo siguiente?:

    La recuperacin de una vida

    La mejora de la salud de un ciudadano

    Un nio con educacin bsica completa La posibilidad de contar con agua y desage

    La transitabilidad

    Otros

    No confundir los ingresos financieros que puede recibir laentidad ejecutora u operadora por la prestacin deservicios pblicos con los beneficios sociales de un PIP.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    El VAN se obtiene actualizando los resultados del flujo de cajaal valor presente, aplicando la siguiente frmula:

    n

    n

    TD

    FCVAN

    )1(En donde:

    FCn son los resultados de los flujos de caja para cada perodo

    TDes la tasa de descuento (MEF)

    nes el nmero de periodos del PIP

    EL VALOR ACTUAL NETO: VAN

    Criterios de decisin:

    SI VAN < 0 : PIP no es rentable para los beneficiarios. No garantiza susostenibilidad.Si VAN > 0: PIP es rentable, por lo tanto se invertira en l.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    La TIR es la tasa de retorno que se espera que el proyectoproporcione a los beneficiarios.

    La TIR se halla igualando el VAN a cero. Es la tasa dedescuento que hace que el VAN sea igual a cero.

    Si TIR > TD: El proyecto es rentable.

    Si TIR < TD: El proyecto no es rentable.

    LA TASA INTERNA DE RETORNO:TIR

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    RELACIN VAN TIR

    TIR > COK SE ACEPTA,

    TIR = COK INDIFERENTE,

    TIR < COK NO SE ACEPTA.

    REGLA DE DECISIN

    VAN

    TD

    TIRVAN+

    VAN-COK COKCOK

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    TASA SOCIAL DE DESCUENTOR.D. N006-2012-EF/63.01

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    COSTOS INCREMENTALES

    Son el resultado de la comparacin entre los costos con

    proyectoy los costos sinproyecto. Son los costos que,

    efectivamente, pueden atribuirse al proyecto

    Costos conProyecto

    Costos sinProyecto

    CostosIncrementales

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    Beneficioscon Proyecto

    Beneficiossin Proyecto

    BeneficiosIncrementales

    BENEFICIOS INCREMENTALES

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    Proyecto de Fruticultura - PEJSIB

    Beneficios Sin Proyecto

    Beneficios sin proyecto, a precios privados, Miles de S/.

    Rubro Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7

    Naranja Valenciana (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4, 200 4, 200 4 ,200 4, 200 4, 200 4, 200 4, 200 4, 200

    Precio de Venta en Chacra 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45

    Ingreso Bruto 1, 890 1 ,890 1, 890 1, 890 1, 890 1, 890 1, 890 1, 890

    Costo de Op y Mant. 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600

    Ingresos Netos 290 290 290 290 290 290 290 290

    Tangelo (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4, 500 4, 500 4 ,500 4, 500 4, 500 4, 500 4, 500 4, 500

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Ingreso Bruto 2, 250 2 ,250 2, 250 2, 250 2, 250 2, 250 2, 250 2, 250

    Costo de Op y Mant. 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600

    Ingresos Netos 650 650 650 650 650 650 650 650

    Pltano (800 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4, 000 4, 000 4 ,000 4, 000 4, 000 4, 000 4, 000 4, 000

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Ingreso Bruto 1, 600 1 ,600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600 1, 600Costo de Op y Mant. 1, 280 1, 280 1, 280 1, 280 1, 280 1, 280 1, 280 1, 280

    Ingresos Netos 320 320 320 320 320 320 320 320

    Palta Fuerte (400 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 2, 800 2, 800 2 ,800 2, 800 2, 800 2, 800 2, 800 2, 800

    Precio de Venta en Chacra 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4

    Ingreso Bruto 5, 376 5 ,376 5, 376 5, 376 5, 376 5, 376 5, 376 5, 376

    Costo de Op y Mant. 640 640 640 640 640 640 640 640

    Ingresos Netos 4, 736 4, 736 4, 736 4, 736 4, 736 4, 736 4, 736 4, 736

    Beneficios sin Proyecto 5, 996 5, 996 5, 996 5, 996 5, 996 5, 996 5, 996 5, 996

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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    Proyecto de Fruticultura - PEJSIB

