UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKAN

FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasiFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasiFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasiFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasiFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasiyang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,termasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelumtermasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelumtermasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelumtermasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelumtermasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelummembeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmembeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmembeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmembeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmembeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmemahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.

Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangberkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lainberkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lainberkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lainberkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lainberkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lainyang relevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELDyang relevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELDyang relevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELDyang relevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELDyang relevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND.EQUITY FUND.EQUITY FUND.EQUITY FUND.EQUITY FUND.

Perkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilinvestasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, bila ada, hanyalahperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang UnitPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akandatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari ManajerInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikoutama.utama.utama.utama.utama.

BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN

(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)

Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggasemua rujukan kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturansemua rujukan kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturansemua rujukan kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturansemua rujukan kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturansemua rujukan kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturanperundang- undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.perundang- undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.perundang- undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.perundang- undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.perundang- undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.

Halaman ini sengaja dikosongkan

UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANPT FWD Asset Management (“Manajer Investasi”) dalam menjalankan kegiatan usahanyaakan selalu mentaati ketentuan peraturan yang berlaku di Indonesia, termasuk peraturanperundang-undangan yang berlaku di Indonesia sebagai hasil kerjasama antaraPemerintah Indonesia dengan pemerintah negara lain, maupun penerapan asas timbalbalik (reciprocal) antara Pemerintah Indonesia dengan pemerintah negara lain, sepertinamun tidak terbatas peraturan perundang-undangan mengenai anti pencucian uang, antiterorisme maupun perpajakan, yang keberlakuannya mungkin mengharuskan ManajerInvestasi untuk berbagi informasi, termasuk melaporkan dan memotong pajak yangterutang oleh calon Pemegang Unit Penyertaan yang wajib dipenuhi oleh ManajerInvestasi dari waktu ke waktu kepada otoritas yang berwenang.Manajer Investasi akan selalu menjaga kerahasiaan data nasabah dan wajib memenuhiketentuan kerahasiaan nasabah yang berlaku di Indonesia. Dalam hal Manajer Investasidiwajibkan untuk memberikan data nasabah, data nasabah hanya akan disampaikansecara terbatas untuk data yang diminta oleh otoritas yang berwenang sesuai denganketentuan yang berlaku.Ilustrasi dan/atau grafik dan/atau perkiraan yang terdapat dalam prospektus yangmenunjukkan indikasi hasil investasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDhanyalah perkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa Pemegang UnitPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama di masa yang akan datang, danindikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajer Investasi atas target hasilinvestasi maupun potensi hasil investasi yang akan diperoleh oleh Pemegang UnitPenyertaan. Ilustrasi dan/atau grafik dan/atau perkiraan tersebut akan dapat berubahsebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-faktor yang telahdiungkapkan dalam BAB IX (sembilan) tentang Manfaat Investasi dan Faktor-Faktor Risikoyang Utama.Investasi melalui reksa dana mengandung risiko. Calon Pemegang Unit Penyertaan wajibmenyatakan telah membaca dan memahami Prospektus sebelum memutuskan untukberinvestasi melalui reksa dana. Kinerja masa lalu tidak mencerminkan kinerja masadatang. Reksa dana bukan merupakan produk perbankan dan reksa dana tidak dijaminoleh pihak manapun. PT FWD Asset Management terdaftar dan diawasi oleh Otoritas JasaKeuangan, dan setiap penawaran produk dilakukan oleh petugas yang telah terdaftar dandiawasi oleh Otoritas Jasa Keuangan.Prospektus ini telah disesuaikan dengan ketentuan peraturan perundang-undangantermasuk ketentuan peraturan Otoritas Jasa Keuangan.

1

BAB IBAB IBAB IBAB IBAB I ISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISI

1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. AFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASIAfiliasi adalah:a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua,

baik secara horisontal maupun vertikal;b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari

pihak tersebut;c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih anggota

Direksi atau Komisaris yang sama;d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun tidak

langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut;e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung maupun

tidak langsung oleh pihak yang sama; atauf. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2.1.2.1.2.1.2.1.2. AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAgen Penjual Efek Reksa Dana adalah Agen Penjual Efek Reksa Dana sebagaimanadimaksud dalam Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 39/POJK.04/2014tanggal 30 Desember 2014 perihal Agen Penjual Efek Reksa Dana besertapenjelasannya dan perubahan-perubahannya serta penggantinya yang mungkinada di kemudian hari yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukanpenjualan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

1.3.1.3.1.3.1.3.1.3. BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGAN(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan sehari-hari kegiatan PasarModal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal.Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltelah beralih dari BAPEPAM & LK kepada OJK, sehingga semua rujukan kepadakewenangan BAPEPAM & LK dalam pengaturan perundang-undangan yangberlaku, menjadi kepada OJK.

1.4.1.4.1.4.1.4.1.4. BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJK untukmenyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasapenitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama olehlebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lainyang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yangmenjadi nasabahnya.Dalam hal ini Bank Kustodian adalah PT Bank HSBC Indonesia.

1.5.1.5.1.5.1.5.1.5. BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANReksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana denganmenerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit Penyertaan.

DAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISI

BAB I ISTILAH DAN DEFINISI ----------------------------------------------- 1

BAB II INFORMASI MENGENAI FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND --------------------------------------------------------- 10

BAB III MANAJER INVESTASI ----------------------------------------------- 14

BAB IV BANK KUSTODIAN -------------------------------------------------- 16

BAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI ------------------- 17

BAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR ------------ 20

BAB VII PERPAJAKAN --------------------------------------------------------- 23

BAB VIII FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA -------------------------------- 25

BAB IX MANFAAT INVESTASI ---------------------------------------------- 27

BAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN -------------------- 29

BAB XI ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA -------------------------- 31

BAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ----------------------------------- 34

BAB XIII PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN --- 39

BAB XIV SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN)DAN PENGALIHAN FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND ------------------------------------------------------------------- 82

BAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------- 84

BAB XVI PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN ------------------ 89

BAB XVII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANUNIT PENYERTAAN-------------------------------------------------- 93

BAB XVIII PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN ------------ 96

BAB XIX PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------- 97

BAB XX PENYELESAIAN SENGKETA --------------------------------------- 98

BAB XXI INFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS,FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANDAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------- 99

2

Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingansetiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif.Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan Pemegang UnitPenyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. ManajerInvestasi melalui Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi.Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan UnitPenyertaan Reksa Dana.

1.6.1.6.1.6.1.6.1.6. EFEKEFEKEFEKEFEKEFEKEfek adalah surat berharga, yaitu surat pengakuan utang, surat berharga komersial,saham, obligasi, tanda bukti utang, Unit Penyertaan Kontrak Investasi Kolektif,Kontrak berjangka atas Efek, dan setiap derivatif dari Efek.Sesuai dengan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 23/POJK.04/2016tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif(“POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk KIK”), Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif hanya dapat melakukan pembelian dan penjualan atas:a. Efek yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di

Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;b. Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah Republik Indonesia,

dan/atau Efek yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana PemerintahRepublik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

c. Efek Bersifat Utang atau Efek Syariah berpendapatan tetap yang ditawarkantidak melalui Penawaran Umum dan telah mendapat peringkat dari PerusahaanPemeringkat Efek;

d. Efek Beragun Aset yang ditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dan sudahmendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;

e. Efek pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo tidak lebih dari1 (satu) tahun, baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing;

f. Unit Penyertaan Dana Investasi Real Estat berbentuk Kontrak Investasi Kolektifyang ditawarkan tidak melalui Penawaran umum;

g. Efek derivatif; dan/atauh. Efek lainnya yang ditetapkan oleh OJK.

1.7.1.7.1.7.1.7.1.7. EFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEfektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-Undang Pasar Modal dan OtoritasJasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Surat pernyataan efektif PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif akan dikeluarkan oleh OJK.

3

1.8.1.8.1.8.1.8.1.8. FORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFormulir Pembukaan Rekening adalah formulir yang diterbitkan oleh ManajerInvestasi dan harus diisi secara lengkap dan ditandatangani oleh calon PemegangUnit Penyertaan sebelum membeli Unit Penyertaan Reksa Dana FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND untuk pertama kali (pembelian awal). Formulir PembukaanRekening dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasidengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik.

1.9.1.9.1.9.1.9.1.9. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFormulir Pemesanan Pembelian/Subscription Form adalah formulir yang diterbitkanoleh Manajer Investasi dan digunakan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untukmembeli Unit Penyertaan yang kemudian diisi secara lengkap, ditandatangani dandiajukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/subscription form dapat jugaberbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan olehManajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenaiinformasi dan transaksi elektronik.

1.10.1.10.1.10.1.10.1.10. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFormulir Pengalihan Investasi/Switching Form adalah formulir yang diterbitkan olehManajer Investasi dan dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkaninvestasi yang dimilikinya dalam reksa dana FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND ke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yangdikelola oleh Manajer Investasi, yang diisi secara lengkap, ditandatangani dandiajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). FormulirPengalihan Investasi/switching form dapat juga berbentuk formulir elektronikmenggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksielektronik.

1.11.1.11.1.11.1.11.1.11. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/REDEMPTION FORMREDEMPTION FORMREDEMPTION FORMREDEMPTION FORMREDEMPTION FORMFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form adalah formulir yangditerbitkan oleh Manajer Investasi dan dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untukmenjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi secara lengkap,ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada ManajerInvestasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer

4

Investasi (jika ada). Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/redemption formdapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yangdisediakan oleh Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasidengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik.

1.12.1.12.1.12.1.12.1.12. FORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFormulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formulir yang diterbitkanoleh Manajer Investasi dan disyaratkan untuk diisi secara lengkap danditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana diharuskanoleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang Profil Pemodal Reksa Dana,merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004tanggal 29 April 2004, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risikocalon Pemegang Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDsebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND yang pertama kali (pembelian awal) di Manajer Investasi atau melaluiAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

1.13.1.13.1.13.1.13.1.13. HARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek, yaituSenin sampai dengan Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasionalatau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek Indonesia.

1.14.1.14.1.14.1.14.1.14. HARI KALENDERHARI KALENDERHARI KALENDERHARI KALENDERHARI KALENDERHari Kalender adalah setiap hari dalam 1 (satu) tahun sesuai dengan kalendergregorius tanpa kecuali termasuk hari Sabtu, hari Minggu dan hari libur nasionalyang ditetapkan sewaktu-waktu oleh pemerintah dan Hari Kerja biasa yang karenasuatu keadaan tertentu ditetapkan oleh pemerintah sebagai bukan Hari Kerja.

1.15.1.15.1.15.1.15.1.15. HARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasionalyang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.16.1.16.1.16.1.16.1.16. KETENTUAN KERAHASIAHAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/KETENTUAN KERAHASIAHAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/KETENTUAN KERAHASIAHAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/KETENTUAN KERAHASIAHAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/KETENTUAN KERAHASIAHAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMENATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMENATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMENATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMENATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMENKetentuan Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumenadalah ketentuan-ketentuan mengenai kerahasiaan dan keamanan data dan/atauinformasi pribadi konsumen sebagaimana diatur dalam POJK TentangPerlindungan Konsumen dan Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 14/SEOJK.07/2014 tanggal 20 Agustus 2014 tentang Kerahasiaan Dan Keamanan DataDan/Atau Informasi Pribadi Konsumen, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.

5

1.17.1.17.1.17.1.17.1.17. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan BankKustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasidiberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodiandiberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif. Reksa Dana berbentukKIK menghimpun dana dengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada masyarakatpemodal dan selanjutnya dana tersebut diinvestasikan pada berbagai jenis Efekyang diperdagangkan di pasar modal dan di pasar uang.

