OHSAS 18001:2007 Requirement

Internal Audit Checklist OHSAS 18001:2007PT.GRAND BEST INDONESIA, SEMARANG

Audit Checklist ISO 18001:2007

_ClauseRequirementConformanceY N N/AObservations & Objective Evidence

Stage 1Stage 2

4.1Persyaratan umumApakah ruang lingkup system manajemen keselamatan dan kesehatan kerja di definisikan dan didokumentasikan ?

4.2Kebijakan K3Apakah kebijakan keselamatan dan kesehatan kerja di definisikan dan didokumentasikan ?

Apakah kebijakan sesuai untuk perusahaan, semua aktivitas yang dilakukan dan mereka berpotensi resiko K3 ?

Apakah kebijakan : Mencakup suatu komitmen untuk pencegahan luka dan gangguan kesehatan dan perbaikan berkelanjutan dalam manajemen K3 dan kinerja K3? Mencakup komitmen untuk setidak tidaknya mematuhi persyaratan perundang undangan yang berlaku dan dengan persyaratan lain dimana organisasi mengacu terhadapnya yang terkait dengan bahaya K3? Menyediakan kerangka kerja dalam penetapan dan pengkajian tujuan K3?

Apakah kebijakan didokumentasikan, dilaksanakan dan dipelihara ?

Apakah kebijakan dikomunikasikan ke semua orang yang bekerja yang ada dalam kendali organisasi dengan tujuan bahwa mereka telah disadarkan akan kewajiban individual K3 Mereka ?

Apakah kebijakan tersedia untuk pihak terkait?

Dikaji secara berkala untuk memastikan bahwa kebijakan K3 masih tetap relevan dan sesuai dengan organisasi?

4.3.1Identifikasi bahaya, penilaian resiko dan penetapan kendaliOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara satu atau lebih prosedur untuk secara berkelanjutan pengidentifikasian bahaya, penilaian resiko dan penetapan kendali yang perlu?Prosedur untuk identifikasi bahaya dan penilaian resiko harus mempertimbangkan : Aktivitas rutin dan non-rutin ? Aktivitas terhadap semua orang yang mempunyai akses ke area kerja (termasuk kontraktor dan pengunjung) ? Perilaku manusia, kapabilitas dan faktor-faktor manusia yang lain ? Bahaya bahaya yang asalnya dari luar area kerja yang mempunyai kemampuan dalam memberikan pengaruh merugikan kesehatan dan keselamatan terhadap orang yang ada dibawah kendali organisasi di dalam area kerja? Bahaya yang diciptakan disekitar area kerja terhadap aktivitas yang terkait dengan pekerjaan yang berada dibawah kendali organisasi?

Infrastruktur, peralatan dan material yang ada di dalam area kerja, baik yang disediakan oleh organisasi atau pihak lainnya? Perubahan atau perubahan yang diusulkan di dalam organisasi, aktivitasnya atau material? Modifikasi terhadap sistem manajemen K3, termasuk perubahan sementara, dan dampaknya terhadap operasi, proses atau aktifitas? Kewajiban terhadap peraturan perundangan-undangan yang ada kaitannya terhadap penilaian resiko dan implementasi kendali yang sesuai? Perancangan area kerja, proses, instalasi, permesinan/peralatan, prosedur operasi dan pekerjaan organisasi, termasuk adaptasinya terhadap kapabilitas manusia?

Metodologi organisasi untuk identifikasi bahaya dan penilaian resiko harus Ditetapkan dengan memperhatikan ruang lingkup, sifat dan waktunya untuk memastikan identifikasi bahaya dan penilaian resiko adalah proaktif bukan reaktif?

Metodologi organisasi untuk identifikasi bahaya dan penilaian resiko harus Menyajikan kegiatan untuk identifikasi, pemrioritasan dan dokumentasi akan resiko, dan implementasi kendali yang sesuai?

Apakah organisasi mengidentifikasi bahaya K3 dan resiko K3 terkait dengan perubahan-perubahan di dalam organisasi, system manajemen K3, atau aktifitasnya, sebelum pengenalan perubahan-perubahan tersebut ?

Apakah hasil penilaian tersebut dipertimbangkan ketika menetapkan kendali ?