    Beneficios Con Proyecto

    Beneficios con proyecto, a precios privados, Miles de S/.Rubro Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7

    Naranja Valenciana (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4,200 4,500 5,000 5,000 6,000 6,000 7,000 7,500

    Precio de Venta en Chacra 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45

    Ingreso Bruto 1,890 2,025 2,250 2,250 2,700 2,700 3,150 3,375

    Costo de Op y Mant. 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100

    Ingresos Netos -210 -75 150 150 600 600 1,050 1,275

    Tangelo (1000 ha)Rendimiento por Kg./ha. 4,500 5,000 5,500 6,000 6,500 7,000 7,500 8,000

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Ingreso Bruto 2,250 2,500 2,750 3,000 3,250 3,500 3,750 4,000

    Costo de Op y Mant. 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100 2,100

    Ingresos Netos 150 400 650 900 1,150 1,400 1,650 1,900

    Pltano (800 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4,000 4,500 5,000 5,500 6,000 7,000 7,000 7,500

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Ingreso Bruto 1,600 1,800 2,000 2,200 2,400 2,800 2,800 3,000

    Costo de Op y Mant. 1,680 1,680 1,680 1,680 1,680 1,680 1,680 1,680Ingresos Netos -80 120 320 520 720 1,120 1,120 1,320

    Palta Fuerte (400 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 2,800 3,200 3,600 4,200 4,600 4,800 5,000 5,500

    Precio de Venta en Chacra 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4

    Ingreso Bruto 5,376 6,144 6,912 8,064 8,832 9,216 9,600 10,560

    Costo de Op y Mant. 840 840 840 840 840 840 840 840

    Ingresos Netos 4,536 5,304 6,072 7,224 7,992 8,376 8,760 9,720

    Beneficios con Proyecto 4,396 5,749 7,192 8,794 10,462 11,496 12,580 14,215

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    31/66

    Proyecto de Fruticultura - PEJSIB

    Beneficios Incrementales

    Beneficios Incrementales a precios privados, Miles de S/.

    Rubro Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7

    Beneficios con Proyecto 4,396 5,749 7,192 8,794 10,462 11,496 12,580 14,215

    Beneficios sin Proyecto 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996

    Beneficios Incrementales -1,600 -247 1,196 2,798 4,466 5,500 6,584 8,219

    Rubro / Ao 0 1 2 3 4 5 6 7

    Beneficios con Proyecto 4,396 5,749 7,192 8,794 10,462 11,496 12,580 14,215

    Beneficios sin Proyecto 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996 5,996

    Beneficios Incrementales -1,600 -247 1,196 2,798 4,466 5,500 6,584 8,219

    Factor de Actualizacin 1.000 0.909 0.826 0.751 0.683 0.621 0.564 0.513

    Beneficios Incrementales

    Actualizados -1,600 -225 988 2,102 3,050 3,415 3,716 4,218

    Beneficios Incrementales Actualizados a precios privados, Miles de S/.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    32/66

    Proyecto de Fruticultura - PEJSIB

    Beneficios Incrementales

    Beneficios sin Proyecto a precios privados, Miles de S/.

    Rubro Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7

    Naranja Valenciana (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4,200 4,200 4,200 4,200 4,200 4,200 4,200 4,200

    Precio de Venta en Chacra 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45

    Valor Bruto Produccin 1,890 1,890 1,890 1,890 1,890 1,890 1,890 1,890

    Tangelo (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4,500 4,500 4,500 4,500 4,500 4,500 4,500 4,500

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Valor Bruto Produccin 2,250 2,250 2,250 2,250 2,250 2,250 2,250 2,250

    Pltano (800 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Valor Bruto Produccin 1,600 1,600 1,600 1,600 1,600 1,600 1,600 1,600

    Palta Fuerte (400 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 2,800 2,800 2,800 2,800 2,800 2,800 2,800 2,800