1.18.1.18.1.18.1.18.1.18. LAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLaporan Bulanan adalah laporan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yangakan diterbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang UnitPenyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yangmemuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul rekening, dan Nomorrekening dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per UnitPenyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f)rincian dari portofolio yang dimiliki dan (g) Informasi mengenai ada atau tidakmutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan investasi) atasUnit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulansebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/ataupenjualan kembali dan/ atau pengalihan investasi) atas jumlah Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuattambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awalperiode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli ataudijual kembali (dilunasi) pada setiap transaksi selama periode dan (c) rincian sta-tus pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan selamaperiode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban(jika ada) sebagaimana dimaksud dalam peraturan mengenai laporan Reksa Dana.Pada saat Prospektus ini diterbitkan peraturan mengenai laporan Reksa Dana yangberlaku adalah Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1 yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 09-02-2004(sembilan Februari dua ribu empat) tentang Laporan Reksa Dana (“PeraturanBAPEPAM Nomor X.D.1”) beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannyaserta penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.Laporan Bulanan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND kepada pemegangUnit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukan melalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari Pemegang Unit

Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;dan/atau

b. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.Pengiriman sebagaimana dimaksud butir a di atas dilakukan denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenaiinformasi dan transaksi elektronik. Pengiriman dokumen melalui sarana elektronik

6

tersebut dapat dilakukan setelah terdapat kesepakatan antara Manajer Investasidan Bank Kustodian.

1.19.1.19.1.19.1.19.1.19. LPHE (LAPORAN PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LAPORAN PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LAPORAN PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LAPORAN PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LAPORAN PENILAIAN HARGA EFEK)Pihak yang telah memperoleh izin usaha dari OJK untuk melakukan penilaian hargaEfek dalam rangka menetapkan harga pasar wajar, sebagaimana dimaksud dalamPeraturan Nomor V.C.3 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.

1.20.1.20.1.20.1.20.1.20. MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIManajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuksekelompok nasabah. Dalam hal ini Manajer Investasi adalah PT FWD Asset Manage-ment.

1.21.1.21.1.21.1.21.1.21. METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)Metode Penghitungan NAB adalah metode yang digunakan dalam menghitungNilai Aktiva Bersih Reksa Dana sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2.tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakanLampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli2012 (Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2) serta peraturan pelaksanaan lainnyayang terkait seperti Surat Edaran OJK.

1.22.1.22.1.22.1.22.1.22. NASABAHNASABAHNASABAHNASABAHNASABAHNasabah adalah pihak yang menggunakan jasa Penyedia Jasa Keuangansebagaimana dimaksud dalam POJK Tentang Penerapan Program Anti PencucianUang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan DalamProspektus ini istilah Nasabah sesuai konteksnya berarti calon Pemegang UnitPenyertaan dan Pemegang Unit Penyertaan.

1.23.1.23.1.23.1.23.1.23. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Danadikurangi seluruh kewajibannya.NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa oleh Bank Kustodian.

1.24.1.24.1.24.1.24.1.24. NILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNilai Pasar Wajar adalah nilai yang dapat diperoleh dari transaksi Efek yangdilakukan antar para pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi.Namun, nilai pasar wajar dapat berbeda dengan harga pasar apabila transaksi atasEfek tersebut tidak aktif atau tidak ditransaksikan dalam kurun waktu tertentu.Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari suatu Efek dalam portofolio Reksa Dana harusdilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.

1.25.1.25.1.25.1.25.1.25. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain,

7

yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan,pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang OJK.

1.26.1.26.1.26.1.26.1.26. PEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki UnitPenyertaan dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

1.27.1.27.1.27.1.27.1.27. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPenawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual UnitPenyertaan kepada Masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak InvestasiKolektif.

1.28.1.28.1.28.1.28.1.28. PENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPenyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal adalah Perusahaan Efek yangmelakukan kegiatan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara Pedagang Efek,dan/atau Manajer Investasi, serta Bank Umum yang menjalankan fungsi Kustodian.Dalam Prospektus ini istilah Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal sesuaikonteksnya berarti Manajer Investasi dan Bank Kustodian.

1.29.1.29.1.29.1.29.1.29. PERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh ManajerInvestasi kepada OJK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal danPeraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

1.30.1.30.1.30.1.30.1.30. POJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK Tentang Perlindungan Konsumen adalah Peraturan Otoritas Jasa KeuanganNomor 1/POJK.07/2013 tanggal 26 Juli 2013 tentang Perlindungan KonsumenSektor Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya danpenggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.

1.31.1.31.1.31.1.31.1.31. POJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORJASA KEUANGANJASA KEUANGANJASA KEUANGANJASA KEUANGANJASA KEUANGANPOJK Tentang Penerapan Program Anti Pencucian Uang dan PencegahanPendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan adalah Peraturan Otoritas JasaKeuangan Nomor 12/POJK.01/2017 tanggal 21 Maret 2017 tentang PenerapanProgram Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di SektorJasa Keuangan beserta penjelasannya, dan dan Surat Edaran Otoritas JasaKeuangan Nomor 47/SEOJK.04/2017 tanggal 6 September 2017 tentangPenerapan Program Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme

8

di Sektor Pasar Modal serta perubahan-perubahannya dan penggantinya yangmungkin ada di kemudian hari.

1.32.1.32.1.32.1.32.1.32. POJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIKOLEKTIFKOLEKTIFKOLEKTIFKOLEKTIFKOLEKTIFPOJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif adalah PeraturanOtoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentangReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dan perubahan-perubahannyadan penggantiannya yang mungkin ada di kemudian hari.

1.33.1.33.1.33.1.33.1.33. PORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPortofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

1.34.1.34.1.34.1.34.1.34. PROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANProgram APU dan PPT Di Sektor Jasa Keuangan adalah upaya pencegahan danpemberantasan tindak pidana Pencucian Uang dan Pendanaan Terorismesebagaimana dimaksud didalam POJK Tentang Penerapan Program Anti PencucianUang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan.

1.35.1.35.1.35.1.35.1.35. PROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSProspektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yangdigunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemodal membeliUnit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkanperaturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.36.1.36.1.36.1.36.1.36. REKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAReksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek olehManajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapatberbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka dan Kontrak Investasi Kolektif. Bentukhukum reksa dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak InvestasiKolektif.

1.37.1.37.1.37.1.37.1.37. SEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAKEUANGANKEUANGANKEUANGANKEUANGANKEUANGANSEOJK Tentang Pelayanan Dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada PelakuUsaha Jasa Keuangan adalah Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan nomor2/SEOJK.07/2014 tanggal 14 Februari 2014 tentang Pelayanan dan PenyelesaianPengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan, beserta penjelasannya,dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada di kemudianhari.

9

1.38.1.38.1.38.1.38.1.38. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSurat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembaliUnit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan danmenunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaandan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan diterbitkan olehBank Kustodian dan akan dikirimkan ke Pemegang Unit Penyertaan dalam waktupaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY

FUND dari calon Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran diterima denganbaik oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete application);

(ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada); dan

(iii) aplikasi pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh

Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau bukti konfirmasitertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau bukti konfirmasitertulis kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDkepada pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukanmelalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND; dan/ataub. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.Pengiriman sebagaimana dimaksud butir a di atas dilakukan denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang- undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik. Pengiriman dokumen melalui saranaelektronik tersebut dapat dilakukan setelah terdapat kesepakatan antara ManajerInvestasi dan Bank Kustodian.

1.39.1.39.1.39.1.39.1.39. UNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUndang-undang Pasar Modal adalah Undang-Undang Republik Indonesia No. 8tahun 1995 tentang Pasar Modal dan peraturan pelaksanaannya.

1.40.1.40.1.40.1.40.1.40. UNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUndang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor8 tahun 1995 tentang Pasar Modal tanggal 10 November 1995.

10

2.1.2.1.2.1.2.1.2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND adalah Reksa Dana yang berbentukKontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Pasar Modal, yangtermaktub dalam akta-akta yang telah ditandatangani antara Manajer Investasi danBank Kustodian, sebagai berikut:- KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FS INDOEQUITY DIVIDEND

YIELD FUND No.19, tanggal 26 Juli 2005,dibuat dihadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH. Notaris di Jakarta; dan

- ADDENDUM KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.8, tanggal 05 Juni 2007;

- ADDENDUM I KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.20, tanggal 18 Desember 2008;

- ADDENDUM II KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.9, tanggal 18 Mei 2009;ketiganya ditandatangani oleh Manajer Investasi dan The Hongkong andShanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta (pada waktu itu selakuBank Kustodian), dibuat dihadapan Sri Hastuti, SH, Notaris di Jakarta;

- ADDENDUM III KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.02, tanggal 01 Juli 2013;

- ADDENDUM IV KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.16, tanggal 03 April 2014;

- ADDENDUM V KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.57, tanggal 22 September 2015;

- ADDENDUM VI KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.29, tanggal 06 April 2016;keempatnya ditandatangani oleh Manajer Investasi dan The Hongkong andShanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta (pada waktu itu selakuBank Kustodian), dibuat dihadapan dihadapan Leolin Jayayanti, SarjanaHukum, Notaris di Jakarta

- PENGGANTIAN BANK KUSTODIAN DAN ADDENDUM VII KONTRAKINVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FS INDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUNDNo.123, tanggal 24 Maret 2017; ditandatangani oleh Manajer Investasi, dan TheHongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta (padawaktu itu selaku Bank Kustodian) dan PT Bank HSBC Indonesia (BankKustodian pengganti);

- ADDENDUM VIII KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.41, tanggal 09 April 2018;

- ADDENDUM IX KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.23, tanggal 10 Desember 2018;ketiganya dibuat dihadapan Leolin Jayayanti, Sarjana Hukum, Notaris diJakarta;

BAB IIBAB IIBAB IIBAB IIBAB II INFORMASI MENGENAI FWD ASSET DIVIDEND YIELDINFORMASI MENGENAI FWD ASSET DIVIDEND YIELDINFORMASI MENGENAI FWD ASSET DIVIDEND YIELDINFORMASI MENGENAI FWD ASSET DIVIDEND YIELDINFORMASI MENGENAI FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUND

11

- ADDENDUM X KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FSINDOEQUITY DIVIDEND YIELD FUND No.24, tanggal 10 Juli 2020;dibuat dihadapan Leolin Jayayanti, Sarjana Hukum, Notaris di Jakarta, antaraPT FWD Asset Management sebagai Manajer Investasi dan PT Bank HSBCIndonesia sebagai Bank Kustodian.

FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND telah mendapat surat pernyataanEfektif dari OJK sesuai dengan Surat Keputusan Ketua OJK No. S-2203/PM/2005tanggal 11 Agustus 2005.

2.2.2.2.2.2.2.2.2.2. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPT FWD Asset Management selaku Manajer Investasi melakukan PenawaranUmum atas Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND secaraterus menerus sampai dengan 1.000.000.000 (satu milyar) Unit Penyertaan.Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan setelah mendapatpersetujuan terlebih dahulu dari OJK.Setiap Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND ditawarkandengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp 1.000,- (seribuRupiah) per Unit Penyertaan pada hari pertama penawaran. Selanjutnya hargapembelian setiap Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

2.3.2.3.2.3.2.3.2.3. PENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPT FWD Asset Management sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenagaprofesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.

a.a.a.a.a. Komite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasidalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengantujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiri dari:Ketua Komite : Hazrina Ratna DewiAnggota : Handityo

Hazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiBertanggung jawab dalam pengarahan dan pengawasan investasi yang dilakukanoleh Tim Pengelola Investasi. Hazrina Ratna Dewi telah bekerja di industrikeuangan sejak tahun 1992 dan sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment menjabat sebagai Direktur di PT Mahanusa Investment Management.Memiliki sertifikat Wakil Manajer Investasi dari Bapepam-LK sesuai denganKeputusan Ketua Bapepam-LK No. KEP-124/PM/IP/WMI/1997 tertanggal12 September 1997 dengan izin perpanjangan No. Kep-745/PM.211/PJ-WMI/2018tanggal 14 Desember 2018. Memperoleh gelar Master of Business Administrationdari University of Denver, Colorado, Amerika Serikat pada tahun 1996.

