FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 1 dari 101

RESUME HASIL AUDIT PENILIKAN I

VERIFIKASI LEGALITAS KAYU (VLK)

(1) Identitas LVLK :

a) Nama Lembaga : PT. Nusa Kelola Lestari

b) Alamat : Jl. Cibening Blok B.IX No 16

c) Nomor telepon/faks/E-mail : 0251-8574341

d) Direktur Utama : Ir. Sunari, MM

e) Standar : 2.10 Peraturan Direktur Pengelolahan Hutan

Produk Lestari No P.14/PHPL/Set/4/2016

f) Tim Audit : 1. Agus Gumelar

2. Whiwhin Widyati, S.Hut

g) Tim Pengambil Keputusan : Ir. Sunari, MM

(2) Identitas Auditee :

Nama Pemegang Izin/Hak

Pengelolaan

: PT. Surya Mustika Persada Jaya

Nomor & Tanggal SIUP : SIUP No.503/12250.A/436.7.5/2016

Tanggal 19 Desember 2016

Produk : Barang dari Kayu,Kayu

Lokasi : Kota Surabaya, Provinsi Jawa Timur

Alamat kantor : Jl. Kalianak Barat No.88 Kel.Genting Kalianak,

Kec. Asemrowo Surabaya, Provinsi Jawa Timur

(3) Ringkasan Tahapan:

Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan

Pertemuan

Pembukaan

Kantor PT. Surya

Mustika Persada Jaya

(PT. SMPJ) di Surabaya,

tanggal 2 Mei 2019

Auditor manyampaikan tujuan,

ruang lingkup, jadwal, metodologi

Verifikasi dan memperkenalkan Tim

Auditor kepada Auditee.

Auditee mengkoordinasikan

karyawan dan kesiapan selama di

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 2 dari 101

lapangan.

Auditee memberikan pengantar

tentang kondisi terkini PT. SMPJ

Permohonan kepada Auditee untuk

Penunjukan Pendamping dalam

pelaksanaan verifikasi legalitas

kayu

Kesepakatan jadwal rencana

verifikasi lapangan

Verifikasi Dokumen

dan Observasi

Lapangan

Kantor dan Pabrik

PT. SMPJ tanggal 2-3

Mei 2019

Menghimpun, mempelajari data dan

dokumen Auditee di lapangan serta

melakukan analisis untuk

pemenuhan terhadap verifier-verifier

untuk verifikasi legalitas kayu

Melakukan uji kebenaran data

Auditee di lapangan melalui

pengamatan, pencatatan, uji petik

dan analisis; termasuk di dalamnya

melakukan validasi informasi yang

diperoleh pada saat konsultasi

dengan instansi terkait

Pertemuan

Penutupan

Kantor PT. SMPJ di

Surabaya, tanggal 3 Mei

2019

Auditor menjelaskan hasil verifikasi

dan temuan lapangan.

Penyampaian terima kasih atas

dukungan Auditee dan permohonan

maaf atas hal-hal yang kurang

berkenan selama verifikasi

berlangsung

Auditor menampung tanggapan dan

masukan dari Auditee terkait hasil

verifikasi.

Penandatanganan Berita Acara

Closing dan penandatanganan Tally

sheet oleh Auditor dan Auditee

Pengambilan

Keputusan

Bogor, 16 Mei 2019 Rapat Pengambilan Keputusan Audit

Penilikan I Verifikasi Legalitas Kayu

(VLK) PT. SMPJ

Penyusunan Resume Hasil Audit

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 3 dari 101

Penilikan I PT. SMPJ.

Verifikasi Legalitas Kayu (VLK) Audit

Penilikan I PT. SMPJ berdasarkan

hasil Verifikasi Legalitas Kayu

diputuskan bahwa PT. SMPJ

dinyatakan Lulus karena dapat

Memenuhi seluruh verifier yang

menjadi standard Verifikasi Legalitas

Kayu (VLK), sebagaimana telah

ditetapkan dalam Peraturan Direktur

Jenderal Pengelolaan Hutan

Produksi Lestari Nomor

P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29

April 2016 tentang Standar dan

Pedoman Pelaksanaan Penilaian

Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi

Lestari (PHPL) dan Verifikasi

Legalitas Kayu (VLK) jo

P.15/PHPL/PPHH/HPL.3/8/2016

tanggal 31 Agustus 2016 tentang

Perubahan atas Peraturan Direktur

Jenderal Pengelolaan Hutan

Produksi Lestari Nomor

P.14/PHPL/SET/4/2016 tentang

Standar dan Pedoman Pelaksanaan

Penilaian Kinerja Pengelolaan

Hutan Produksi Lestari ( PHPL)

dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK)

Lampiran 2.10, sehingga berhak

dipertahankan Sertifikat VLK

dengan Nomor : 015-VLK-NKL-

2017.