    Precio de Venta en Chacra 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4

    Valor Bruto Produccin 5,376 5,376 5,376 5,376 5,376 5,376 5,376 5,376

    Beneficios sin Proyecto 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116

    Rubro Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7

    Naranja Valenciana (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4 ,200 4,500 5,000 5,000 6,000 6, 000 7,000 7, 500

    Precio de Venta en Chacra 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45 0.45

    Valor Bruto Produccin 1 ,890 2,025 2,250 2,250 2, 700 2,700 3, 150 3,375

    Tangelo (1000 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4 ,500 5,000 5,500 6,000 6,500 7, 000 7,500 8, 000

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Valor Bruto Produccin 2 ,250 2,500 2,750 3,000 3, 250 3,500 3, 750 4,000

    Pltano (800 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 4 ,000 4,500 5,000 5,500 6,000 7, 000 7,000 7, 500

    Precio de Venta en Chacra 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

    Valor Bruto Produccin 1 ,600 1,800 2,000 2,200 2, 400 2,800 2, 800 3,000

    Palta Fuerte (400 ha)

    Rendimiento por Kg./ha. 2 ,800 3,200 3,600 4,200 4,600 4, 800 5,000 5, 500

    Precio de Venta en Chacra 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4 2.4

    Valor Bruto Produccin 5,376 6,144 6,912 8,064 8,832 9,216 9,600 10,560

    Beneficios con Proyecto 11,116 12,469 13,912 15,514 17,182 18,216 19,300 20,935

    Beneficios con Proyecto a precios privados, Miles de S/.

    Rubro Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7

    Beneficios con Proyecto 11,116 12,469 13,912 15,514 17,182 18,216 19,300 20,935

    Beneficios sin Proyecto 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116 11,116

    Beneficios Incrementales 0 1,353 2,796 4,398 6,066 7,100 8,184 9,819

    Beneficios Incrementales, a precios privados, Miles de S/.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    33/66

    CLCULO DE VAN Y TIR A PRECIOSPRIVADOS

    Datos:

    Inversin Inicial S/. 1,100,000 Ao 0 1 2 3 4 5 6

    H. de Evaluacin 6 Aos Inv. Inicial 1,100,000

    Costo Incremental /Ao 70,000 Ingr. Incremental 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000

    Ingreso Incremental /Ao 300,000 Costo Incremental 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000

    Flujo de Caja -1,100,000 250,000 250,000 250,000 250,000 250,000 250,000

    VAN (9%)= -1,100,000/(1.09)0+250,000/(1.09)

    1+250,000/(1.09)

    2+250,000/(1.09)

    3+250,000/(1.09)

    4+250,000/(1.09)

    5+250,000/(1.09)

    6

    VAN (9%)= 21,479.65

    Ao Ingr. Increment. Costos Incr. Flujo de

    Caja

    Tasa de

    Actualiz.

    Flujo de Caja

    Actualizado

    0 1,100,000 -1,100,000 1 -1,100,000.00

    1 300,000 50,000 250,000 0.92 229,357.80

    2 300,000 50,000 250,000 0.84 210,420.00

    3 300,000 50,000 250,000 0.77 193,045.87

    4 300,000 50,000 250,000 0.71 177,106.30

    5 300,000 50,000 250,000 0.65 162,482.85

    6 300,000 50,000 250,000 0.60 149,066.83

    21,479.65 9.7%

    Problema N 1: Un proyecto de mejoramiento gentico de vacunos tiene una inversin inicial de S/1100,000 Nuevos Soles y un Horizonte

    de evaluacin de 6 aos. Los costos incrementales son de S/70,000 al ao y se espera que los ingresos incrementales asciendan a S/.

    300,000 Nuevos Soles anuales. Cual es el VAN y la TIR de este Proyecto de Inversin?.