12

HandityoHandityoHandityoHandityoHandityoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-47/BL/WMI/2007 tanggal 5 April2007 yang telah diperpanjang berdasarkan Keputusan Dewan KomisionerOJK No. KEP-476/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 28 November 2018.Mengawali karir di Standard Chartered Bank pada tahun 1990 sebagai ClientServices Officer, sebelum menjabat sebagai Director of Finance and OperationPT FWD Asset Management, yang bersangkutan menangani bidangkepatuhan dan manajemen risiko. Memperoleh gelar MBA dengan konsentrasibidang finance dari San Diego State University, San Diego, Amerika Serikatpada tahun 1999.

b.b.b.b.b. Tim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijaksanaan,strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikan bersama denganKomite Investasi. Anggota Tim Pengelola Investasi terdiri dari:- Eli Djurfanto- Laurentia Amica Darmawan- Guntur Prasetyo- Andrew Lazaro- Yudha Gautama

Keterangan singkat masing-masing anggota Tim Pengelola Investasi adalahsebagai berikut:

Eli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoSebagai Head of Investments, Eli bertanggung jawab sebagai koordinator danfasilitator bagi tim Equity dan Fixed Income. Eli telah bekerja di industri keuangansejak tahun 1997 dan sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Managementtelah menduduki berbagai posisi yaitu sebagai Head of Fixed Income diPT Manulife Aset Manajemen Indonesia, Head of Portfolio Management di PTABN AMRO Manajemen Investasi dan Head of Product and Investment Advisorydi ABN AMRO Private Clients.Saat ini Eli memiliki sertifikat Wakil Manajer Investasi dari Bapepam-LK sesuaidengan Keputusan Ketua Bapepam-LK No. KEP-79/PM/IP/WMI/1999 tanggal28 Desember 1999 dengan izin perpanjangan No. Kep-283/PM.211/PJ-WMI/2018tanggal 5 November 2018. Eli Memperoleh gelar Master of Business in Financedari University of Technology, Sydney di tahun 1998 dan Sarjana Ekonomi dariUniversitas Katolik Atma Jaya, Jakarta di tahun 1992.

Laurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanSebagai Head of Equity, bertanggung jawab untuk manajemen portofolio dananalisa efek-efek saham, khususnya untuk sektor perbankan, otomotif dankonglomerats. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Management, Amicatelah bekerja sebagai analis data keuangan untuk PT Reuters Services Indo-

13

nesia. Memulai karirnya di Investamatic Holdings Pte Ltd, Singapura, dan telahbekerja di industri keuangan sejak tahun 2002. Memiliki sertifikat WakilManajer Investasi dari Bapepam-LK sesuai dengan Keputusan Ketua Bapepam-LKNo. KEP-07/BL/WMI/2009 tertanggal 19 Februari 2009 dengan izinperpanjangan No. Kep-717/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 14 December 2018.Memperoleh gelar Bachellor of Arts, Majoring in Economics & Statistic dariNational University of Singapore pada tahun 2002.

Guntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoSebagai Investment Manager, Guntur bertanggung jawab untuk manajemenportofolio sejak Oktober 2016 dan analisa efek-efek saham, khususnya untuksektor infrastruktur dan telekomunikasi. Guntur telah bergabung denganperusahaan sejak 2008. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment, Guntur bekerja sebagai money market and foreign exchange dealeruntuk PT Bank Artha Graha Internasional Tbk. Memiliki sertifikat Wakil ManajerInvestasi dari Bapepam-LK sesuai dengan Keputusan Ketua Bapepam-LKNo. KEP-09/BL/WMI/2009 tertanggal 13 Maret 2009 dengan izinperpanjangan No. KEP- 721/PM.211/PJ-WMI/2018 dated 14 December 2018.Memperoleh gelar Sarjana Ekonomi (Manajemen Keuangan) dari UniversitasPadjadjaran, Bandung pada tahun 2001.

Andrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroSebagai Research Analyst, bertanggung jawab atas analisa efek-efek saham,khususnya untuk sektor konsumer. Andrew telah bergabung denganperusahaan sejak 2016. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment, Andrew telah bekerja sebagai equity trader di PT UBS Indonesia.Memulai karirnya di pasar modal pada Samuel Sekuritas sebagai institutionalequity sales. Memperoleh gelar Bachelor of Science di bidang Ekonomi dariSanta Clara University pada tahun 2011, dengan spesialisasi padaEkonometrika. Memiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modalberdasarkan Keputusan Dewan Komisaris OJK No. KEP-12/PM.211/WMI/2017tertanggal 10 Januari 2017.

Yudha GautamaYudha GautamaYudha GautamaYudha GautamaYudha GautamaSebagai Research Analyst, bertanggung jawab atas analisa efek-efek saham,khususnya untuk sektor energi, pertambangan, agroindustry, properti dansaham-saham berkapitalisasi pasar kecil. Yudha telah bergabung denganperusahaan sejak 2019. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment, Yudha telah bekerja sebagai analis ekuitas di PT Danareksa Sekuritas.Memulai karirnya di pasar modal di PT Mandiri Sekuritas sebagai analis ekuitassejak 2014. Memperoleh gelar Master of Science in Finance dari University ofIllinois at Urbana-Champaign pada tahun 2013 dan Bachelor of Management,dengan spesialisasi Accounting pada tahun 2010. Memiliki izin Wakil ManajerInvestasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkan Keputusan Dewan KomisarisOJK No. KEP-135/PM.211/WMI/2019 tertanggal 5 Juli 2019 dan memeganglisensi agen broker No. KEP-7/PM.212/WPPE/2018 tertanggal 18 Januari 2018.

14

BAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB III MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

3.1.3.1.3.1.3.1.3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIPT FWD Asset Management (“FWD Asset Management”), dahulu PT First StateInvestments Indonesia berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta PendirianPT First State Investments Indonesia No. 75 tanggal 24 September 2003 yangdibuat dihadapan Ny. Rini Yulianti, SH., pengganti dari Ny. Poerbaningsih AdiWarsito, SH., notaris di Jakarta yang telah memperoleh pengesahan dariMenteri Kehakiman dan Hak Asasi Manusia R.I. dengan KeputusannyaNo. C-24532.HT.01.01.TH.2003 tanggal 15 Oktober 2003 dan telah didaftarkandalam Daftar Perusahaan di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Selatandibawah No. 037/BH 09.03/I/2004 tanggal 7 Januari 2004 serta diumumkan dalamBerita Negara Republik Indonesia No. 7 tanggal 23 Januari 2004, Tambahan No.897.Anggaran dasar FWD Asset Management mengalami perubahan dalam rangkapenyesuaian dengan Undang-undang No. 40 Tahun 2007 tentang PerseroanTerbatas sebagaimana dimuat dalam Akta No. 18 tanggal 11 September 2008,dibuat dihadapan Poerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta, yang telahmemperoleh persetujuan dari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia R.I. denganKeputusannya Nomor AHU-78334.AH.01.02 Tahun 2008 tanggal 27 Oktober 2008dan telah didaftarkan dalam Daftar Perseroan Nomor AHU-010186.AH.01.09. Tahun2008 tanggal 27 Oktober 2008 serta telah diumumkan dalam Berita Negara R.I. No.11 tanggal 6 Februari 2009, Tambahan No. 3664.Anggaran dasar FWD Asset Management terakhir diubah dalam rangka perubahannama perusahaan yang sebelumnya bernama PT First State InvestmentsIndonesia menjadi PT FWD Aset Management sebagaimana dimuat dalam AktaNomor 23 tanggal 4 Juni 2020 dibuat di hadapan Mala Mukti, S.H., LL.M.,notaris di Jakarta, yang telah memperoleh persetujuan dari Kementerian Hukumdan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia, berdasarkan Surat KeputusanNo. AHU-0038589.AH.01.02.TAHUN 2020 tanggal 4 Juni 2020 dan penerimaanpemberitahuan dari Kementerian Hukum dan Hak Asasi Manusia Republik Indo-nesia, berdasarkan Surat No. AHU-AH.01.03-0235951 tanggal 4 Juni 2020.FWD Asset Management terdaftar dan diawasi oleh Otoritas Jasa Keuangan (OJK)dan memperoleh izin usaha dari OJK sebagai Manajer Investasi berdasarkan SuratKeputusan Ketua BAPEPAM tertanggal 24 Desember 2003 No. KEP-12/PM/MI/2003dan telah beroperasi sejak 2004. FWD Asset Management dijalankan oleh paraprofesional yang memiliki pengalaman luas di industri pengelolaan dana Indonesia.Sejak memulai kegiatannya di Februari 2004, saat ini FWD Asset Managementtelah mengelola lebih dari Rp 2.913 triliun (per Juni 2020) di reksa dana maupundiscretionary portfolio (kontrak pengelolaan dana).Struktur kepemilikan FWD Asset Management:· 99.93% PT FWD Insurance Indonesia· 0.07% PT FWD Life Indonesia

15

Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris FWD Asset Management pada saatProspektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:

DireksiDireksiDireksiDireksiDireksiPresiden Direktur : Hazrina Ratna DewiDirektur : HandityoDirektur : Eli Djurfanto

Dewan KomisarisDewan KomisarisDewan KomisarisDewan KomisarisDewan KomisarisKomisaris Independen : Teuku Radja Sjahnan

3.2.3.2.3.2.3.2.3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIFWD Asset Management untuk pertama kalinya mulai mengelola dana nasabahsebesar Rp 10 miliar pada bulan Februari 2004, dan secara bertahap mulai dikenaldan mendapat kepercayaan nasabah untuk jasa manajemen investasi danpenasehat investasi, sehingga sampai akhir bulan Juni 2020 telah mengelola danalebih dari Rp 2.913 triliun.Selama beroperasi secara efektif sejak tahun 2003 FWD Asset Management telahmendapatkan berbagai pernghargaan. Berikut ini adalah daftar penghargaan yangditerima oleh FWD Asset Management dalam 10 tahun terakhir, yaitu:1. Reksa Dana First State IndoEquity Dividend Yield Fund, Best Mutual Fund 2012

- Equity Fund for 5-year performance category, asset IDR 25-100 billion dariThe Investor Magazine, tahun 2012.

2. Reksa Dana First State IndoEquity Peka Fund, Best of the Best Award 2012 -Co-Winner of Most Innovative Product - Indonesia dari Asia Asset Manage-ment, tahun 2013.

3. Reksa Dana First State Indonesian Balanced Fund, Best Mutual Fund Awards2014 - Balanced Fund Conservative Type for 3-year performance category dariThe Investor Magazine - Infovesta, tahun 2014.

4. Reksa Dana First State IndoEquity Value Select Fund, Best Perform in EquityMutual Fund Award 2017 dari Harian Warta Ekonomi, tahun 2017.

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPihak atau perusahaan yang terafiliasi dengan Manajer Investasi adalah PT FWDInsurance Indonesia (d/h PT Commonwealth Life).

16

BAB IVBAB IVBAB IVBAB IVBAB IV BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

4.1.4.1.4.1.4.1.4.1. KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIANPT Bank HSBC Indonesia (dahulu dikenal sebagai PT Bank Ekonomi Raharja) telahberoperasi di Indonesia sejak 1989 yang merupakan bagian dari HSBC Group dantelah memperoleh persetujuan untuk menjalankan kegiatan usaha sebagai Kustodiandi bidang Pasar Modal dari Otoritas Jasa Keuangan (“OJK”) No. KEP-02/PM.2/2017tertanggal 20 Januari 2017.PT Bank HSBC Indonesia telah menerima pengalihan kedudukan, hak dankewajiban sebagai Bank Kustodian dari The Hongkong and Shanghai BankingCorporation Limited, Cabang Jakarta yang merupakan kantor cabang bank asingyang telah beroperasi sebagai Bank Kustodian sejak tahun 1989 di Indonesia danmerupakan penyedia jasa kustodian dan fund services terdepan di dunia.

4.2.4.2.4.2.4.2.4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPT Bank HSBC Indonesia sebagai Bank Kustodian menyediakan jasa secaraterpadu untuk para pemodal dalam dan luar negeri melalui tiga komponen bisnisyaitu: Direct Custody and Clearing, Issuer Services dan Fund Services.Didukung oleh staff-staff yang berdedikasi tinggi, standar pelayanan yang primadan penggunaan sistem yang canggih, PT Bank HSBC Indonesia merupakan salahsatu Bank Kustodian terbesar di Indonesia.