Ketika menetapkan kendali, atau mempertimbangkan perubahan-perubahan terhadap kendali yang ada, pertimbangan harus diberikan untuk mengurangi resiko sesuai dengan hirarki berikut : a) eliminasib) Substitusic) Kendali enjineringd) Warning ( symbol symbol ) dan atau kendali administratife) Alat pengaman diri

Apakah mendokumentasikan dan menjaga hasil dari identifikasi terhadap bahaya,penilaian resiko dan kendali yang ditetapkan adalah mutakhir?

Apakah resiko K3 dan kendali yang telah ditetapkan adalah dipertimbangkan ketika menetapkan, menerapkan dan memelihara sistem manajemen K3?

4.3.2Peraturan perundang-undangan dan Persyaratan lainApakah menetapkan, menerapkan dan memelihara satu prosedur atau lebih untuk mengidentifikasi dan mengakses peraturan perundang-undangan dan persyaratan K3 lain?

Apakah peraturan perundanga yang relevan dan persyaratan lainya yang berlaku bagi organisasi dipertimbangkan dalam penetapan, implementasi dan pemeliharaan system manajemen K3 ?

Apakah informasi yang disimpan terupdate ?

Apakah mekanisme mengkomunikasikan informasi yang relevan terkait dengan peraturan perundangundangan dan persyaratan lainnya ke orang yang bekerja dibawah kendali organisasi, dan pihakterkait lainnya?

4.3.3Apakah menetapkan, menerapkan dan memelihara tujuan K3 terdokumentasi pada fungsi dan level yang relevan ?

Tujuan harus : Dapat terukur jika dapat diterapkan konsisten dengan kebijakan K3 Konsisten dengan komitmen untuk pencegahan luka dan gangguan kesehatan. Konsisten dengan komitmen untuk kesesuaian dengan peraturan perundang undangan dan persyaratan lainnya yang di acu oleh organisasi. Konsisten dengan komitment untuk perbaikan berkelanjutan?

Apakah berikut ini dipertimbangkan ketikan menetapkan dan mengkaji tujuan : Peraturan perundangan dan persyaratan lainnnya Resiko K3 Pilihan tekhnologi Kondisi keuangan Masalah operational Persyaratan bisnis, Pandangan pihak terkait

Apakah program untuk pencapaian tujuan K3 telah ditetapkan, diterapkan dan dipelihara?

Apakah tanggung jawab dan wewenang telah ditetapkan untuk program manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja pada setiap fungsi dan tingkat yang sesuai ?

Apakah organisasi mengidentifikasi sarana dan kerangka waktu untuk mencapai tujuan K3?

Apakah program di kaji pada interval terencana dan regular, dan disesuaikan seperlunya untuk memastikan bahwa tujuan dicapai.?

4.4.1Sumber daya , peranan, penanggung jawab, pertanggung jawaban dan wewenangApakah manajemen puncak menyediakan sumber daya?

Apakah Manajemen puncak menetapkan peranan , mengalokasikan tanggung jawab dan pertanggungjawaban dan pendelegasian wewenang untuk menfasilitasi manajemen K3 yang efektif ?

Apakah peranan, tanggung jawab, pertanggung jawaban dan wewenang di dokumentasikan dan dikomunikasikan ?

Mempunyai manajemen puncak yang ditunjuk di tugaskan ?

Apakah yang ditunjuk telah menetapkan peran dan wewenang terhadap sistem K3 dan laporan kinerja ?

Apakah identitas dari manajemen puncak yang ditunjuk harus tersedia untuk semua orang yang bekerja di bawah kendali organisasi?

Apakah semua yang terkait dengan tanggung jawab manajemen harus mendemonstrasikan komitmennya terhadap perbaikan berkelanjutan terhadap kinerja K3 ?

Apakah Organisasi memastikan bahwa orang didalam area kerja memegang tanggung jawab untuk aspek K3 terhadap mereka yang mempunyai, termasuk ketaatan terhadap persyaratan K3-nya

4.4.2Kompetensi, pelatihan dan kesadaranApakah organisasi memastikan bahwa setiap orang (s) di bawah kendali tugasnya melakukan pekerjaan yang dapat memberikan dampak terhadap K3 adalah kompeten berdasarkan basis pendidikan, pelatihan atau pengalaman yang sesuai dan harus menyimpan rekaman terkait ?

Apakah organisasi mengidentifikasi kebutuhan training terkait dengan resiko K3 dan system manajemen K3 ?

Apakah organisasi menyediakan training atau mengambil tindakan yang lain untuk memenuhi kebutuhan tersebut ?