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 4 dari 101

(4) Resume Hasil Penilaian:

Prinsip I (P1). EKSPORTIR NON-PRODUSEN mendukung terselenggaranya perdagangan

kayu sah.

Kriteria K 1.1 (K.1.1) Unit usaha dalam bentuk EKSPORTIR Non-produsen

Indikator 1.1.1 EKSPORTIR NON-PRODUSEN memiliki izin yang sah

a. Akta pendirian perusahaan

dan/atau perubahan

terakhir

Memenuhi PT. Surya Mustika Persada Jaya (PT.

SMPJ) telah memiliki Akta Pendirian

No.08 tanggal 14 Juli 2016 oleh Notaris

Elvareta Bayu Naktika,SH., M.Kn dan

Keputusan Menteri Hukum dan Hak

Asasi Manusia Republik Indonesia

Nomor AHU-0032926.AH.01.01 Tahun

2016.

b. Surat izin usaha per-

dagangan (SIUP) atau

izin perdagangan.

Memenuhi PT. SMPJ memiliki SIUP No.

503/12250.A/436.7.5/2016 yang

dikeluarkan oleh Badan Koordinasi

Pelayanan dan Penanaman Modal

Pemerintah Kota Surabaya pada tanggal

19 Desember 2016 dan berakhir sampai

dengan 19 Desember 2021.

c. Tanda Daftar Perusahaan

(TDP)

Memenuhi PT. SMPJ memiliki dokumen Tanda

Daftar Perusahaan dengan Nomor :

13.01.1.46.34408 yang dikeluarkan oleh

Badan Penanaman Modal dan

Pelayanan Perizinan Terpadu

Pemerintah Kota Surabaya pada tanggal

16 Januari 2017 berlaku sampai dengan

16 Januari 2022.

d. Nomor Pokok Wajib Pajak

(NPWP)

Memenuhi PT. SMPJ memiliki dokumen NPWP No.

76.574.506.2.614.000, SKT No. S-

4113KT/WPJ.11/KP.0603/2016 dan No.

SPPKP S-207PKP/WPJ.11/KP.0603/

2017. Dan informasi dalam SKT

maupun SPPKP memiliki informasi

no. NPWP serta kontain lainnya

seperti nama, alamat perusahaan

dan lain-lain yang sama sehingga

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 5 dari 101

menunjukkan bahwa dokumen-dokumen

tersebut merupakan dokumen legalitas

PT. SMPJ.

e. Memiliki perjanjian

kerjasama dengan

industri mitra yang

memiliki S- LK atau DKP

Memenuhi PT. SMPJ telah memiliki perjanjian kerja

sama dengan semua suplier/pemasok

yang terdiri dari 11 (sebelas)

suplier/pemasok. Semua perjanjian

ditanda tangani oleh kedua belah pihak.

Semua pemasok sudah ber S-LK dan

masa berlaku sertifikat masih aktif.

Prinsip 2 (P2). Keabsahan Perdagangan atau Pemindahtanganan Produk Industri Kehutanan

Kriteria 2.1 (K 2.1) Pemindah tanganan produk kayu olahan dari pemasok ke EKSPORTIR Non Produsen

Indikator Unit usaha mampu membuktikan bahwa produk yang diterima berasal dari sumber yang sah

a. Memiliki perjanjian

kerjasama dengan

industri mitra memiliki

S- LK atau DKP.

Memenuhi PT. SMPJ dilengkapi dengan dokumen

jual beli dan dokumen hasil hutan yang

sah berupa nota angkutan (jumlah 255)

dan nota perusahaan (jumlah 37), dan

memiliki dokumen perjanjian antara PT.

SMPJ dengan pemasok bahan baku

yang ditandatangani oleh kedua belah

pihak (pemasok dari 11 perusahaan).

b. Dokumen angkutan hasil

hutan yang sah.

Memenuhi Bahan baku atau produk yang diterima

PT SMPJ dilengkapi dengan dokumen

angkutan hasil hutan yang sah berupa

nota angkutan dan nota perusahaan dari

semua pemasok yang sudah ber-SLK.

Dan apabila dikroscek antara jumlah

nota angkutan dan nota perusahaan

yang total jumlahnya 292 nota dengan

rekapitulasi perbulan dari bulan Mei 2017

– April 2019 menunjukkan total jumlah

dokumen 292 nota dan total volume

6.515,5775 M3 adalah jumlah yang

sama dari hasil rincian pada setiap nota

angkutan dengan volume penerimaan

bahan baku.