    VAN (9 %)= VAN (9 %)=

    S//50,000

    S//50,000

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    34/66

    EVALUACIN COSTO EFECTIVIDAD

    Cuando no es posible o resulta muy complicado expresar losbeneficios en trminos monetarios

    Criterio de Decisin

    CE Pry < CE lnea de corte SE ACEPTA,CE Pry > CE lnea de corte SE RECHAZA,CE Pry = CE lnea de corte INDIFERENTE

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    35/66

    EJEMPLO DE EVALUACIN COSTOEFECTIVIDAD

    EJEMPLO DE EVALUACIN COSTO

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    36/66

    EJEMPLO DE EVALUACIN COSTOEFECTIVIDAD

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    37/66

    EJEMPLO DE EVALUACIN COSTOEFECTIVIDAD

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    38/66

    EVALUACIN PRIVADA

    PIP Productivo

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    39/66

    EVALUACIN PRIVADA

    Produccin

    Costos

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    40/66

    EVALUACIN PRIVADA

    Ingresos

    Flujo de Caja y Rentabilidad

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    41/66

    METODOLOGA DE EVALUACIN, SEGN TIPO DE PIP

    Tipo PIP Beneficios sociales Metodologa/ Indicador

    Educacin Mayores ingresos econmicos.

    ACE: Anlisis Costo Efectividad o CostoEficacia.Costo social incremental por alumno querecibe el servicio (matriculados)

    Salud

    Disminucin de costos asociados aatencin de salud. Para el Estado (horas de doctores,

    medicinas, etc.). Para el usuario (gasto de bolsillo,

    tiempo). Menor prdida de productividad.

    ACE: Anlisis Costo Efectividad o CostoEficaciaCosto social incremental por persona que

    recibe el servicio- Hospitales: servicios recuperativos- Puestos y Centros de Salud: serviciospreventivos.

    Alcantarillado Reduccin de costos en salud debido a

    eliminacin de focos decontaminacin.

    ACE: Anlisis Costo Efectividad o CostoEficacia.Costo incremental por beneficiario

    Residuos slidos

    Liberacin de recursos (gasto en elmanejo de los residuos slidos en lasituacin sin PIP menos gasto en lasituacin con PIP).

    Reduccin de costos en salud debido aeliminacin de focos decontaminacin.

    ACE: Anlisis Costo Efectividad o CostoEficaciaCosto social incremental por poblador.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    42/66

    Tipo PIP Beneficios sociales Metodologa/ Indicador

    Agua potable

    Recursos liberados para el usuario (costo de

    aprovisionamiento con fuentes alternativasen la situacin sin PIP menos costo deprovisin con PIP).

    Excedente del consumidor por mayorconsumo de agua.

    Ahorros en tratamiento de enfermedades alreducir su incidencia

    Anlisis Beneficio Costo

    VANS: Valor Actual Neto SocialTIRS: Tasa Interna de Retorno Social

    Sistemas de riego

    Valor Neto de la Produccin incremental

    asociado al incremento de la produccin,productividad o calidad de los productos.

    Anlisis Beneficio Costo

    VANS: Valor Actual Neto SocialTIRS: Tasa Interna de Retorno Social

    Proteccin ocontrol deinundaciones(rural / urbano)

    Costos evitados de Reposicin deinfraestructura pblica.

    Prdidas de los beneficios sociales de losusuarios al interrumpirse los serviciospblicos, que se evitan.

    Costos sociales indirectos asociados con la

    interrupcin de los servicios pblicos, que seevitan.

    Anlisis Beneficio CostoVANS: Valor Actual Neto SocialTIRS: Tasa Interna de Retorno Social

    Construccin decarreteras

    Excedente del productor Anlisis Beneficio CostoVANS: Valor Actual Neto SocialTIRS: Tasa Interna de Retorno Social

    METODOLOGA DE EVALUACIN, SEGN TIPO DE PIP

    ANLISIS DE SENSIBILIDAD

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    43/66

    Es una herramienta que se utiliza para estudiar el riesgo que presenta el proyectofrente a cambios de ciertas variables crticas.