Apakah organisasi mengevaluasi keefektifan training atau tindakan yang diambil dan catatan catatan terkait ? Apakah organisasi menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk membuat orang orang yang bekerja dibawah kendalinya sadar akan : Konsekuensi K3, actual atau potensial, terhadap aktifitas pekerjaan mereka, perilakunya, dan manfaat K3 dari peningkatan kinerja personel ? Peran dan tanggung jawab mereka dan kepentingan dalam mencapai kesesuaian terhadap kebijakan K3 dan prosedur dan terhadap persyaratan system manajemen K3 termasuk persyaratan kesiapsiagaan dan tanggap darurat ? Konsekuensi potensi terhadap penyimpangan dari prosedur yang ditetapkan ?

Apakah prosedur training mempertimbangkan level yang berbeda dari tanggung jawab, kemampuan, ketrampilan bahasa, kemampuan baca dan resiko ?

4.4.3Komunikasi, partisipasi dan konsultasi Apakah organisasi menetapkan , menerapkan, dan memelihara prosedur untuk : Komunikasi internal diantara variasi level dan fungsi di area kerja ? Komunikasi dengan kontraktor dan pengunjung lain di area kerja ? Penerimaan , pendokumentasian dan penanggapan terhadap komunikasi yang relevan terhadap pihak luar yang terkait ? Konsultasi dengan kontraktor dimana perubahan itu mempengaruhi K3 mereka ? Partisipasi para pekerja dengan keterlibatan merakan dalam : Identifikasi bahaya dan penilaian resiko Penetapan kendali yang sesuai Penyelidikan insiden Pengembangan dan pengkajian kebijakan K3 dan tujuan Konsultasi dimana adanya perubahan yang mempengaruhi K3 mereka Perwakilan mereka dalam hal K3

Apakah pekerja mendapat informasi tentang partisipasi mereka, termasuk siapa perwakilan dalam dalam hal K3 ?

Apakah pihak terkait yang relevan dikonsultasikan terkait dengan masalah K3 ?

4.4.4DokumentasiDokumentasi system manajemen K3 mencakup :

a) Kebijakan K3 dan tujuanb) Deskripsi dari ruang lingkup system manajemen K3c) Deskripsi dari elemen-elemen utama dari sistem manajemen K3 dan interaksinya, dan referensi ke dokumen terkaitd) Dokumen, termasuk catatan-catatan, yang diperlukan oleh standart OHSASe) Dokumen, termasuk catatan-catatan, yang ditetapkan oleh organisasi yang penting untuk memastikan perencanaan, operasi dan kendali yang efektif dari proses-proses yang terkait terhadap manajemen dari resiko K3-nya

4.4.5Kendali Dokumen dan DataApakah prosedur sudah disusun, diterapkan, dan dipelihara untuk menyetujui kecukupan dokumen sebelum diterbitkan ? meninjau dan memperbarui seperlunya dan menyetujui ulang dokumen ? memastikan bahwa perubahan dan status revisi dokumen terkini dapat diidentifikasi ? memastikan bahwa versi yang sesuai dari dokumen yang berlaku tersedia pada saat digunakan? memastikan bahwa dokumen dapat selalu dibaca dan dikenali ? memastikan bahwa dokumen yang berasal dari luar diidentifikasi dan distribusinya dikendalikan ?mencegah penggunaan yang tidak diinginkan dari dokumen yang sudah tidak digunakan dan lakukan identifikasi yang sesuai untuk dokumen tersebut jika akan tetap dipertahankan untuk tujuan apapun ?

Apakah dokumen yang diperlukan untuk system manajemen OHSAS 18001 telah dikendalikan ?

4.4.6 Kendali OperasiApakah organisasi menentukan operasi dan aktivitas yang berkaitan dengan bahaya yang diidentifikasi dimana penerapan dan pengendalian dibutuhkan untuk mengelola resiko K3 ?

Apakah sudah termasuk manajemen perubahan ?

Apakah organisasi menerapkan dan memelihara kendali operasi, yang berlaku untuk organisasi dan aktivitasnya ?

Apakah organisasi mengintegrasikan kendali operasi ini pada system manajemen K3 secara keseluruhan ?

Apakah organisasi menerapkan dan memelihara kendali yang berkaitan dengan pembelian barang-barang, peralatan, dan pelayanan ?

Apakah organisasi menerapkan dan menjaga kendali berkaitan dengan kontraktor dan pengunjung lain pada tempat kerja?

Apakah prosedur yang didokumentasikan diterapkan dan dipelihara untuk melingkupi situasi dimana ketiadaannya dapat membawa penyimpangan pada kebijakan dan tujuan K3?