4.3.4.3.4.3.4.3.4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPihak yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di Indonesia adalah PT HSBCSekuritas Indonesia.

17

Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuanlain dalam Kontrak Investasi Kolektif, Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi dan KebijakanPembagian Keuntungan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND adalah sebagaiberikut:

5.1.5.1.5.1.5.1.5.1. TUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASIMendapatkan tingkat pengembalian yang optimal dalam jangka panjang denganberinvestasi pada efek bersifat ekuitas. Pemilihan saham akan dilakukanberdasarkan analisa fundamental yang mengutamakan kualitas pendapatan,keuangan, likuiditas untuk mendapatkan tingkat pengembalian uang yang optimaldalam jangka panjang. FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dapatberinvestasi pada Efek luar negeri sepanjang peraturan memperbolehkan.

5.2.5.2.5.2.5.2.5.2. KEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIDengan memperhatikan perundangan yang berlaku dan ketentuan-ketentuan laindalam Kontrak Investasi Kolektif, Manajer Investasi akan menginvestasikan danaFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dengan target komposisi investasisebagai berikut:a. minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 98% (sembilan puluh

delapan persen) pada Efek bersifat ekuitas yaitu saham yang telah dijual dalamPenawaran Umum dan atau dicatatkan di Bursa Efek;

b. minimum 0% (nol persen) dan maksimum 18% (delapan belas persen) pada Efekbersifat utang, yaitu Surat Utang Negara dan atau Obligasi yang telah dijualdalam Penawaran Umum dan atau dicatatkan di Bursa Efek;

c. minimum 2% (dua persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) padainstrumen pasar uang yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahunyaitu Surat Utang Negara dan surat utang lainnya yang mempunyai jatuh tempokurang dari 1 (satu) tahun dan diterbitkan berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dapat melakukan investasi pada Efekyang telah dijual dalam Penawaran Umum dan atau dicatatkan di Bursa Efek LuarNegeri sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atasdengan Peraturan OJK yang berlaku dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkanoleh OJK.Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telah dipenuhi olehManajer Investasi paling lambat dalam waktu 150 (seratus lima puluh) Hari Bursasetelah efektifnya pernyataan pendaftaraan atas FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND.Manajer Investasi dilarang melakukan perubahan atas kebijakan investasi FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND tersebut dalam angka 5.2. butir a, b dan c di atas,kecuali dalam rangka:a. Penyesuaian terhadap peraturan baru dan/atau perubahan terhadap peraturan

perundang-undangan; dan/ataub. Penyesuaian terhadap kondisi tertentu yang ditetapkan oleh OJK.

BAB VBAB VBAB VBAB VBAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

18

5.3.5.3.5.3.5.3.5.3. PEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASISesuai dengan POJK No.23/POJK.04/2016 Tentang Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif dalam melaksanakan pengelolaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND, Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan yang dapatmenyebabkan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND:(i) memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya

tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massa atau fasilitas internet;(ii) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesia

atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negerilebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau lebihdari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND pada setiap saat;

(iii) memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telahmencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima persen)dari modal disetor perusahaan dimaksud;

(iv) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10% (sepuluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND padasetiap saat. Efek dimaksud termasuk surat berharga yang diterbitkan olehbank. Larangan dimaksud tidak berlaku bagi:a. Sertifikat Bank Indonesia;b. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia; dan/atauc. Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana

Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;(v) melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan

di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;(vi) memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva

Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, dengan ketentuan bahwamasing-masing Efek Beragun Aset tidak lebih dari 5% (lima persen) dari NilaiAktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;

(vii) memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau tidakdicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali:a. Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;b. Efek pasar uang, yaitu Efek Bersifat Utang dengan jatuh tempo kurang dari

1 (satu) tahun; danc. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/atau lembaga

keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadisalah satu anggotanya;

(viii) memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh pihak yangterafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh persen) dari NilaiAktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, kecuali hubunganAfiliasi yang terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal pemerintah;

(ix) memiliki Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pihakterafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telahdisepakati oleh Manajer Investasi dengan Pemegang Unit Penyertaan dan/ataupihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan;

19

(x) terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atauperdagangan Efek;

(xi) terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);(xii) terlibat dalam Transaksi Margin;(xiii)melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;(xiv)terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yang

berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari10% (sepuluh persen) dari nilai portofolio FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND pada saat pembelian;

(xv) membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika:a. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut merupakan satu

kesatuan badan hukum dengan Manajer Investasi; ataub. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksud merupakan Pihak

terafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadikarena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;

(xvi)terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan ManajerInvestasi atau Afiliasinya; dan

(xvii)membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum,jika:a. Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebut dan Kontrak

Investasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dikelolaoleh Manajer Investasi yang sama;

b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihak terafiliasi dari ManajerInvestasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikanatau penyertaan modal Pemerintah; dan/atau

c. Manajer Investasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND terafiliasidengan Kreditur Awal Efek Beragun Aset, kecuali hubungan Afiliasitersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.

Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku saatProspektus ini dibuat yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai perubahanatau penambahan atas peraturan atau adanya kebijakan yang ditetapkan olehPemerintah di bidang pasar modal termasuk surat persetujuan OJK berkaitandengan pengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

5.4.5.4.5.4.5.4.5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIHasil yang diperoleh FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari dana yangdiinvestasikan, akan diinvestasikan kembali ke dalam portfolio FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND sehingga akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND.Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati hasil investasi, dapat menjualkembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang dimilikinya.

20

BAB VIBAB VIBAB VIBAB VIBAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai denganPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan POJK Nomor 23/POJK.04/2016 TentangReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan POJK Nomor 23/POJK.04/2016 TentangReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, memuat antara lain ketentuan sebagaiberikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dandisampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian paling lambat pukul17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiap Hari Bursa, dengan ketentuansebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa

Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhir atas Efek tersebutdi Bursa Efek;

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam POJK

Nomor 23/POJK.04/2016 Tentang Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif;

5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima LaporanTransaksi Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan OJK Nomor22/ POJK.04/2017 tanggal 21 Juni 2017 tentang Pelaporan Transaksi Efek;

6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan OJK dapat menjadi Portofolio EfekReksa Dana; dan/atau

7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akanpailit, atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut,menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai hargaacuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkanNilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagaiharga acuan bagi Manajer Investasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efeksebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai dengan butir 6),dan angka 2 huruf c dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, ManajerInvestasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik danpenuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asaskonservatif dan diterapkan secara konsisten, dengan mempertimbangkanantara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.

21

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek dariperusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, ataugagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut, sebagaimanadimaksud pada angka 2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LKNo. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dari Efekdengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten denganmempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek Bersifat

Utang);4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak

perdagangan terakhir;5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio), dibandingkan

dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis (jika berupa saham);6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalan dengan

peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek Bersifat Utang); dan7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatif atas

Efek).f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yang

ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalamportofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di bidang

Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp 10.000.000.000,00 (sepuluh miliar

rupiah) selama 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa secara berturut-turut.Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengandenominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitung denganmenggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai PasarWajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan NilaiAktiva Bersih pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaianpembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkan peningkatanatau penurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonan pembelian dan/ataupelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.

22

*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperoleh izinusaha dari OJK untuk melakukan penilaian harga Efek dalam rangka menetapkanharga pasar wajar, sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009tanggal 30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikan peraturan,kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudiansetelah dibuatnya Prospektus ini.

23

BAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VII PERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku hingga Prospektus ini dibuat, penerapanPajak Penghasilan (PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak InvestasiKolektif, adalah sebagai berikut:

*Berdasarkan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 (“PP No. 100 Tahun 2013”“PP No. 100 Tahun 2013”“PP No. 100 Tahun 2013”“PP No. 100 Tahun 2013”“PP No. 100 Tahun 2013”)besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterimaWajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar pada OJK adalah sebagai berikut:1) 5% untuk tahun 2014 sampai dengan tahun 2020; dan2) 10% untuk tahun 2021 dan seterusnya.Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang adasampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapat perubahan atauperbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku, maka Manajer Investasiakan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.Bagi warga asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat perpajakan mengenaiperlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND.Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sesuaiperaturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku, pemberitahuankepada calon Pemegang Unit Penyertaan tentang pajak yang harus dibayar tersebut akandilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada calon Pemegang Unit Penyertaan

UraianUraianUraianUraianUraian

a. Pembagian uang tunai(dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan DiskontoSertifikat Bank Indonesia

e. Capital Gain Saham di Bursa

f. Commercial Paper dan SuratUtang lainnya

Perlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPh

PPh tarif umum

PPh Final*

PPh Final*

PPh Final (20%)

PPh Final (0,1%)

PPh tarif umum

Dasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar Hukum

Pasal 4 (1) huruf g dan Pasal 23UU PPhPasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UUPPh dan Pasal I angka 1 dan 2PP No. 100 Tahun 2013Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UUPPh dan Pasal I angka 1 dan 2PP No. 100 Tahun 2013Pasal 4 (2) huruf a UU PPh,Pasal 2 PP Nomor 131 tahun2000 dan Pasal 3 KeputusanMenteri Keuangan R.I. Nomor51/KMK.04/2001Pasal 4 (2) huruf c UU PPh danPasal 1 (1) PP Nomor 41 Tahun1994 jo. Pasal 1 PP Nomor 14Tahun 1997Pasal 4 (1) UU PPh

24

segera setelah Manajer Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayaroleh calon Pemegang Unit Penyertaan.Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.

25

BAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIII FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA

Pemegang Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dapatmemperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

8.1.8.1.8.1.8.1.8.1. RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRisiko tersebut dapat terjadi akibat fluktuasi harga dalam portfolio FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND:1. Efek Bersifat Ekuitas

Dapat berfluktuasi mengikuti perkembangan pasar modal Indonesia padaumumnya (systematic risk), disamping itu kinerja masing-masing perusahaandapat mengakibatkan fluktuasi harga saham (non-systematic risk).

2. Efek Bersifat UtangSecara umum harga Efek bersifat Utang akan naik pada saat tingkat bungacenderung turun, dan sebaliknya harganya akan turun pada saat tingkat bungacenderung naik.

3. Instrumen Pasar UangInstrumen Pasar Uang dengan tingkat kualitas kredit rendah mempunyai risikoperubahan harga yang tinggi, dan dapat menurun tajam dalam kondisi ekonomiyang kurang kondusif.

8.2.8.2.8.2.8.2.8.2. RISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRisiko kredit timbul jika penerbit Efek bersifat ekuitas, Efek bersifat Utang,Instrumen Pasar Uang tidak mampu memenuhi kewajibannya (default). Hal ini akanmempengaruhi hasil investasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

8.3.8.3.8.3.8.3.8.3. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKPerubahan kondisi ekonomi di luar negeri sangat mempengaruhi kondisiperekonomian di Indonesia karena Indonesia menganut sistem perekonomianterbuka. Demikian pula halnya dengan perubahan kondisi dan stabilitas politikdalam negeri. Selain itu, perubahan kondisi ekonomi dan politik di Indonesia jugamempengaruhi kinerja perusahaan-perusahaan, baik yang tercatat pada bursa efekmaupun perusahaan yang menerbitkan instrumen pasar uang, yang pada akhirnyamempengaruhi nilai saham maupun efek bersifat utang yang diterbitkanperusahaan tersebut.

8.4.8.4.8.4.8.4.8.4. RISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRisiko ini dapat terjadi apabila terdapat Penjualan Kembali secara serentak olehpara Pemegang Unit Penyertaan (redemption rush) dan Manajer Investasimengalami kesulitan untuk menjual portofolio dalam jumlah besar dengan segera.Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK, dengan tembusan kepadaBank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembelian kembali (pelunasan)atau menginstruksikan Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) untuk melakukan penolakan pembelian kembali (pelunasan)apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:1. Bursa Efek dimana sebagian besar Portofolio Efek FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND diperdagangkan ditutup.

26

2. Perdagangan Efek atas sebagian besar Portofolio FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND di Bursa Efek dihentikan.