    El propsito es analizar las variaciones que puede tener la rentabilidad social delPIP, medida ya sea a travs del Valor Actual Neto Social (VANS) o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de cambios en las variables que influyen en loscostos y beneficios considerados para el anlisis de cada alternativa o del proyecto.

    ANLISIS DE SENSIBILIDAD

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    44/66

    Determinar los factores crticos que pueden afectar los

    flujos de beneficios y costos.

    Analizar el comportamiento de los indicadores de

    rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones

    de los factores crticos que afectan los flujos de

    beneficios y costos.

    Definir los rangos de variacin de los factores crticos

    que el proyecto podr enfrentar sin afectar su

    rentabilidad social.

    ANLISIS DE SENSIBILIDAD:PROCEDIMIENTO

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    45/66

    Compatible con losLineamientos dePoltica

    Rentabilidad SocialSostenibilidad

    VIABILIDAD

    ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

    +

    http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_3/Anexo%20SNIP%2009.pdf
  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    46/66

    Se debe analizar la capacidad del PIP para producir losbienes y servicios de manera ininterrumpida a lolargo de su vida til.

    ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

    I

    O&M

    B

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    47/66

    Se debe analizar la capacidad del PIP para producir losbienes y servicios de manera ininterrumpida a lolargo de su vida til.

    ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

    I

    O&M

    B

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    48/66

    ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

    Cmo se hace?

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    49/66

    i. Se debe identificar las dimensiones ambientales que estn siendo afectadas opueden ser afectadas por la unidad productora del servicio y por el PIP.

    ii. Analizar los recursos naturales que se utiliza o se utilizar tanto en la fase deinversin como en la de operacin y mantenimiento.

    iii. Analizar los residuos que se genera o generar por la unidad productora o porel PIP, as como los procesos de tratamiento y disposicin final.

    iv. Proponer las medidas de mitigacin o control de los impactos ambientalesactuales y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas.

    v. Indicar las actividades que se desarrollar para el cierre o abandono en la fasede inversin y de post-inversin.

    vi. Calcular los costos de elaboracin de los estudios Declaracin de Impacto

    Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) oEstudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd), segn corresponda.

    ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    50/66

    Impacto ambientalnegativo significativo

    Aquellos impactos o alteraciones ambientalesque se producen en uno, varios o en latotalidad de los factores que componen elambiente, como resultado de la ejecucin deproyectos o actividades con caractersticas,envergadura o localizacin con ciertasparticularidades. La identificacin y valoracinde estos impactos ambientales negativosrequieren de un anlisis cualitativo ycuantitativo profundo, as como de unaEstrategia de Manejo Ambiental que incluyamedidas preventivas, correctivas, demitigacin y compensatorias.

    Riesgo ambientalProbabilidad de ocurrencia de un dao oafectacin sobre los ecosistemas o elambiente derivado de un fenmeno natural,antropognico o tecnolgico.

    IMPACTO AMBIENTAL

    IMPACTO AMBIENTAL

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    51/66

    Proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental

    I. Clasificacin

    III. Evaluacin

    II. Elaboracin

    VI. ActualizacinV. Seguimiento y

    control

    IV. Aprobacin

    IMPACTO AMBIENTAL

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    52/66

    CONCORDANCIA SEIASNIP(Resolucin Ministerial N 052-2012-MINAM)

    mbito de Aplicacin

    Las presentes disposiciones son aplicables a las Entidades y Empresas delSector Pblico no Financiero de los tres niveles de gobierno, queformulen Proyectos de Inversin Pblicaen el marco del Sistema Nacionalde Inversin Pblica (SNIP), cuya ejecucin pudiera originar impactosambientales negativos significativos, y que por tanto, se encuentran en elListado del Anexo II y sus actualizaciones, (RM-N157-2011-MINAM-SEIA) del Reglamento de la Ley N 27446 aprobado por Decreto SupremoN019-2009-MINAM.

    Obligatoriedad de la Certificacin Ambiental

    La Certificacin Ambiental es un requisito obligatorio PREVIO para la ejecucinde los proyectos de inversin susceptibles de generar impactos ambientalesnegativos significativos, que se financien total o parcialmente con recursospblicos o que requieran un aval o garanta del Estado.