Apakah organisasi menerapkan dan memelihara kriteria operasi yang diterapkan dimana ketiadaannya dapat membawa penyimpangan pada kebijakan dan tujuan K3?

4.4.7Kesiapsiagaan dan Tanggap DaruratApakah prosedur telah disusun, diterapkan, dan dipelihara untuk mengidentiifikasi potensi dan untuk merespon situasi darurat ?

Apakah organisasi merespon situasi darurat yang nyata dan mencegah atau mengurangi berkaitan dengan konsekuensi yang merugikan K3 ?

Apakah organisasi mempertimbangkan kebutuhan lain yang berkepentingan, misalnya layanan darurat dan perencanaan tanggap darurat ?

Apakah organisasi memeriksa prosedur secara berkala untuk menanggapi situasi darurat bila memungkinkan, melibatkan pihak berkepentingan yang relevan dan sesuai ?

Apakah organisasi meninjau secara berkala dan jika perlu, merevisi kesiapan darurat dan prosedur tanggapan, khususnya setelah pemeriksaan berkala dan setelah terjadinya situasi darurat ?

4.5.1Pemantauan KinerjaApakah prosedur telah disusun, diterapkan, dan dipelihara untuk memantau dan mengukur kinerja K3 secara teratur ?

Apakah prosedur tersedia untuk pengukuran kualitatif dan kuantitatif, sesuai dengan kebutuhan organisasi ? memantau sejauh mana tujuan K3 organisasi terpenuhi ? memantau keefektifan kendali (untuk kesehatan dan keselamatan) ? tindakan kinerja proaktif yang memantau kesesuaian dengan program K3,kendali, dan kriteria operasional ? tindakan kinerja reaktif yang memantau kesehatan yang buruk, insiden (termasuk kecelakaan, near-miss, dll) dan bukti-bukti terdahulu dari kekurangan kinerja K3 ? pencatatan data dan hasil dari pemantauan dan pengukuran yang cukup untuk memfasilitasi tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan ? kalibrasi dan pemeliharaan peralatan yang diperlukan untuk memantau atau mengukur kinerja ?penyimpanan catatan kalibrasi dan pemeiharaan ?

4.5.2.1Evaluasi Kepatuhan HukumApakah prosedur telah disusun, diterapkan, dan dipelihara untuk mengevaluasi secara berkala kesesuaian dengan persyaratan hukum yang berlaku ?

Apakah catatan hasil dari evaluasi berkala ini disimpan ?

4.5.2.2 Evaluasi Kepatuhan dengan Persyaratan LainnyaApakah organisasi mengevaluasi kepatuhan dengan persyaratan lain yang dianut ?

Apakah catatan dari evaluasi berkala ini disimpan ?

4.5.3.1Investigasi InsidenApakah prosedur telah disusun, diterapkan, dan dipelihara untuk catatan, penyelidikan, dan analisis insiden untuk menentukan kekurangan K3 yang mendasari dan factor lain yang dapat menyebabkan atau memberikan kontribusi terhadap terjadinya insiden ?catatan, penyelidikan, dan analisis insiden untuk mengidentifikasi kebutuhan untuk tindakan korektif, mengidentifikasi kebutuhan untuk tindakan korektif, mengidentifikasi peluang untuk tindakan pencegahan dan mengidentifikasi peluang untuk perbaikan terus-menerus ?untuk mencatat, menyelidiki, dan menganalisis insiden untuk mengkomunikasikan hasil investigasi tersebut ?

Apakah investigasi dilakukan secara tepat waktu ?

Apakah kebutuhan diidentifikasi untuk tindakan perbaikan atau peluang untuk tindakan pencegahan ditangani sesuai dengan bagian-bagian yang relevan dari 4.3.5.2 ?

Apakah hasil dari investigasi insiden didokumentasikan dan dipelihara ?

4.5.3.2Ketidaksesuaian, Tindakan Perbaikan, dan Tindakan PencegahanApakah organisasi menyusun, menerapkan, dan memelihara prosedur untuk menangani ketidaksesuaian yang actual dan potensial untuk mengambil tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan? untuk mengidentifikasi dan memperbaiki ketidaksesuaian dan mengambil tindakan untuk mengurangi konsekuensi K3 ? untuk menginvestigasi ketidaksesuaian, tentukan akibat dan ambil tindakan untuk menghindari terjadinya kembali ? untuk mengevaluasi kebutuhan tindakan untuk mencegah ketidaksesuaian dan menerapkan tindakan yang sesuai yang direncanakan untuk mencegah terjadinya kembali ? mencatat dan mengkomunikasikan hasil tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan yang diambil ?untuk meninjau keefektifan dari tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan yang diambil ?