3. Keadaan Kahar sebagaimana dimaksudkan dalam Pasal 5 huruf k Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya.

8.5.8.5.8.5.8.5.8.5. RISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRisiko Nilai Tukar mungkin timbul karena berkurangnya nilai tukar mata uang asingterhadap Rupiah.

8.6.8.6.8.6.8.6.8.6. RISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANPenerapan peraturan perundang-undangan atau hukum yang berlaku yang tidakkondusif terhadap pengelolaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND,khususnya termasuk namun tidak terbatas pada peraturan perpajakan mengenaipembukuan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dalam mata uang Rupiahdan perubahan peraturan perundang-undangan atau hukum termasuk namun tidakterbatas pada penerapan pajak pada surat berharga yang terjadi setelah penerbitanReksa Dana dapat mengakibatkan tingkat pengembalian yang tidak optimal.

8.7.8.7.8.7.8.7.8.7. RISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIDalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND menjadi kurang dari Rp 10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah)selama 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa berturut-turut, maka sesuai denganketentuan Pasal 45 huruf c dan d POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk KIK sertaPasal 24.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran danlikuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi proteksi dan hasil investasi FWDASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

Dalam hal terjadi faktor-faktor risiko seperti tersebut diatas, maka Manajer Investasi dapatmelakukan tindakan-tindakan yang diperlukan untuk mengurangi risiko kerugian yanglebih besar yang mungkin terjadi.

27

BAB IXBAB IXBAB IXBAB IXBAB IX MANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASI

Pemegang Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dapatmemperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

9.1.9.1.9.1.9.1.9.1. PENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dikelola oleh PT FWD AssetManagement yang bertindak sebagai manajer investasi yang terdaftar danberpengalaman sehingga pengelolaan investasi Reksa Dana secara sistematis danprofesional dalam hal mikro dan makro ekonomi, pemilihan kelas aset, instrumen,mitrakerja, penentuan jangka waktu penempatan, tujuan investasi, diversifikasiinvestasi serta administrasinya.

9.2.9.2.9.2.9.2.9.2. DIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIInvestor menempatkan dananya di FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDyang merupakan kumpulan dana dari banyak investor sehingga dapat mendapatkanmanfaat diversifikasi yang optimal. Diversifikasi investasi FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND adalah penyebaran investasi dengan tujuan untukmengurangi risiko investasi dan menggunakan kesempatan untuk memperolehhasil investasi yang menguntungkan.

9.3.9.3.9.3.9.3.9.3. LIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLikuiditas FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND terjamin karena setiappemegang Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dapatmencairkan kembali investasinya setiap saat. Hak pencairan yang ditawarkan inimemberikan keleluasaan bagi pemegang Unit Penyertaan untuk mengaturkebutuhan keuangannya, atau untuk menghentikan investasinya di FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

9.4.9.4.9.4.9.4.9.4. KEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND menawarkan banyak kemudahan,karena investor diberikan pilihan investasi dengan strategi yang beragam, sertaditunjang oleh berbagai layanan pengelolaan investasi yang professional. Layanan-layanan tersebut antara lain pemberian informasi tentang portfolio investor,kemudahan transaksi baik secara langsung maupun melalui sarana telekomunikasi,sistem administrasi yang teratur, analisa portfolio FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND dan analisa emiten.

9.5.9.5.9.5.9.5.9.5. FLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIPemegang Unit Penyertaan diberikan keleluasaan untuk menanamkan uangnya kedalam suatu portfolio, dan kemudian keluar dari portfolio tersebut untukmenginvestasikan uangnya dalam portfolio yang lain, yang dipandang lebih sesuaidengan tujuan dan sasaran investasinya. Keleluasaan ini tidak dapat diperolehdalam investasi langsung di Pasar Modal, karena pemegang Unit Penyertaan harusmenjual portfolionya terlebih dahulu, untuk kemudian melakukan investasi dalamportfolio yang diinginkan. Proses tersebut mungkin tidak bisa dijalankan dengancepat, terutama dalam kondisi Pasar Modal yang tidak likuid.

28

9.6.9.6.9.6.9.6.9.6. TRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSIFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND ditawarkan melalui PenawaranUmum (public offering) sehingga harus sesuai dengan peraturan yang ditetapkanoleh OJK sebagai badan pengawas di pasar modal dan semua produknya diIndonesia. FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND memberikan informasiyang transparan kepada publik mengenai komposisi aset dan instrumen portfolioinvestasi, risiko yang dihadapi, biaya-biaya yang timbul. Selain itu untuk prosespembukuan dilakukan oleh pihak independen selain Manajer Investasi yaitu BankKustodian dan wajib untuk diperiksa oleh Akuntan Publik yang terdaftar di OJK.

29

Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi Kolektif, setiappemegang Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND mempunyaihak-hak sebagai berikut:

10.1.10.1.10.1.10.1.10.1. HAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND akan membagikan hasil bersihinvestasi kepada pemegang Unit Penyertaan, secara proporsional, sesuai denganKebijakan Pembagian Hasil Investasi yang ditetapkan.

10.2.10.2.10.2.10.2.10.2. HAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDPemegang Unit Penyertaan berhak menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaannya yang dimilikinya dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND kepada Manajer Investasi dan Manajer Investasi wajib membeli kembali UnitPenyertaan tersebut sesuai dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan padaHari Bursa yang bersangkutan. dengan memperhatikan Bab XVIII Prospektus.

10.3.10.3.10.3.10.3.10.3. HAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASIDIVIDEND YIELD EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASIDIVIDEND YIELD EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASIDIVIDEND YIELD EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASIDIVIDEND YIELD EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASITRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND DAN LAPORAN BULANANEQUITY FUND DAN LAPORAN BULANANEQUITY FUND DAN LAPORAN BULANANEQUITY FUND DAN LAPORAN BULANANEQUITY FUND DAN LAPORAN BULANANPemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang dapat dikirimkan oleh Bank Kutodian dalam bentuk dokumen fisikatau dalam bentuk dokumen elektronik paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:(i) Aplikasi pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY

FUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untuk pembelian tersebutditerima dengan baik oleh Bank Kustodian (in complete application and in goodfund) sesuai ketentuan pemrosesan pembelian Unit Penyertaan yangditetapkan dalam Prospektus ini;

(ii) Aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuaiketentuan pemrosesan penjualan kembali Unit Penyertaan yang ditetapkandalam Prospektus ini; dan

(iii) Aplikasi pengalihan investasi dalam FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik(in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai ketentuanpemrosesan pengalihan investasi yang ditetapkan dalam Prospektus ini.

BAB XBAB XBAB XBAB XBAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

30

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antara lain jumlahUnit Penyertaan yang dibeli dan dijual kembali, investasi yang dialihkan dan dimilikiserta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebutdibeli dan dijual kembali serta investasi dialihkan.Selain Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, Pemegang Unit Penyertaanberhak memperoleh Laporan Bulanan yang akan dikirimkan oleh Bank Kustodiandalam bentuk dokumen fisik atau dalam bentuk dokumen elektronik.Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan akan menjadibukti kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.Dalam hal terdapat perbedaan jumlah Unit Penyertaan antara Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan, maka bukti kepemilikan UnitPenyertaan yang berlaku adalah bukti kepemilikan Unit Penyertaan yang terakhirditerbitkan.

10.4.10.4.10.4.10.4.10.4. HAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET DIVIDENDPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET DIVIDENDPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET DIVIDENDPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET DIVIDENDPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDPemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan informasi tentang Nilai AktivaBersih harian per Unit Penyertaan pada setiap Hari Bursa. Nilai Aktiva Bersih akandihitung oleh Bank Kustodian pada saat akhir Hari Bursa dan akan diumumkansecara luas melalui surat kabar yang mempunyai peredaran nasional pada HariBursa berikutnya.

10.5.10.5.10.5.10.5.10.5. HAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANADIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGLAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANA

10.6.10.6.10.6.10.6.10.6. HAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIFUND DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIFUND DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIFUND DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIFUND DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIDalam hal FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dibubarkan dan dilikuidasi,pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh bagian atas hasil likuidasi secaraproporsional sesuai dengan kepemilikan Unit Penyertaan.

10.7.10.7.10.7.10.7.10.7. HAK MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIKHAK MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIKHAK MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIKHAK MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIKHAK MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIKSetiap Pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh laporan keuangan tahunanyang akan dimuat dalam pembaharuan Prospektus.

31

Dalam pengelolaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND terdapat biaya-biayayang harus dikeluarkan oleh FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, ManajerInvestasi maupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinyaadalah sebagai berikut:

11.1.11.1.11.1.11.1.11.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUND1. Imbalan jasa Manajer Investasi yang dihitung secara harian dari Nilai Aktiva

Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND berdasarkan 365 hari pertahun dan dibayarkan setiap bulan.

2. Imbalan jasa Bank Kustodian yang dihitung secara harian dari Nilai Aktiva BersihFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND berdasarkan 365 hari per tahundan dibayarkan setiap bulan;

3. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;4. Biaya penerbitan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk laporan

keuangan tahunan yang disertai dengan laporan Akuntan yang terdaftar di OJKdengan pendapat yang lazim, kepada Pemegang Unit Penyertaan setelahFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

5. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencanaperubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau prospektus (jika ada) danperubahan Kontrak Investasi Kolektif yang timbul setelah FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

6. Biaya pencetakan dan distribusi surat konfirmasi tertulis kepemilikan UnitPenyertaan ke Pemegang Unit Penyertaan setelah FS INDOEQUITYDIVIDENDYIELD FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

7. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan setelah FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

8. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;

9. Biaya-biaya dan pengeluaran berkenaan dengan penggunaan sistempengelolaan investasi terpadu sebagaimana ditetapkan oleh penyedia sistempengelolaan investasi terpadu dari waktu ke waktu;

10. Biaya asuransi (jika ada); dan11. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa dan

biaya-biaya di atas.Biaya-biaya di atas akan mengurangi total Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND.

11.2.11.2.11.2.11.2.11.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI1. Biaya persiapan pembentukan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND

yaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus Awal (termasukdistribusi Prospektus Awal) dan penerbitan dokumen-dokumen yangdiperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris;

2. Biaya administrasi pengelolaan portofolio FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dan transportasi;

BAB XIBAB XIBAB XIBAB XIBAB XI ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA

32

3. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi dan iklandari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;

4. Biaya penerbitan dan distribusi Formulir Pembukaan Rekening FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND, Formulir Profil Calon Pemegang UnitPenyertaan, Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan (jika ada),Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan (jika ada) dan Formulir PengalihanInvestasi;

5. Biaya pencetakan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan setelah FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

6. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan dana kelolaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND paling lambat 30 (tiga puluh) HariBursa setelah Pernyataan Pendaftaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND menjadi efektif;dan

7. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepadapihak ketiga berkenaan dengan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND dan likuidasi atas kekayaannya.

Biaya di atas ditanggung oleh Manajer Investasi dan tidak akan mengurangi totalNilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

11.3.11.3.11.3.11.3.11.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN1. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) adalah maksimum sebesar

2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan yang dikenakanpada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND. Biaya pembelian UnitPenyertaan tersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);

2. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) adalah maksimumsebesar 2% (dua persen) dari nilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaan,yang dikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan penjualankembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND yang dimilikinya. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaantersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);

3. Biaya pengalihan investasi (switching fee) maksimum sebesar 2% (dua persen)dari nilai transaksi pengalihan investasi yang dikenakan pada saat PemegangUnit Penyertaan melakukan pengalihan investasi. Biaya pengalihan investasitersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);

4. Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungan denganpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan, pengembaliansisa uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak, dan pembayaran hasilpenjualan kembali Unit Penyertaan ke rekening yang terdaftar atas namaPemegang Unit Penyertaan;

33

5. Pajak-pajak yang berkenaan dengan pemegang Unit Penyertaan (jika ada) danbiaya-biaya di atas (jika ada).

Biaya di atas akan dibayarkan oleh Pemegang Unit Penyertaan yang bersangkutan.