    Procedimientos para PIP Fase de Pre Inversin

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    53/66

    p

    Formulador / OPI Autoridad Competente

    NivelPerfil

    NivelFactibilidad

    Evaluacin

    Preliminar(Anexo VI del DS

    N 019-2009-

    MINAM)

    OPI

    Evaluacin Preliminar

    para Categorizacin

    Anexo 02

    (Parte II)

    Categorizacin:DIAEIA-sdEIA-d

    Pronunciamiento

    Anexo 02 (Parte I)

    Viabilidad a Nivel de

    Perfil del Proyecto

    de Inversin

    Art. 23 Reglamento SEIAPerfil segn Anexo SNIP 5A

    Art. 39Reglamento SEIA

    Perfil segn anexoSNIP 5A

    Formulador

    Dispone deClasificacinAnticipada

    Se encuentraen el listado

    Solicitud

    Estudio de Pre Inversin

    (Nivel Perfil)

    No

    Si

    Si

    NoAnexo 01

    SEIA

    Concordancia SEIA SNIP: Procedimientos para PIP

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    54/66

    PIP A NIVELDE PERFIL

    - EstudiosDefinitivos

    - Expediente

    Tcnico

    SNIP- OPERACIN Y

    MANTENIMIENTO

    - EVALUACIN EX-POST

    EJECUCIN

    DEL PIP

    PIP A NIVEL DEFACTIBILIDAD

    - EstudiosDefinitivos

    - Expediente

    Tcnico

    PIP SE ENCUENTRA ENEL ANEXO II DEL

    REGLAMENTO DE LALEY DEL SEIA

    Debe presentarsolicitud deEvaluacin

    Preliminar * yestudio a nivel deperfil conteniendo

    la informacinsealada en el

    Anexo 2 - Parte Ide esta Directiva

    PIP PERFILREQUIERE

    CLASIFICACIN YCERTIFICACIN

    AMBIENTAL

    PIP-PERFIL :-ActualizarEstrategia/Plan de

    ManejoAmbiental al3 ao.

    -Si semodifica elPIP, aplicanorma SEIAdel Sector.

    Debe presentarsolicitud de

    clasificacin (art.41 Reglamento

    SEIA) y estudio anivel de

    factibilidadconteniendo la

    informacin delAnexo VI delReglamento

    SEIA

    AutoridadCompetente del

    SEIA emiteResolucin deClasificacin(Art.45 del

    Reglamento SEIA)

    AutoridadCompetente del

    SEIA emitepronunciamientosobre Evaluacin

    Preliminar*

    PIP -FACTIBILIDAD

    REQUIERECERTIFICACIN

    AMBIENTAL

    PIP-FACTIBILID

    AD-ActualizarEstrategia/

    Plan deManejoAmbiental al5 ao

    -Si semodifica elPIP, aplicanorma SEIAdel Sector.

    SEIASEGUIMIENTO Y

    CONTROL

    Pre Inversin Inversin Post Inversin

    p

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    55/66

    Detalla la programacin de actividades previstas para ellogro de las metas del proyecto, indicando secuencia, rutacrtica, tiempo, recursos varios necesarios y responsables

    Cabe mencionar las condiciones previas relevantes paragarantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin.

    PLAN DE IMPLEMENTACIN

    PLAN DE IMPLEMENTACIN

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    56/66

    PLAN DE IMPLEMENTACIN

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    57/66

    Se debe analizar las capacidades tcnicas, administrativas yfinancieras para poder llevar a cabo las funcionesasignadas por cada uno de los actores que participan en laejecucin, as como en la operacin del proyecto, en elmarco de los roles y funciones que deber cumplir.