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 6 dari 101

c. Laporan mutasi produk Memenuhi Laporan mutasi PT. SMPJ periode Mei

2017- April 2019 menunujukkan volume

yang diterima telah balance dengan

rincian pada Laporan Mutasi. Bahwa

dari hasil terakhir pada laporan mutasi

total volume pembelian adalah

6.515,5775 M3, total ekspor 6.292,2251

M3 dan persediaan akhir adalah

223,3524 M3.

Kriteria 2.2 (K 2.2) Ekspor produk industri kehutanan

Indikator 2.2.1 Ekspor produk industri kehutanan harus memenuhi kesesuaian dokumen Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB)

a. Pemberitahuan Ekspor

Barang (PEB)

Memenuhi PT. SMPJ menunjukan 93 dokumen

Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB)

yang menyertai ekspor produk ke

negara tujuan selama periode Mei 2017

– April 2019 sesuai dengan dokumen

ekspor lainnya. Dari 93 dokumen PEB

telah diekspor 6.292,2251 M3 produk.

b. Packing list (P/L). Memenuhi PT. SMPJ menunjukan 93 dokumen Packing list (P/L) yang menyertai ekspor produk ke negara tujuan selama periode Mei 2017 – April 2019 dimana informasi mengenai penerima, deskripsi produk, jenis produk, dan kuantitas produk telah sesuai dengan dokumen ekspor lainnya (Invoice, PEB, Bill of Lading).

c. Invoice

Memenuhi PT. SMPJ menunjukan 93 dokumen

Invoice yang menyertai ekspor produk

ke negara tujuan selama periode Mei

2017 – April 2019 dimana informasi

mengenai penerima, deskripsi produk,

jenis produk, dan kuantitas produk telah

sesuai dengan dokumen ekspor lainnya

(Packing List, PEB, Bill of Lading) dan

telah ditanda tangani oleh petugas

bagian ekspor.

d. Bill of Lading (B/L) Memenuhi PT. SMPJ dapat menunjukan 93

dokumen Bill Of Lading yang menyertai

pengiriman ekspor produk selama

periode Mei 2017 – April 2019 , dimana

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 7 dari 101

informasi mengenai penerima, deskripsi

produk, jenis produk, dan kuantitas

produk telah sesuai dengan dokumen

ekspor lainnya (Invoice, PEB, Packing

List).

e. Dokumen V-Legal untuk

prouk yang wajib

dilengkapi dengan

Dokumen V Legal

Memenuhi PT. SMPJ telah menerapkan

penggunaan Dokumen V-Legal

dalam pelaksanaan ekspor periode

periode Mei 2017 – April 2019,

dengan realisasi peggunaan

dokumen V-Legal sebanyak 93

lembar.

Data/informasi yang terdapat dalam

v-legal sesuai dengan dokumen

ekspor lainnya seperti PEB dan

Invoice.

Verifikasi dokumen bahan baku

masuk ke PT. SMPJ tidak ada bahan

baku dari hasil lelang sehingga

dokumen V-Legal untuk ekspor

bahan baku dari lelang tidak ada.

Pelaksanaan ekspor/stuffing

dilakukan di lokasi PT. SMPJ di

Jalan Kalianak no 78-88 Surabaya

Dokumen V-legal diterbitkan oleh PT

Nusa Kelola Lestari ( PT. NKL )

LVLK-018-IDN.

f. Hasil verifikasi teknis

(laporan surveyor) untuk

produk yang wajib

verifikasi teknis.

Memenuhi PT SMPJ telah menerapkan penggunaan

Dokumen laporan surveyor dalam

pelaksanaan ekspor periode periode Mei

2017 – April 2019, dengan realisasi

peggunaan dokumen laporan surveyor

sebanyak 93 lembar sebagaimana diatur

dalam Permendag No. 12/M-

Dag/Per/2/2017 tahun 2017.

g. Bukti pembayaran bea

keluar bila terkena bea

keluar. Bukti pembayaran

bea keluar bila terkena bea

keluar.

Not Applicable

(NA)

PT SMPJ melakukan ekspor barang

berupa Moulding, hasil verifikasi

dokumen PEB periode Mei 2017 – April

2019 produk yang diekspor tidak terkena

bea keluar.

h. Dokumen lain yang Not Applicable Jenis bahan baku yang digunakan PT.

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 8 dari 101

relevan (diantaranya

CITES) untuk jenis kayu

yang dibatasi

perdagangannya

(NA)

SMPJ untuk produk moulding adalah

jenis kayu kayu bengkirai, ulin dan

merbau. Sesuai Arahan strategis

konservasi spesies Nasioal di mana

hanya terdapat 22 jenis kayu yang

dibatasi jumlah perdagangannya, jenis

kayu yang diproses oleh Auditee tidak

termasuk kedalamnya, juga tidak

terdaftar dalam CITES Appendic I, II dan

III. Berdasarkan Permenhut No

57/Menhut-II/2008 tentang Arahan

strategis konservasi spesies nasional di

mana hanya terdapat 22 jenis kayu yang

dibatasi jumlah perdagangannya.