Apakah prosedur membutuhkan tindakan yang diajukan harus diambil melalui penilaian resiko sebelum penerapan dimana tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan mengidentifikasi bahaya baru atau bahaya yang berubah atau kebutuhan untuk kendali baru atau kendali yang diubah ?

Apakah tindakan perbaikan atau tindakan pencegahan yang dilakukan untuk menghilangkan penyebab ketidaksesuaian aktual dan potensial sesuai dengan besarnya masalah dan sepadan dengan resiko K3 yang ditemui ?

Apakah ada perubahan yang diperlukan yang timbul dari tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan dapat dilakukan terhadap yang dibuat untuk dokumentasi sistem manajemen K3 ?

4.5.4CatatanApakah organisasi menyusun dan memelihara catatan yang dibutuhkan untuk mendemonstrasikan kesesuaian dari sistem manajemen K3, OHSAS 18001, dan hasil yang dicapai ?

Apakah organisasi menyusun,menerapkan, dan memelihara prosedur untuk identifikasi, penyimpanan, perlindungan, pengambilan, retenesi, dan catatan pembuangan ?

Apakah catatan dapat dibaca, dikenali, dan dilacak ?

4.5.5Audit InternalApakah prosedur audit disusun, diterapkan, dan dipelihara yang membahas tanggung jawab, kompetensi, dan persyaratan untuk perencanaan dan pelaksanaan audit, pelaporan hasil, dan penyimpanan catatan yang terkait dengan penentuan kriteria audit, ruang lingkup, frekuensi, dan metode ?

Apakah program audit direncanakan, disusun, diterapkan, dan dipelihara oleh organisasi, berdasarkan pada hasil dari penilaian resiko dari aktivitas organisasi dan hasil dari audit sebelumnya ?

Apakah audit internal dilakukan dengan selang waktu yang terencana untuk menentukan apakah : sistem manajemen K3 sesuai dengan pengaturan yang direncanakan ? sistem manajemen K3 sesuai dengan OHSAS 18001 ? sistem manajemen K3 telah diterapkan dan dipelihara dengan benar ?sistem manajemen K3 efektif dalam memenuhi kebijakan dan tujuan organisasi ?

Apakah audit internal dilakukan pada selang waktu yang terencana untuk menyediakan informasi pada hasil audit kepada manajemen ?

Apakah pemilihan auditor dan pelaksanaan audit memastikan objektivitas dan tidak memihak pada saat proses audit ?

4.6Tinjauan ManajemenApakah manajemen puncak meninjau sistem manajemen K3, pada selang waktu yang terencana, untuk memastikan kesesuaian, kecukupan, dan efektivitas ?

Apakah catatan tinjauan manajemen disimpan ?

Apakah saran dari tinjauan manajemen mencakup : tinjauan kebijakan dan tujuan K3 hasil dari audit internal evaluasi kepatuhan dari pertauran yang berlaku dan persyaratan lainnya? hasil dari partisipasi dan konsultasi? komunikasi yang sesuai dari pihak luar yang berkepentingan, termasuk keluhan ? kinerja K3 sejauh mana tujuan telah tercapai ? status penyelidikan insiden, tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan ? tindak lanjut dari tinjauan manajemen sebelumnya ? perubahan keadaan, termasuk perkembangan peraturan hokum dan persyaratan lainnya yang terkait dengan K3 ? rekomendasi untuk perbaikan

Apakah output dari tinjauan manajemen konsisten dengan komitmen organisasi untuk perbaikan berkelanjutan ?

Apakah output dari tinjauan manajemen termasuk keputusan, tindakan, dan perubahan terkait dengan : a) kinerja K3b) tujuan dan kebijakan K3 c) sumberdaya, dan elemen lain dari system manajemen K3.

Apakah output yang relevan dari tinjauan manajemen dibuat tersedia untuk komunikasi dan konsultasi?

Job / Cert no:Organisation:Date:

Auditor(s):Location:Visit no:

Document:Issue no:Page no:1 of 21

Job / Cert no:Organisation:Date:

Auditor(s):Location:Visit no:

Document:Issue no:Page no:7 of 21