    ORGANIZACIN Y GESTIN

    Se deber recomendar la modalidad de ejecucin(contrata, administracin directa) ms apropiada paracada uno de los componentes de la inversin,sustentando los criterios utilizados.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    58/66

    En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin deobras por Administracin Directa, se deber sustentarque la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucincuente con el personal tcnico-administrativo, losequipos necesarios y la capacidad operativa para

    asegurar el cumplimiento de las metas previstas.La Entidad debe demostrar que el costo total de la obraa ejecutarse por Administracin Directa ser menor quesi se ejecutara por contrata, tomando como referencia

    costos de proyectos similares.

    ORGANIZACIN Y GESTIN

    Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos enlos respectivos presupuestos de inversin y de operacin.

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    59/66

    FINANCIAMIENTO DEL PIP

    Identificar una estructura de financiamiento deinversin, operacin y mantenimiento,especificando las fuentes de financiamiento y suparticipacin relativa y de ser el caso los rubros decostos a los que se aplicarn.

    RENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MEDIDAS DE

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    60/66

    I Gastos atencin de la emergencia,rehabilitacin, reconstruccin

    Costos generados a usuarios por no disponerdel servicio

    S/. TBeneficios Beneficios

    Desastre Beneficiosperdidos

    O y M O y M

    IS/.

    TBeneficios

    O y M

    Situacinesperada

    Probabilidadque ocurra

    desastre

    = 0

    Situacin real

    Probabilidadque ocurra el

    desastre

    > 0

    RENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MEDIDAS DEREDUCCION DE RIESGOS - MRR

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    61/66

    I Gastos atencin de la emergencia,rehabilitacin, reconstruccinCostos generados a usuarios por no disponerdel servicio

    S/. T

    Beneficios Beneficios

    Desastre Beneficiosperdidos

    O y M O y M

    Gastos evitados de atencin de laemergencia, rehabilitacin,reconstruccin

    Costos evitados a usuarios por no disponerdel servicio

    S/.T

    Beneficios noperdidos

    O y MI

    I

    S/.

    T

    BeneficiosO y M

    Situacin sinmedidas de

    reduccin deriesgos

    Situacin conmedidas dereduccin deriesgos

    Beneficioscostosincrementales

    MATRIZ DEL MARCO LGICO

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    62/66

    Matriz de filas y columnas que muestra un resumen

    organizado de toda la informacin relevante de un proyecto:objetivos, indicadores y supuestos (es la llamada Matriz dePlanificacin del Proyecto)

    Permite:

    Plasmar el alcance del proyecto mediante la lgicacausal actividades-productos-resultados-impacto

    Especificar los costos y tiempos de las actividades

    Especificar indicadores y sus fuentes de verificacin

    Incorporar el anlisis del entorno (riesgos) Tener un marco para realizar el seguimiento y la

    evaluacin futura del proyecto

    MATRIZ DEL MARCO LGICO

    MATRIZ DEL MARCO LGICO

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    63/66

    MATRIZ DEL MARCO LGICO

    PORQU ES UN MARCO LGICO?

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    64/66

    Porque tiene una lgica vertical (Causa Efecto) y una Lgica Horizontal(Monitoreo de Logros), para lo cual se deben tener claros los indicadores ysupuestos para la evaluacin del proyecto.

    Las flechas rojassimbolizan la lgicavertical, establecen larelacin de causaefecto con el nivelsuperior. Existeconcordancia entre unnivel y otro, es decirmuestran la lgica

    interna del Proyecto.

    Las flechas azules simbolizan la lgica horizontal del proyecto, esdecir, permite establecer las relaciones causales entre los objetivosdel proyecto y los factores del entorno.

    PORQU ES UN MARCO LGICO?

    Favorables

    Objetivo

    de

    Desarrollo

    Objetivo SupuestosCentral o para el

    Propsito O de D

    Supuestos

    Productos para el

    Propsito

    SupuestosActividades para los

    ProductosLgica

    InternacausaldelProyecto

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

    65/66

    Ing resa al

    AULA VIRTUALY rompe las barreras del tiempo y la dis tanc ia!

    Comprometidos con el

    Desarrol lo Profesional y

    Empresar ial

  • 7/25/2019 Dia Proyectos

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