Prinsip 4 (P4). Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi EKSPORTIR Non Produsen

Kriteria 4.1 (K.4.1) Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3)

Indikator 4.1.1 (4.1.1) Prosedur dan implementasi K3

a. Implementasi/prosedur

K3.

Memenuhi PT. SMPJ memiliki dokumen standart

operasional prosedur K3 yang berisi

tentang keselamatan pekerja di

perusahaan. PT. SMPJ telah

mengangkat personil yang bertanggung

jawab untuk melaksanakan K3 Atas

nama Nanang Sutiono sesuai dengan

surat pengangkatan No: SP-

PT.SMPJ/001/1/2019 yang ditanda

tangani oleh pimpian perusahaan.

b. Ketersediaan jalur evakuasi

dan peralatan K3 seperti

alat pemadam Api Ringan

(APAR), peralatan P3K dan

Alat Pelindung Diri (APD)

Memenuhi PT. SMPJ menyediakan peralatan

K3, yaitu berupa Apar yang masih

berlaku, APD (Masker dan Sarung

tangan) kondisi baik, P3K yang

dilengkapi dengan obat pertolongan

pertama dengan kondisi baik.

PT. SMPJ menyediakan tanda

untuk titik kumpul/tanda evakuasi

apabila terjadi force major.

c. Catatan kecelakaan kerja. Memenuhi Tersedia laporan kecelakaan kerja dan

upaya penanganannya PT. SMPJ

selama periode audit, laporan

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 9 dari 101

kecelakaan kerja dilaporkan NIHIL. Dari

hasil wawancara dengan karyawan

bagian stuffing bapak Didik dan bagian

administrasi bapak Yanis membenarkan

bahwa selama masa bekerja belum

pernah terjadi kecelakaan yang serius

sampai korban dibawa ke rumah sakit.

Kriteria 4.2 (K.4.2) Pemenuhan hak-hak tenaga kerja.

Indikator 4.2.1 (4.2.1) Kebebasan berserikat bagi pekerja.

Ada serikat pekerja atau

kebijakan perusahaan yang

membolehkan untuk

membentuk atau terlibat

dalam kegiatan serikat

pekerja.

Memenuhi PT. SMPJ telah mengimplementasi-kan pernyataan tertulis yang ditandatangani oleh direktur yang membuktikan bahwa karyawan diperbolehkan untuk membentuk/terlibat dalam kegiatan serikat pekerja yaitu dalam Surat Pernyataan Direktur Nomor : 001/SMPJ/SP/I/2019, tanggal 2 Januari 2019.

Dari hasil wawancara dengan beberapa karyawan baik di bagian manajemen ataupun produksi mereka diberi kebebasan berserikat dengan dibuktikan bahwa diliburkan setiap tanggal 1 Mei.

4.2.2. Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) yang

mengatur hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan karyawan >

10 orang.

Ketersediaan Dokumen KKB

atau PP yang mengatur hak-

hak pekerja

Not Applicable

(NA)

PT. SMPJ secara legalitas belum

memiliki Kesepakatan Kerja Bersama

(KKB) ataupun Peraturan Perusahaan

(PP) dalam bentuk dokumen tertulis yang

dilegalisasi oleh dinas terkait

dikarenakan karyawan tetap hanya terdiri

dari 3 orang namun secara internal

peraturan karyawan yang mengatur hak

dan kewajiban karyawan yang dibuat

oleh pimpinan telah dipahami oleh ke-3

orang karyawannya.

4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di bawah umur (diluar ketentuan).

Tidak ada Pekerja yang masih Memenuhi PT. SMPJ memiliki 3 karyawan tetap dan

FM-NKL-03.16_Rev.0

22 Juli 2014

Halaman 10 dari 101

Bogor, 16 Mei 2019

LVLK PT. Nusa Kelola Lestari

Ir. Sunari, MM

Direktur Utama

dibawah umur tidak mempekerjakan karyawan dibawah

umur dibuktikan dengan Surat

Pernyataan No. 002/SMPJ/SP/I/2019

hal ini sesuai yang diamanatkan

Undang-Undang Ketenagakerjaan

No.13 Tahun 2013 sesuai pasal 68 dan

69.

Hal ini juga diperkuat dari hasil

wawancara dengan karyawan yang

membenarkan bahwa PT. SMPJ tidak

Memperkarjakan anak dibawah umur