11.4.11.4.11.4.11.4.11.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan/atau biaya Akuntan setelah FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND menjadi efektif menjadi beban Manajer Investasi,Bank Kustodian dan/atau FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND sesuaidengan pihak yang memperoleh manfaat atau yang melakukan kesalahan sehinggadiperlukan jasa profesi dimaksud.

11.5.11.5.11.5.11.5.11.5. ALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYABiaya-biaya tersebut di atas belum termasuk pengenaan pajak sesuai peraturanperpajakan yang berlaku di Indonesia.

JENISJENISJENISJENISJENIS

Dibebankan kepada FWD ASSET DIVI-DEND YIELD EQUITY FUND:

a. Imbalan Jasa Manajer Investasi

b. Imbalan Jasa Bank Kustodian

c. Biaya-biaya yang dikenakan olehpenyedia jasa sistem pengelolaaninvestasi terpadu untukpendaftaran dan penggunaansistem terkait serta sistem dan/atauinstrumen penunjang lainnya yangdiwajibkan oleh peraturanperundang-undangan dan/ataukebijakan OJK (jika ada).

Dibebankan kepada Pemegang UnitPenyertaan:

a. Biaya Pembelian

b. Biaya Penjualan Kembali

c. Biaya Pengalihan

d. Biaya bank

e. Pajak-pajak yang berkenaandengan Pemegang Unit Penyertaan.

(%)

Maks. 3% p.a.

Maks. 0,25% p.a.

Maks. 2%

Maks. 2%

Maks. 2%

jika ada

jika ada

KETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGAN

dihitung secara harian dari NilaiAktiva Bersih Harian FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUNDberdasarkan 365 (tiga ratus enampuluh lima) hari per tahun dandibayarkan setiap bulan.

dari nilai pembelian

dari nilai penjualan kembali dari nilaipengalihan

Imbalan jasa Manajer Investasi dan Bank Kustodian tersebut di atas belum termasuk PPNyang merupakan biaya tambahan yang menjadi beban FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND.

34

12.1.12.1.12.1.12.1.12.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND WAJIB DIBUBARKANEQUITY FUND WAJIB DIBUBARKANEQUITY FUND WAJIB DIBUBARKANEQUITY FUND WAJIB DIBUBARKANEQUITY FUND WAJIB DIBUBARKANFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND wajib dibubarkan, apabila terjadisalah satu dari hal-hal sebagai berikut:a. jika dalam jangka waktu 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa, FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektifmemiliki dana kelolaan kurang dari Rp 10.000.000.000,00 (sepuluh miliarRupiah);

b. diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan dibidang Pasar Modal;

c. total Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDkurang dari Rp 10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah) selama 120 (seratusdua puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

12.2.12.2.12.2.12.2.12.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET DIVIDENDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET DIVIDENDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET DIVIDENDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET DIVIDENDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDYIELD EQUITY FUNDDalam hal FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf a di atas, maka ManajerInvestasi wajib:1. menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkan

rencana pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND kepadapara Pemegang Unit Penyertaan paling sedikit dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) HariBursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1huruf a di atas;

2. menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 hurufa di atas kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yangmenjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih padasaat pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal(harga par) dan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimanadimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas; dan

3. membubarkan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dalam jangkawaktu paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktusebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas, dan menyampaikanlaporan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND kepadaOJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND dibubarkan, disertai dengan:1. akta pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari

Notaris yang terdaftar di OJK; dan

BAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

35

2. laporan keuangan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK, jika FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND telah memiliki dana kelolaan.

Dalam hal FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf b di atas, maka ManajerInvestasi wajib:1. mengumumkan rencana pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY

FUND paling sedikit dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkanOJK dan pada hari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada BankKustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND;

2. menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak diperintahkan OJK, untuk membayarkan dana hasil likuidasi yangmenjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatpembubaran dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

3. menyampaikan laporan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND kepada OJK paling lambat 60 (enam puluh) Hari Bursa sejakdiperintahkan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND olehOJK dengan dokumen sebagai berikut:1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;2. laporan keuangan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY

FUND yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK; dan3. akta pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari

Notaris yang terdaftar di OJK.Dalam hal FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf c di atas, maka ManajerInvestasi wajib:1. menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapi

kondisi keuangan terakhir FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND danmengumumkan kepada para Pemegang Unit Penyertaan rencana pembubaranFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND paling sedikit dalam 1 (satu) suratkabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, dalam jangkawaktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktusebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf c di atas serta pada hari yang samamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;

2. menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 hurufc di atas untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang menjadi hak PemegangUnit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dandana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) HariBursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

36

3. menyampaikan laporan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND kepada OJK paling lambat 60 (enam puluh) Hari Bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf c di atas dengandokumen sebagai berikut:1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;2. laporan keuangan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY

FUND yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;3. akta pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari

Notaris yang terdaftar di OJK.Dalam hal FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf d di atas, maka ManajerInvestasi wajib:1. Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari

Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian denganmelampirkan:a. kesepakatan pembubaran dan likuidasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD

EQUITY FUND antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian disertai alasanpembubaran; dan

b. kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND kepadapara pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional serta memberitahukansecara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan;dan

3. menyampaikan laporan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND kepada OJK paling lambat 60 (enam puluh) Hari Bursa sejakdisepakatinya pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDdengan dokumen sebagai berikut:1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;2. laporan keuangan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY

FUND yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;3. akta pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari

Notaris yang terdaftar di OJK.

12.3.12.3.12.3.12.3.12.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagianhasil likuidasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, maka pemegang UnitPenyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali (pelunasan).

37

12.4.12.4.12.4.12.4.12.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIManajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlahUnit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing pemegang Unit Penyertaan.Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh pemegangUnit Penyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada pemegang UnitPenyertaan yang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka:1. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut pemegang Unit

Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 10(sepuluh) Hari Bursa serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harianyang berperadaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalamrekening giro di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaandalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun;

2. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankankepada rekening giro tersebut; dan

3. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil oleh pemegangUnit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodiankepada Pemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri PasarModal.

12.5.12.5.12.5.12.5.12.5. Dalam hal Manajer Investasi tidak lagi memiliki izin usaha atau Bank Kustodian tidaklagi memiliki surat persetujuan, OJK berwenang:a. Menunjuk Manajer Investasi lain untuk melakukan pengelolaan atau Bank

Kustodian lain untuk mengadministrasikan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND;

b. Menunjuk salah 1 (satu) pihak yang masih memiliki izin usaha atau suratpersetujuan untuk melakukan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND, jika tidak terdapat Manajer Investasi atau Bank Kustodianpengganti.

Dalam hal pihak yang ditunjuk untuk melakukan pembubaran FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND sebagaimana dimaksud pada butir 12.5 huruf b adalah BankKustodian, Bank Kustodian dapat menunjuk pihak lain untuk melakukan likuidasiFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dengan pemberitahuan kepadaOJK.Manajer Investasi atau Bank Kustodian yang ditunjuk untuk melakukanpembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND sebagaimanadimaksud pada butir 12.6 huruf b wajib menyampaikan laporan penyelesaianpembubaran kepada OJK paling paling lambat 60 (enam puluh) Hari Bursa sejakditunjuk untuk membubarkan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yangdisertai dengan:a. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;b. laporan keuangan pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND

yang diaudit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK; sertac. akta pembubaran FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari Notaris

yang terdaftar di OJK.

38

12.6.12.6.12.6.12.6.12.6. Dalam hal FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dibubarkan dan dilikuidasi,maka beban biaya pembubaran dan likuidasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan dan Notaris serta biaya lainkepada pihak ketiga menjadi beban Manajer Investasi.Dalam hal Bank Kustodian atau pihak lain yang ditunjuk oleh Bank Kustodianmelakukan pembubaran dan likuidasi FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDsebagaimana dimaksud dalam butir 12.5. di atas, maka biaya pembubaran danlikuidasi, termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan, dan Notaris serta biaya lainkepada pihak ketiga dapat dibebankan kepada FUND FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND.

12.7.12.7.12.7.12.7.12.7. Manajer Investasi wajib melakukan penunjukkan auditor untuk melaksanakan au-dit likuidasi sebagai salah satu syarat untuk melengkapi laporan yang wajibdiserahkan kepada OJK yaitu pendapat dari Akuntan. Dimana pembagian hasillikuidasi (jika ada) dilakukan setelah selesainya pelaksanaan audit likuidasi yangditandai dengan diterbitkannya laporan hasil audit likuidasi.

39

BAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIII PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

Halaman ini sengaja dikosongkan

40 41

42 43

44 45

46 47

48 49

50 51

52 53

54 55

56 57

58 59

60 61

62 63

64 65

66 67

68 69

70 71

72 73

74 75

76 77

78 79

80 81

82

BAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIV SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DAN PENGALIHANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DAN PENGALIHANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DAN PENGALIHANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DAN PENGALIHANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DAN PENGALIHANUNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDUNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDUNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDUNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDUNIT PENYERTAAN FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND

14.1.14.1.14.1.14.1.14.1. Skema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

14.2.14.2.14.2.14.2.14.2. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

14.3.14.3.14.3.14.3.14.3. Skema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

14.4.14.4.14.4.14.4.14.4. Skema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

83

14.5.14.5.14.5.14.5.14.5. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

14.6.14.6.14.6.14.6.14.6. Skema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

84

15.1.15.1.15.1.15.1.15.1. PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANSebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND, calon Pemegang Unit Penyertaan wajib membaca dan mengerti isiProspektus FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND beserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya.Formulir Pembukaan Rekening FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND,Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan dan Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan dapat diperoleh dari Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

15.2.15.2.15.2.15.2.15.2. PROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPara calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeli Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND harus terlebih dahulu mengisi secaralengkap dan menanda- tangani Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan,melengkapinya dengan bukti identitas diri (seperti: Kartu Tanda Penduduk untukperorangan lokal atau Paspor untuk perorangan asing, fotokopi Anggaran Dasar,NPWP serta Kartu Tanda Penduduk atau Paspor pejabat yang berwenang untukbadan hukum) dan dokumen-dokumen pendukung lainnya yang diperlukan dalamrangka penerapan Program APU dan PPT Di Sektor Jasa Keuangan. FormulirPembukaan Rekening dan Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan diisisecara lengkap dan di tanda-tangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaansebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND yang pertama kali.Manajer Investasi wajib melaksanakan dan memastikan Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) melaksanakan Program APUdan PPT di Sektor Jasa Keuangan dalam penerimaan Pemegang Unit Penyertaanmelalui pembukaan rekening dengan sistem elektronik dan peraturan mengenaiinformasi dan transaksi elektronik.Pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dilakukanoleh calon Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND danmelengkapinya dengan bukti pembayaran.Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti identitas diri tersebutharus disampaikan kepada Manajer Investasi baik secara langsung maupun melaluiAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi menyediakansistem elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapat menggunakan aplikasipemesanan pembelian Unit Penyertaan berbentuk formulir elektronik yang disertaidengan bukti pembayaran dengan menggunakan sistem elektronik tersebut.Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan dengan sistem elektronik (jika ada).

BAB XVBAB XVBAB XVBAB XVBAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN

85

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran Program APU dan PPT di SektorJasa Keuangan, Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk Manajer Investasi (jika ada) wajib menolak pesanan pembelian UnitPenyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.Pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan tersebut harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, Prospektus dandalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND.Pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukanmenyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas akanditolak dan tidak diproses.

15.3.15.3.15.3.15.3.15.3. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALAPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALAPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALAPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALAPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALADalam hal Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) dapat memfasilitasi pembelian Unit Penyertaansecara berkala, calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pembelian UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND secara berkala padabank- bank yang ditunjuk oleh Manajer Investasi yang dapat memfasilitasipembelian Unit Penyertaan secara berkala, sepanjang hal tersebut dalam formuliryang dikeluarkan oleh Manajer Investasi khusus untuk Pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND secara berkala.Manajer Investasi, dan Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) akan menyepakati suatu formulir pemesanan Pembelian UnitPenyertaan yang akan digunakan untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkalasehingga pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDsecara berkala tersebut cukup dilakukan dengan mengisi secara lengkap danmenandatangani formulir Pemesanan Pembelian berkala Unit Penyertaan pada saatpembelian Unit Penyertaan berkala FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDsecara berkala yang pertama kali. Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaansecara berkala sekurang-kurangnya memuat tanggal pembelian Unit Penyertaansecara berkala, jumlah pembelian Unit Penyertaan secara berkala dan jangka waktudilakukannya pembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebut.Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yang pertama kalitersebut di atas akan diberlakukan juga sebagai Formulir Pemesanan Pembelianberkala Unit Penyertaan yang telah lengkap (in complete application) untukpembelian-pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND secara berkala berikutnya.Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi danditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud pada butir15.2 Prospektus yaitu formulir profil calon Pemegang Unit Penyertaan, formulirpembukaan rekening beserta dokumen-dokumen pendukungnya lainnya sesuaidengan Program APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan, wajib dilengkapi olehcalon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan pembelian Unit PenyertaanReksa Dana FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yang pertama kali(pembukaan awal).

86

15.4.15.4.15.4.15.4.15.4. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPenjualan awal dan selanjutnya Unit Penyertaan FS INDOEQUITY DIVIDEND YIELDditetapkan dengan jumlah minimal Rp 1.000.000 (satu juta rupiah). Apabilapenjualan tersebut dilakukan untuk tujuan program investasi secara berkala dan/atau dilakukan melalui sistem transaksi elektronik, yang disetujui oleh ManajerInvestasi dan melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang telah ditunjuk, makajumlah minimal dapat lebih rendah dari ketentuan di atas.Apabila penjualan Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) maka dengan pemberitahuansebelumnya kepada Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimumpembelian awal Unit Penyertaan dan jumlah minimum pembelian selanjutnya UnitPenyertaan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum pembelian Unit Penyertaandi atas.

15.5.15.5.15.5.15.5.15.5. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANSetiap Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND ditawarkandengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp 1.000,- (seriburupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND ditetapkan berdasarkanNilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND pada akhir HariBursa yang bersangkutan.

15.6.15.6.15.6.15.6.15.6. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFormulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran danfoto kopi bukti jati diri yang diterima secara lengkap dan disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisampai pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaran untukpembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund) di rekening FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND oleh Bank Kustodian pada hari pembelian akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND pada akhir Hari Bursa yang sama.Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran danfoto kopi bukti jati diri yang diterima secara lengkap dan disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisetelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaran untukpembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian palinglambat pada hari berikutnya, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan NilaiAktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND pada akhir Hari Bursaberikutnya.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksitransaksi pembelian Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian melaluisistem pengelolaan investasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telahditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.

87

15.7.15.7.15.7.15.7.15.7. SYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANPembayaran pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND dilakukan dengan cara pemindahbukuan atau transfer dalam mata uangRupiah dari rekening pemodal yang berada pada Bank yang ditunjuk ManajerInvestasi ke dalam rekening FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND sebagaiberikut:

BankBankBankBankBank ::::: PT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaRekeningRekeningRekeningRekeningRekening ::::: REKSA DANA FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDREKSA DANA FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDREKSA DANA FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDREKSA DANA FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDREKSA DANA FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDNo. RekeningNo. RekeningNo. RekeningNo. RekeningNo. Rekening ::::: 001-840628-069001-840628-069001-840628-069001-840628-069001-840628-069Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, maka atas permintaan ManajerInvestasi, Bank Kustodian dapat membuka rekening atas nama FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND pada bank lain. Rekening tersebut sepenuhnya menjaditanggung jawab dari dan dikendalikan oleh Bank Kustodian.Biaya pemindahbukuan atau transfer tersebut di atas, jika ada, menjadi tanggungjawab calon Pemegang Unit Penyertaan.Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calon Pemegang UnitPenyertaan yang merupakan pembayaran untuk pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dikreditkan ke rekening atasnama FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND di Bank Kustodian palinglambat pada akhir Hari Bursa disampaikannya transaksi pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND secara lengkap.

15.8.15.8.15.8.15.8.15.8. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANManajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pemesananpembelian Unit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian.Pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang ditolak seluruhnya atau sebagian,sisanya akan dikembalikan oleh Manajer Investasi dengan pemindahbukuan atautransfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama calonPemegang Unit Penyertaan.Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangakan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) HariBursa setelah aplikasi pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukManajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterimadengan baik oleh Bank Kustodian (in complete application and in good fund). SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut akan menyatakan jumlah UnitPenyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaanpada saat Unit Penyertaan dibeli. Penyampaian surat atau bukti konfirmasi tertulis

88

kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND kepadapemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukan melalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari pemegang Unit

Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;dan/atau

b. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut di atas, PemegangUnit Penyertaan setiap bulannya juga akan mendapatkan Laporan Bulanan.Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND. Manajer Investasi tidakakan menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

15.9.15.9.15.9.15.9.15.9. SUMBER DANA PEMBAYARAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANSUMBER DANA PEMBAYARAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANSUMBER DANA PEMBAYARAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANSUMBER DANA PEMBAYARAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANSUMBER DANA PEMBAYARAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANDana pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDsebagaimana dimaksud pada butir 15.7. di atas hanya dapat berasal dari:a. calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi

Kolektif;b. anggota keluarga calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana berbentuk

Kontrak Investasi Kolektif;c. perusahaan tempat bekerja dari calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana

berbentuk Kontrak Investasi Kolektif; dan/ataud. Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau asosiasi yang

terkait dengan Reksa Dana, untuk pemberian hadiah dalam rangka kegiatanpemasaran Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND.

Dalam hal pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan menggunakansumber dana yang berasal dari pihak sebagaimana dimaksud pada huruf b, huruf c,dan huruf d di atas, Formulir Pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND wajib disertai dengan lampiran surat pernyataan dan buktipendukung yang menunjukkan hubungan antara calon pemegang Unit Penyertaandengan pihak dimaksud.

89

16.1.16.1.16.1.16.1.16.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yang dimilikinya danManajer Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebutpada setiap Hari Bursa.

16.2.16.2.16.2.16.2.16.2. PERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPara pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yang dimilikinya danManajer Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebutpada setiap Hari Bursa.Penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDdilakukan dengan menyampaikan permohonan atau mengisi Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yangdilengkapi dengan fotokopi bukti jati diri pemegang Unit Penyertaan yang sesuaidengan bukti jadi diri pada saat pemesanan pembelian Unit Penyertaan yangditujukan kepada Manajer Investasi baik secara langsung ataupun melalui postercatat atau melalui Agen Penjual yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.Permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengansyarat dan ketentuan yang tercantum dalam Prospektus ini dan dalam FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan.Permohonan penjualan kembali unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan tersebut di atas tidak akan dilayani.

16.3.16.3.16.3.16.3.16.3. PROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPenjualan Kembali Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisi secara lengkap danmenandatangani Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND yang ditujukan kepada Manajer Investasi secara langsungatau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada).Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi menyediakansistem elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapat menyampaikan aplikasipenjualan kembali Unit Penyertaan berbentuk formulir elektronik denganmenggunakan sistem elektronik tersebut.Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan dengan sistem elektronik.Penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDharus dilakukan dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, Prospektus danjuga tercantum didalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND.Penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan tidak sesuai atau menyimpangdari persyaratan dan ketentuan yang telah disebutkan diatas tidak akan diprosesoleh Manajer Investasi.

BAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVI PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

90

16.4.16.4.16.4.16.4.16.4. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANManajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dalam 1 (satu) Hari Bursa sampaidengan 20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva Bersih FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND pada hari penjualan kembali. Apabila ManajerInvestasi menerima atau menyimpan permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh per seratus)dari total Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yangditerbitkan pada Hari Bursa yang bersangkutan, maka kelebihan permohonanpenjualan kembali tersebut akan diproses dan dibukukan serta dianggap sebagaipermohonan penjualan kembali pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukanberdasarkan urutan permohonan (first come first served) yang tercatat padaManajer Investasi.Sesuai dengan POJK No.23 Tahun 2016 , Manajer Investasi dapat menginstruksikankepada Bank Kustodian dan Agen Penjual yang ditunjuk oleh Manajer Investasiuntuk melakukan penolakan pembelian kembali, dengan kewajiban ManajerInvestasi untuk memberitahukan kepada OJK dan pemegang Unit Penyertaan,apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:a. Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND diperdagangkan ditutup;b. Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND di Bursa Efek dihentikan;c. Keadaan darurat dimana OJK menghentikan kegiatan perdagangan Bursa Efek

untuk jangka waktu tertentu.

16.5.16.5.16.5.16.5.16.5. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPembayaran atas penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan denganpemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atasnama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada,merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran tersebut dilakukansesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan yang telah lengkap sesuaidengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND,prospektus dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan, dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

16.5.16.5.16.5.16.5.16.5. BIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANUntuk penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND, pemegang Unit Penyertaan akan dibebankan biaya penjualan kembali UnitPenyertaan (redemption fee) adalah sebesar maksimum 2% (dua persen) dari NilaiAktiva Bersih atas jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali oleh pemegang UnitPenyertaan.

91

16.6.16.6.16.6.16.6.16.6. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHarga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursa yangditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND pada akhir Hari Bursa tersebut.

16.7.16.7.16.7.16.7.16.7. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN.PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN.PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN.PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN.PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN.Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND pada akhir Hari Bursa yang sama.Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi setelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan diproses olehBank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND pada akhir Hari Bursa berikutnya.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksitransaksi penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodianmelalui sistem pengelolaan investasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telahditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.

16.8.16.8.16.8.16.8.16.8. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANBank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangmenyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dan dimilikiserta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijualkembali yang akan dikirimkan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasipenjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDdari Pemegang Unit Penyertaan lengkap dan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk Manajer Investasi (jika ada). Penyampaian surat atau bukti konfirmasitertulis kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUNDkepada pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukanmelalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari pemegang Unit

Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND;dan/atau

b. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.

16.9.16.9.16.9.16.9.16.9. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANSetelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengan tembusan kepadaBank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembelian kembali (pelunasan)atau menginstruksikan Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer

92

Investasi (jika ada) untuk melakukan penolakan pembelian kembali (pelunasan) UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, apabila terjadi hal-halsebagai berikut:(i) Bursa Efek dimana sebagian besar Portofolio Efek FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND diperdagangkan ditutup; atau(ii) Perdagangan Efek atas sebagian besar Portofolio Efek FWD ASSET DIVIDEND

YIELD EQUITY FUND di Bursa Efek dihentikan; atau(iii) Keadaan kahar sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 huruf k Undang- Undang

Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis hal tersebut di atas kepadaPemegang Unit Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah tanggalinstruksi penjualan kembali dari Pemegang Unit Penyertaan diterima oleh ManajerInvestasi.Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selama periodepenolakan pembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan.

93

BAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANINVESTASIINVESTASIINVESTASIINVESTASIINVESTASI

17.1.17.1.17.1.17.1.17.1. PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruh investasinyadalam Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND ke UnitPenyertaan Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yangdikelola oleh Manajer Investasi, demikian juga sebaliknya, sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND, Prospektus dan dalam Formulir Pengalihan Investasi ReksaDana yang bersangkutan.

17.2.17.2.17.2.17.2.17.2. PROSEDUR PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPROSEDUR PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPengalihan investasi dilakukan dengan mengisi secara lengkap, menandatanganidan menyampaikan Formulir Pengalihan Investasi kepada Manajer Investasi ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada).Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuanyang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND, Prospektus dan dalam Formulir Pengalihan Investasi Reksa Danayang bersangkutan. Pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan yangdilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratandalam Reksa Dana yang bersangkutan akan ditolak dan tidak diproses.Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi menyediakansistem elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapat menyampaikan aplikasipengalihan investasi berbentuk formulir elektronik dengan menggunakan sistemelektronik tersebut di atas.Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir PengalihanUnit Penyertaan dengan sistem elektronik.Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuanyang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND, Prospektus dan dalam Formulir Pengalihan Investasi Reksa Danayang bersangkutan. Pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan yangdilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratandalam Reksa Dana yang bersangkutan akan ditolak dan tidak diproses.

17.3.17.3.17.3.17.3.17.3. BIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANUntuk pengalihan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND,pemegang Unit Penyertaan akan dibebankan biaya sebesar maksimum 2% (duapersen) dari nilai transaksi yang dikenakan pada saat pemegang Unit Penyertaanmengalihkan Unit PEnyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yangdimilikinya ke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana berdenominasi USD) yangdikelola oleh Manajer Investasi.

17.4.17.4.17.4.17.4.17.4. PEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPengalihan investasi dari FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND ke ReksaDana lainnya diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan pembelian

94

kembali FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan dan melakukan penjualan Unit Penyertaan ReksaDana lainnya tersebut yang diinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.Pengalihan investasi dari Reksa Dana lainnya ke FWD ASSET DIVIDEND YIELDEQUITY FUND diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan pembeliankembali Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya tersebut yang dimiliki oleh PemegangUnit Penyertaan dan melakukan penjualan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDENDYIELD EQUITY FUND yang diinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan Unit Penyertaan sangat tergantungdari ada atau tidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yang dituju.Formulir pengalihan Unit Penyertaan yang diterima oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi sampai denganpukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir haribursa yang sama.Formulir pengalihan Unit Penyertaan yang diterima oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir haribursa berikutnya.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksitransaksi pengalihan investasi Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodianmelalui sistem pengelolaan investasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telahditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan pengalihan UnitPenyertaannya telah diterima oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan olehBank Kustodian ke dalam akun Reksa Dana yang dituju, sesegera mungkin palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejak tanggal Permohonan Pemegang UnitPenyertaan disetujui oleh Manajer Investasi.

17.5.17.5.17.5.17.5.17.5. BATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPengalihan investasi sebagaimana diatur dalam pasal 15.4. minimum sejumlahRp 1.000.000 (satu juta rupiah) atau 1.000 (seribu) Unit Penyertaan. Saldo minimumkepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yangharus dipertahankan oleh pemegang Unit Penyertaan adalah Rp 1.000.000 (satu jutarupiah) atau 1.000 (seribu) Unit Penyertaan. Apabila jumlah kepemilikan UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND yang tersisa kurang darisaldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan,maka Manajer Investasi berhak menutup rekening pemegang Unit Penyertaan yangbersangkutan, mencairkan seluruh Unit Penyertaan yang tersisa milik pemegangUnit Penyertaan tersebut dan mengembalikan dana hasil pencairan tersebut sesuaidengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnyarekening tersebut dengan pemindahbukuan atau ditransfer langsung ke rekeningyang ditunjuk oleh pemegang Unit Penyertaan yang bersangkutan.

95

17.6.17.6.17.6.17.6.17.6. BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITPENYERTAAN ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALI SURATPENYERTAAN ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALI SURATPENYERTAAN ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALI SURATPENYERTAAN ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALI SURATPENYERTAAN ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALI SURATKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANKONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANManajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintahpembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu palinglambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuanFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telahlengkap dan diterima dengan baik (in complete application).Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangmenyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dan dimilikiserta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijualkembali paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND dari Pemegang UnitPenyertaan diterima dengan baik (in complete application) oleh Bank Kustodian.

96

BAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIII PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

18.1.18.1.18.1.18.1.18.1. Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanKepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND hanyadapat beralih atau dialihkan oleh pemegang Unit Penyertaan kepada Pihak laintanpa melalui mekanisme penjualan, pembelian kembali atau pelunasan dalamrangka:a. Pewarisan; ataub. Hibah.

18.2.18.2.18.2.18.2.18.2. Prosedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND wajib diberitahukan oleh ahli waris, pemberi hibah, atau penerima hibahkepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dengan bukti pendukung sesuai dengan peraturanperundang- undangan untuk selanjutnya diadministrasikan di Bank Kustodian.Pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITYFUND sebagaimana dimaksud pada butir 18.1 di atas harus dilakukan sesuai denganperaturan perundang-undangan yang berlaku dalam bidang pewarisan dan/atauhibah.Manajer Investasi pengelola FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) wajibmenerapkan Program APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan terhadap pihak yangmenerima pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan dalam rangka pewarisan dan/atau hibah sebagaimana dimaksud pada butir 18.1 di atas.

97

19.1.19.1.19.1.19.1.19.1. PENGADUANPENGADUANPENGADUANPENGADUANPENGADUANa. Pengaduan oleh Pemegang Unit Penyertaan disampaikan kepada Manajer

Investasi, yang wajib diselesaikan oleh Manajer Investasi dengan mekanismesebagaimana dimaksud dalam butir 19.2. di bawah.

b. Dalam hal pengaduan tersebut berkaitan dengan fungsi Bank Kustodian, makaManajer Investasi akan menyampaikannya kepada Bank Kustodian, dan BankKustodian wajib menyelesaikan pengaduan dengan mekanisme sebagaimanadimaksud dalam butir 19.2. di bawah.

19.2.19.2.19.2.19.2.19.2. MEKANISME PENYELESAIAN PENGADUANMEKANISME PENYELESAIAN PENGADUANMEKANISME PENYELESAIAN PENGADUANMEKANISME PENYELESAIAN PENGADUANMEKANISME PENYELESAIAN PENGADUANa. Dengan tunduk pada ketentuan butir 19.1. di atas, Manajer Investasi dan/atau

Bank Kustodian akan melayani dan menyelesaikan adanya pengaduanPemegang Unit Penyertaan. Penyelesaian pengaduan yang dilakukan olehBank Kustodian wajib ditembuskan kepada Manajer Investasi.

b. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian akan segera menindaklanjuti danmenyelesaikan pengaduan Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 20 (duapuluh) Hari Kerja setelah tanggal penerimaan pengaduan.

c. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat memperpanjang jangkawaktu sebagaimana dimaksud dalam huruf b di atas sesuai dengan syarat danketentuan yang diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan dan PenyelesaianPengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan.

d. Perpanjangan jangka waktu penyelesaian pengaduan sebagaimana dimaksudpada huruf b di atas akan diberitahukan secara tertulis kepada Pemegang UnitPenyertaan yang mengajukan pengaduan sebelum jangka waktu sebagaimanadimaksud pada huruf b berakhir.

e. Manajer Investasi menyediakan informasi mengenai status pengaduanPemegang Unit Penyertaan melalui berbagai sarana komunikasi yangdisediakan oleh Manajer Investasi antara lain melalui website, surat, email atautelepon.

19.3.19.3.19.3.19.3.19.3. PENYELESAIAN PENGADUANPENYELESAIAN PENGADUANPENYELESAIAN PENGADUANPENYELESAIAN PENGADUANPENYELESAIAN PENGADUANManajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat melakukan penyelesaianpengaduan sesuai dengan ketentuan internal yang mengacu pada ketentuan-ketentuan sebagaimana diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan dan PenyelesaianPengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan.Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian Pengaduan sebagaimanadimaksud di atas, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atau BankKustodian akan melakukan Penyelesaian Sengketa sebagaimana diatur lebih lanjutpada Bab XX (Penyelesaian Sengketa).

BAB XIXBAB XIXBAB XIXBAB XIXBAB XIX PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN

98

BAB XXBAB XXBAB XXBAB XXBAB XX PENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETA

Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian pengaduan sebagaimana dimaksuddalam Bab XIX Prospektus, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atauBank Kustodian akan melakukan Penyelesaian Sengketa melalui Lembaga AlternatifPenyelesaian Sengketa (LAPS) Pasar Modal yaitu Badan Arbitrase Pasar Modal Indonesia(“BAPMI”) dengan menggunakan Peraturan dan Acara BAPMI dan tunduk pada Undang-Undang Nomor 30 Tahun 1999 (seribu sembilan ratus sembilan puluh sembilan) tentangArbitrase dan Alternatif Penyelesaian Sengketa juncto Peraturan Otoritas JasaKeuangan Nomor 1/POJK.07/2014 tentang Lembaga Alternatif Penyelesaian Sengketadi Sektor Jasa Keuangan, berikut semua perubahannya, serta ketentuan dalam KontrakInvestasi Kolektif FWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND, dengan tata carasebagai berikut:a. Proses Arbitrase diselenggarakan di Jakarta, Indonesia dan dalam bahasa Indonesia;b. Arbiter yang akan melaksanakan proses Arbitrase berbentuk Majelis Arbitrase yang

terdiri dari 3 (tiga) orang Arbiter, dimana sekurang kurangnya 1 (satu) orang Arbitertersebut merupakan konsultan hukum yang telah terdaftar di OJK selaku profesipenunjang pasar modal;

c. Penunjukan Arbiter dilaksanakan selambat-lambatnya dalam waktu 30 (tiga puluh)hari kalender sejak tidak tercapainya kesepakatan penyelesaian pengaduan dimanamasing-masing pihak yang berselisih harus menunjuk seorang Arbiter;

d. Selambat-lambatnya dalam waktu 14 (empat belas) hari kalender sejak penunjukankedua Arbiter oleh masing-masing pihak yang berselisih, kedua Arbiter yangditunjuk pihak yang berselisih tersebut wajib menunjuk dan memilih Arbiter ketigayang akan bertindak sebagai Ketua Majelis Arbitrase;

e. Apabila tidak tercapai kesepakatan dalam menunjuk Arbiter ketiga tersebut, makapemilihan dan penunjukkan Arbiter tersebut akan diserahkan kepada Ketua BAPMIsesuai dengan Peraturan dan Acara BAPMI;

f. Putusan Majelis Arbitrase bersifat final, mengikat dan mempunyai kekuatan hukumtetap bagi para pihak yang berselisih dan wajib dilaksanakan oleh para pihak yangberselisih. Para pihak yang berselisih setuju dan berjanji untuk tidak menggugatatau membatalkan putusan Majelis Arbitrase BAPMI tersebut di pengadilanmanapun juga;

g. Untuk melaksanakan putusan Majelis Arbitrase BAPMI, para pihak yang berselisihsepakat untuk memilih domisili (tempat kedudukan hukum) yang tetap dan tidakberubah di Kantor Kepaniteraan Pengadilan Negeri Jakarta Pusat di Jakarta;

h. Semua biaya yang timbul sehubungan dengan proses Arbitrase akan ditanggungoleh masing-masing pihak yang berselisih, kecuali Majelis Arbitrase berpendapatlain; dan

i. Semua hak dan kewajiban para pihak yang berselisih akan terus berlaku selamaberlangsungnya proses Arbitrase tersebut.

99

BAB XXIBAB XXIBAB XXIBAB XXIBAB XXI INFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

21.1. Informasi, Prospektus, Formulir Pembukaan Rekening, Formulir Profil CalonPemegang Unit Penyertaan dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET DIVIDEND YIELD EQUITY FUND (jika ada) dapat diperoleh di kantorManajer Investasi serta Agen-Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi. Hubungi Manajer Investasi untuk keterangan lebih lanjut.

21.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan FWD ASSETDIVIDEND YIELD EQUITY FUND serta informasi lainnya mengenai investasi,Pemegang Unit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnya mengenaiperubahan alamat kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi dimana Pemegang Unit Penyertaan melakukanpembelian Unit Penyertaan.

Manajer InvestasiManajer InvestasiManajer InvestasiManajer InvestasiManajer Investasi

PT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementGedung Artha Graha, Lantai 29

Sudirman Central Business DistrictJl. Jend. Sudirman Kav. 52-53

Jakarta 12190Telepon : +62 21 2935 3300Faksimili : +62 21 2935 3388

Bank KustodianBank KustodianBank KustodianBank KustodianBank Kustodian

PT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaPT Bank HSBC IndonesiaWorld Trade Centre 3, Lantai 8Jl. Jend. Sudirman Kav. 29 - 31

Jakarta 12920Telepon : (62-21) 5291 4978

Faksimili : (62-21) 2922 9696

AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI