isa4 tata cara audit

11

APA ITU AUDIT ?APA ITU AUDIT ?

SUATU KEGIATAN PEMERIKSAAN YANG SUATU KEGIATAN PEMERIKSAAN YANG SISTEMATIS DAN SISTEMATIS DAN INDEPENDENINDEPENDEN UNTUK MENENTUKAN :UNTUK MENENTUKAN :APAKAH KEGIATAN YANG DILAKUKAN SESUAI DENGAN RENCANA / APAKAH KEGIATAN YANG DILAKUKAN SESUAI DENGAN RENCANA / PROSEDUR & APAKAH RENCANA/PROSEDUR DIIMPLEMENTASIKAN PROSEDUR & APAKAH RENCANA/PROSEDUR DIIMPLEMENTASIKAN SECARA EFEKTIF SESUAI DENGAN SASARAN YANG INGIN DICAPAI.SECARA EFEKTIF SESUAI DENGAN SASARAN YANG INGIN DICAPAI.

m AUDITOR MEMERIKSA APAKAH AUDITEE BEKERJA SESUAI AUDITOR MEMERIKSA APAKAH AUDITEE BEKERJA SESUAI DENGAN PROSEDUR & INSTRUKSIDENGAN PROSEDUR & INSTRUKSI

m AUDITOR MEMERIKSA EFEKTIFITAS DARI SISTEM.AUDITOR MEMERIKSA EFEKTIFITAS DARI SISTEM.

PENGENALAN AUDITBIRO KLASIFIKASI INDONESIA

22

TIPE AUDIT

COMPANY

SUB-CONT.

CERT.BODY

3rd Party

2nd Party

1st Party

1st Party = Internal Audit1st Party = Internal Audit2nd Party = Sub2nd Party = Sub--contractor Auditcontractor Audit3rd Party = External Audit / Certification Audit3rd Party = External Audit / Certification Audit


33

PerihalPerihal 1st Party1st Party 3rd Party3rd Partyll MemberikanMemberikan saransaran DiharapkanDiharapkan TidakTidak DiperbolehkanDiperbolehkanll PelaksanaanPelaksanaan auditaudit RelaxRelax Formal / Formal / resmiresmill Opening/Closing MeetingOpening/Closing Meeting OptionalOptional WajibdanWajibdan formalformalll TindakTindak lanjutlanjut atasatas auditaudit SimpleSimple MelibatkanMelibatkan manajemenmanajemenll RencanaRencana AuditAudit FleksibelFleksibel PerencanaanPerencanaan ygyg. . matangmatangll PosisiPosisi AuditeeAuditee SejajarSejajar MenerimaMenerima semuasemua

pernyataanpernyataan AuditorAuditorll TindakanTindakan PerbaikanPerbaikan MembantuMembantu EvaluasiEvaluasi & & menjaminmenjamin C.AC.A

KerjaKerja--samasama efektifefektif diterapkanditerapkanll TemuanTemuan NCNC Major NC & NCMajor NC & NC

ObservasiObservasi ObservasiObservasill SertifikatSertifikat TidakTidak adaada DiterbitkanDiterbitkan

PERBEDAAN POKOK AUDITPERBEDAAN POKOK AUDIT


44

TAHAP AUDIT : SYSTEM AUDITSYSTEM AUDIT COMPLIANCE AUDITCOMPLIANCE AUDIT

SYSTEM AUDIT

APAKAH DOKUMEN SMS MEMENUHI CODEAPAKAH DOKUMEN SMS MEMENUHI CODE 100 % DIPERIKSA (SETIAP ELEMEN)100 % DIPERIKSA (SETIAP ELEMEN) DOCUMENTATION ANALYSISDOCUMENTATION ANALYSIS DAPAT DILAKUKAN TIDAK DI TEMPAT AUDITEEDAPAT DILAKUKAN TIDAK DI TEMPAT AUDITEE DILAKUKAN SEBELUM COMPLIANCE AUDIT DILAKUKAN SEBELUM COMPLIANCE AUDIT

COMPLIANCE AUDIT

APAKAH PENERAPAN SESUAI DENGAN SMSAPAKAH PENERAPAN SESUAI DENGAN SMS PERBEDAAN TEORI DAN PELAKSANAANNYAPERBEDAAN TEORI DAN PELAKSANAANNYA BERDASARKAN SAMPLE (WAKTU DAN ORANG)BERDASARKAN SAMPLE (WAKTU DAN ORANG) AUDIT HINGGA STAF (BUKAN HANYA MANAGER)AUDIT HINGGA STAF (BUKAN HANYA MANAGER) DIBUKTIKAN DENGAN OBJECTIVE EVIDANCEDIBUKTIKAN DENGAN OBJECTIVE EVIDANCE INDEPENDENINDEPENDEN DILAKUKAN SETELAH SYSTEM AUDITDILAKUKAN SETELAH SYSTEM AUDIT DILAKUKAN DI TEMPAT AUDITEEDILAKUKAN DI TEMPAT AUDITEE


55

SEKILAS INTERNAL AUDIT

ll DALAM RANGKA MEMENUHI PERSYARATAN ISM CODE ELEMEN 12DALAM RANGKA MEMENUHI PERSYARATAN ISM CODE ELEMEN 12ll DILAKSANAKAN SESUAI PROSEDUR INTERNAL AUDIT DALAM SMSDILAKSANAKAN SESUAI PROSEDUR INTERNAL AUDIT DALAM SMSll JADWAL INTERNAL AUDIT DAN DAFTAR INTERNAL AUDITORJADWAL INTERNAL AUDIT DAN DAFTAR INTERNAL AUDITORll CARA MELAKSANAKAN INTERNAL AUDIT :CARA MELAKSANAKAN INTERNAL AUDIT : DILAKUKAN BERDASARKAN PROSEDUR DALAM SMS DILAKUKAN BERDASARKAN PROSEDUR DALAM SMS PEMENUHAN DARI ISM CODE DAN PERATURAN TERKAIT.PEMENUHAN DARI ISM CODE DAN PERATURAN TERKAIT.

ll MAKIN BANYAK TEMUAN, BERDAMPAK SISTEM MANAJEMEN MAKIN BANYAK TEMUAN, BERDAMPAK SISTEM MANAJEMEN MAKIN DISEMPURNAKAN.MAKIN DISEMPURNAKAN.

ll HASIL AUDIT DI LAPORKAN.HASIL AUDIT DI LAPORKAN.ll LAKUKAN TINDAKAN PERBAIKAN DAN TENTUKAN TARGET LAKUKAN TINDAKAN PERBAIKAN DAN TENTUKAN TARGET

WAKTU SELESAINYA.WAKTU SELESAINYA.ll HASIL TINDAKAN PERBAIKAN DIEVALUASI.HASIL TINDAKAN PERBAIKAN DIEVALUASI.ll LAPORKAN HASIL INTERNAL AUDIT KESELURUHAN DALAM LAPORKAN HASIL INTERNAL AUDIT KESELURUHAN DALAM

RAPAT TINJAUAN MANAJEMEN. RAPAT TINJAUAN MANAJEMEN.


66

KRITERIA INTERNAL SAFETY AUDITOR

ANTARA LAIN :ANTARA LAIN :ll MENGERTI DAN MEMAHAMI SMS DALAM ORGANISASI MENGERTI DAN MEMAHAMI SMS DALAM ORGANISASI

(DARAT / KAPAL).(DARAT / KAPAL).ll MENGERTI DAN MEMAHAMI ISM CODE DAN MENGERTI DAN MEMAHAMI ISM CODE DAN

PERATURAN TERKAIT LAINNYA.PERATURAN TERKAIT LAINNYA.ll MENGERTI & MEMAHAMI KEGIATAN OPERASIONAL KAPALMENGERTI & MEMAHAMI KEGIATAN OPERASIONAL KAPALll MENGERTI DAN TERLATIH TENTANG TATA CARA AUDIT.MENGERTI DAN TERLATIH TENTANG TATA CARA AUDIT.ll DALAM PELAKSANAANNYA, INDEPENDEN TERHADAP DALAM PELAKSANAANNYA, INDEPENDEN TERHADAP

UNIT KERJA YANG DIAUDIT. UNIT KERJA YANG DIAUDIT.


77

TANGGUNG JAWAB PERUSAHAAN DALAM INT.AUDIT

ll MEMENUHI SEMUA PERATURAN KESELAMATAN DAN MEMENUHI SEMUA PERATURAN KESELAMATAN DAN PERLINDUNGAN LINGKUNGAN.PERLINDUNGAN LINGKUNGAN.

ll MENGINFORMASIKAN SASARAN AUDIT & LINGKUPNYA.MENGINFORMASIKAN SASARAN AUDIT & LINGKUPNYA.ll MELATIH DAN MENUNJUK INTERNAL AUDITORMELATIH DAN MENUNJUK INTERNAL AUDITOR

(DAFTAR INTERNAL AUDITOR).(DAFTAR INTERNAL AUDITOR).ll MENUGASKAN INTERNAL AUDITOR SESUAI JADWAL.MENUGASKAN INTERNAL AUDITOR SESUAI JADWAL.ll MEMBERIKAN DATA & OBY.EVIDANCE YANG DIMINTAMEMBERIKAN DATA & OBY.EVIDANCE YANG DIMINTA

AUDITOR.AUDITOR.ll KERJASAMA DGN AUDITOR UTK MENCAPAI SASARAN.KERJASAMA DGN AUDITOR UTK MENCAPAI SASARAN.ll MELAKUKAN TINDAKAN PERBAIKAN ATAS HASIL MELAKUKAN TINDAKAN PERBAIKAN ATAS HASIL

TEMUAN INTERNAL AUDIT.TEMUAN INTERNAL AUDIT.ll MENGEVALUASI HASIL INTERNAL AUDIT.MENGEVALUASI HASIL INTERNAL AUDIT.


88

TANGGUNG JAWAB AUDITOR

ll MEMPERSIAPKAN PELAKSANAAN AUDIT.MEMPERSIAPKAN PELAKSANAAN AUDIT.ll MELAKSANAKAN AUDIT SESUAI PENUGASAN.MELAKSANAKAN AUDIT SESUAI PENUGASAN.ll MELAKSANAKAN AUDIT SESUAI ETIKA AUDITOR.MELAKSANAKAN AUDIT SESUAI ETIKA AUDITOR.ll MENGKOMUNIKASIKAN DAN KLARIFIKASI HASILMENGKOMUNIKASIKAN DAN KLARIFIKASI HASIL

TEMUAN (NON CONFORMITY).TEMUAN (NON CONFORMITY).ll MELAPORKAN HASIL AUDIT KEPADA DPA DAN UNIT KERJAMELAPORKAN HASIL AUDIT KEPADA DPA DAN UNIT KERJA

YANG DIAUDIT.YANG DIAUDIT.ll MEMERIKSA EFEKTIFITAS TINDAKAN PERBAIKAN.MEMERIKSA EFEKTIFITAS TINDAKAN PERBAIKAN.ll MENJAGA KERAHASIAAN.MENJAGA KERAHASIAAN.


99

AUDIT LIFE-CYCLE

RENCANA AUDIT

PENUNJUKANAUDITOR

OPENINGMEETING

ACTUALAUDIT

PELAPORAN

CLOSINGMEETING

TINDAKAN PERBAIKAN& EVALUASI

PERSIAPANPERSIAPANAUDITAUDIT

PELAKSANAANPELAKSANAANAUDITAUDIT

PELAPORAN &PELAPORAN &TINDAK LANJUTTINDAK LANJUT

EVALUASIDOKUMEN SMS

PENGENALAN AUDIT

SUMMINGUP

BIRO KLASIFIKASI INDONESIA

1010

PERSIAPAN AUDIT

EVALUASI JADWAL KERJAINTERNAL AUDIT

MENUNJUK AUDITOR DAN MEMBERI PENJELASAN PELAKSANAAN AUDIT

AUDITOR MENGHUBUNGI AUDITEE DAN KONFIRMASI PELAKSANAAN AUDIT

MEMBUAT RENCANA AUDIT, MEMPELAJARI DOKUMEN SMS DAN MEMBUAT CHECK-LIST

PERSIAPAN TOOL KIT, DOKUMEN SMS DAN CHECK PERSIAPAN AUDIT

PERSIAPAN AUDITBIRO KLASIFIKASI INDONESIA

1111

LINGKUP AUDIT DAN JADWAL AUDIT

ll KANTOR PUSAT & KANTOR CABANGKANTOR PUSAT & KANTOR CABANGll REGIONAL AREA.REGIONAL AREA.ll DIVISI.DIVISI.ll BAGIAN / DEPARTEMENBAGIAN / DEPARTEMENll PROSES AKTIVITASPROSES AKTIVITASll ELEMEN ISM CODEELEMEN ISM CODEll ARMADA KAPAL ARMADA KAPAL

PENUNJUKAN TEAM AUDITOR BERDASARKAN :

ll DASAR PENGETAHUANNYADASAR PENGETAHUANNYAll KOMPETENSI.KOMPETENSI.ll KREDIBEL / DAPAT DIPERCAYA.KREDIBEL / DAPAT DIPERCAYA.ll INDEPENDENINDEPENDENll ADA DITEMPAT ADA DITEMPAT


Jadwal Audit

1212

TINJAUAN DOKUMENTASI

n MEMPELAJARI DOKUMEN, YAITU SAFETY MANUAL, PROSEDUR,MEMPELAJARI DOKUMEN, YAITU SAFETY MANUAL, PROSEDUR,PETUNJUK KERJA, JOB DESCRIPTION & DOKUMEN LAIN TERKAIT.PETUNJUK KERJA, JOB DESCRIPTION & DOKUMEN LAIN TERKAIT.

n DENGAN MEMPELAJARI DOKUMEN TERSEBUT SANGAT MEMBANTUDENGAN MEMPELAJARI DOKUMEN TERSEBUT SANGAT MEMBANTUDALAM HAL :DALAM HAL : MEMAHAMI TUGAS & FUNGSI SATUAN KERJAMEMAHAMI TUGAS & FUNGSI SATUAN KERJA MEMPERSIAPKAN RENCANA AUDITMEMPERSIAPKAN RENCANA AUDIT MEMPERSIAPKAN CHECKMEMPERSIAPKAN CHECK--LISTLIST

PERSIAPAN AUDIT

URUTAN AUDITnn IKUTI PROSES DARI AWAL HINGGA SELESAI, MAKSUDNYA :IKUTI PROSES DARI AWAL HINGGA SELESAI, MAKSUDNYA :

oo DAPAT DIKETAHUI KEJADIAN SEBENARNYADAPAT DIKETAHUI KEJADIAN SEBENARNYAoo TETAP DALAM URUTAN PROSES (TRACK)TETAP DALAM URUTAN PROSES (TRACK)oo LEBIH SISTIMATIS & BERDASARKAN LOGIKALEBIH SISTIMATIS & BERDASARKAN LOGIKAoo MENCEGAH TERLEWATNYA TAHAP PROSESMENCEGAH TERLEWATNYA TAHAP PROSES


1313

RENCANA AUDIT

ll TUJUAN & LINGKUP AUDITTUJUAN & LINGKUP AUDITll IDENTIFIKASI PERSONIL.IDENTIFIKASI PERSONIL.ll TGL. & TEMPAT AUDITTGL. & TEMPAT AUDITll SATUAN KERJA YG.DIAUDITSATUAN KERJA YG.DIAUDITll WAKTU & LAMANYA AUDITWAKTU & LAMANYA AUDITll CEK AUDIT SEBELUMNYACEK AUDIT SEBELUMNYAll AUDIT SCHEDULEAUDIT SCHEDULE

KEUNTUNGAN RENCANA AUDITll KEJELASAN MAKSUD DARI AUDIT KEJELASAN MAKSUD DARI AUDIT ll PENGGUNAAN WAKTU YANG EFEKTIFPENGGUNAAN WAKTU YANG EFEKTIFll PERSIAPAN DOK. & RECORD YANG AKAN DIAUDITPERSIAPAN DOK. & RECORD YANG AKAN DIAUDITll YAKIN BAHWA HAL YANG SIFATNYA PENTING TELAH TERCATAT &YAKIN BAHWA HAL YANG SIFATNYA PENTING TELAH TERCATAT &

AKAN DIAUDIT.AKAN DIAUDIT.ll INVESTIGASI HASIL AUDIT SEBELUMNYA.INVESTIGASI HASIL AUDIT SEBELUMNYA.ll TERKESAN PROFESIONAL TERKESAN PROFESIONAL


Audit Plan

1414

MAKSUD PERSIAPAN CHECK-LIST MENJAMIN BAHWA OBYEKTIF & LINGKUP AUDIT TELAH DIPERSIAPKANMENJAMIN BAHWA OBYEKTIF & LINGKUP AUDIT TELAH DIPERSIAPKAN MENJAMIN BAHWA SEMUA ASPEK SIAP UNTUK DIPERTANYAKAN.MENJAMIN BAHWA SEMUA ASPEK SIAP UNTUK DIPERTANYAKAN. MENIMBULKAN RASA PERCAYA DIRIMENIMBULKAN RASA PERCAYA DIRI

DASAR PEMBUATAN CHECK-LIST** PEMENUHAN TERHADAP ISM CODEPEMENUHAN TERHADAP ISM CODE** PEMENUHAN THD. SMS PEMENUHAN THD. SMS ** MASALAH YG.SUDAH DIKETAHUI (MASALAH KLASIK).MASALAH YG.SUDAH DIKETAHUI (MASALAH KLASIK).** IDE DARI AUDITOR LAINIDE DARI AUDITOR LAIN** PENGETAHUAN TENTANG SISTEM PROSESPENGETAHUAN TENTANG SISTEM PROSES** CHECKCHECK--LIST TERDAHULULIST TERDAHULU** HALHAL--HAL PENTING DARI PROSEDUR / PROSESHAL PENTING DARI PROSEDUR / PROSES

PERSIAPAN TOOL KITDD ISM CODE DAN SMSISM CODE DAN SMSDD BUKU CATATANBUKU CATATANDD COPY CHECKCOPY CHECK--LIST DAN AUDIT PLAN/PROGRAMLIST DAN AUDIT PLAN/PROGRAMDD REPORT FORM & DOKUMEN YG DIPERLUKANREPORT FORM & DOKUMEN YG DIPERLUKAN


Checklist Form

Checklist ISM

Pre-Port Checklist

Maintenance Checklist

1515

PELAKSANAAN AUDITPELAKSANAAN AUDIT

MENEMUI KEPALA DEPT. / NAKHODA YANG AKAN DIAUDIT (OPENING MEETING)

JELASKAN MAKSUD KEDATANGAN DAN TUJUAN PELAKSANAAN AUDIT

MENEGASKAN ASPEK POSITIF DARI PELAKSANAAN AUDIT

CEK APAKAH KETIDAKSESUAIAN TERDAHULU SUDAH BERSIH DAN TINDAKAN KOREKSI DILAKSANAKAN

IKUTI URUTAN AUDIT PLAN, INTERVIEW, TANYA, PENGAMATAN DAN CEK

PELAKSANAAN AUDITBIRO KLASIFIKASI INDONESIA

1616

OPENING MEETING

HH DIHADIRI PIMPINAN DEPARTEMEN/KAPAL & MANAGER/PERWIRA TERKAIT DIHADIRI PIMPINAN DEPARTEMEN/KAPAL & MANAGER/PERWIRA TERKAIT HH DILAKSANAKAN KIRADILAKSANAKAN KIRA--KIRA 10KIRA 10--15 MENIT15 MENITHH ABSENSI ABSENSI

AGENDA OPENING MEETINGXX PERKENALAN AUDIT TEAM DAN PERSONIL AUDITEEPERKENALAN AUDIT TEAM DAN PERSONIL AUDITEEXX PENJELASAN MAKSUD, LINGKUP AUDIT DAN STANDAR YG DIGUNAKANPENJELASAN MAKSUD, LINGKUP AUDIT DAN STANDAR YG DIGUNAKANXX KONFIRMASI RENCANA AUDIT (AUDIT PLAN)KONFIRMASI RENCANA AUDIT (AUDIT PLAN)XX KONFIRMASI RENCANA WAKTU CLOSING MEETINGKONFIRMASI RENCANA WAKTU CLOSING MEETINGXX PENJELASAN CARA PELAKSANAAN AUDIT PENJELASAN CARA PELAKSANAAN AUDIT XX CARA PELAPORANCARA PELAPORANXX TANYA JAWABTANYA JAWAB


1717

COMMUNICATION SKILLS

JJ VERBALVERBALJJ BODY LANGUAGEBODY LANGUAGEJJ STYLE & INTONASI BICARASTYLE & INTONASI BICARAJJ FACIAL / MIMIK FACIAL / MIMIK

INTERPERSONAL BEHAVIOURFF PASSIVEPASSIVEFF ASSERTIVEASSERTIVEFF AGGRESIVE AGGRESIVE

PERKENALANqq MEMPERHATIKAN KEBIASAAN BUDAYA SALAMMEMPERHATIKAN KEBIASAAN BUDAYA SALAMqq CIPTAKAN SUASANA RILEXCIPTAKAN SUASANA RILEXqq JELASKAN MENGAPA KITA ADA DISINI JELASKAN MENGAPA KITA ADA DISINI


1818

INTERPERSONAL BEHAVIOUR PASIFPASIFvv KURANG PERCAYA DIRIKURANG PERCAYA DIRIvv GAGAL MENUNJUKKAN KENGINANNYA DAN PANDANGANNYAGAGAL MENUNJUKKAN KENGINANNYA DAN PANDANGANNYAvv LUGU, PENURUT, PEMAAF DAN MALULUGU, PENURUT, PEMAAF DAN MALU--MALUMALUvv BERUSAHA MENGHINDARI KONFLIK & MENYENANGKAN ORANG LAINBERUSAHA MENGHINDARI KONFLIK & MENYENANGKAN ORANG LAIN

AGRESIFAGRESIFvv PERCAYA DIRIPERCAYA DIRIvv CENDERUNG MELANGGAR HAK ORANG LAINCENDERUNG MELANGGAR HAK ORANG LAINvv MENUNJUKKAN KEINGINANNYA & PANDANGANNYA TIDAK PADAMENUNJUKKAN KEINGINANNYA & PANDANGANNYA TIDAK PADA

TEMPATNYA.TEMPATNYA.vv MEREMEHKAN, ACUH & MENGABAIKAN PENDAPAT ORANG LAIN.MEREMEHKAN, ACUH & MENGABAIKAN PENDAPAT ORANG LAIN.vv POKOKNYA MENANG SENDIRI.POKOKNYA MENANG SENDIRI.

ASSERTIVE ASSERTIVE vv PERCAYA DIRIPERCAYA DIRIvv MENGHARGAI HAK ORANG LAINMENGHARGAI HAK ORANG LAINvv MENUNJUKKAN KEINGINAN & PANDANGAN SESUAI PADA TEMPATNYAMENUNJUKKAN KEINGINAN & PANDANGAN SESUAI PADA TEMPATNYAvv DAPAT MEMUASKAN SEMUA PIHAK.DAPAT MEMUASKAN SEMUA PIHAK.


1919

SIKAP & SIFAT AUDITOR

oo MEMPUNYAI KEMAMPUAN BERKOMUNIKASIMEMPUNYAI KEMAMPUAN BERKOMUNIKASIoo BIJAKSANA DAN DIPLOMASIBIJAKSANA DAN DIPLOMASIoo TEGAS, ULET TETAPI FLEXIBLETEGAS, ULET TETAPI FLEXIBLEoo MAMPU MEMPERTIMBANGKAN KEPENTINGANMAMPU MEMPERTIMBANGKAN KEPENTINGANoo MAMPU MENGIDENTIFIKASI PRIORITASMAMPU MENGIDENTIFIKASI PRIORITASoo BUKAN PENYELIDIK, TETAPI VALUE ADDERBUKAN PENYELIDIK, TETAPI VALUE ADDERoo BERTINDAK OBYEKTIFBERTINDAK OBYEKTIFoo 75 % TUGASNYA ADALAH MENDENGARKAN75 % TUGASNYA ADALAH MENDENGARKANoo KERJA TEPAT WAKTU SESUAI DENGAN JADWALKERJA TEPAT WAKTU SESUAI DENGAN JADWALoo AUDIT SESUAI DENGAN TUGASNYAAUDIT SESUAI DENGAN TUGASNYAoo MENGHINDARI BERARGUMENTASIMENGHINDARI BERARGUMENTASIoo MENJAGA KERAHASIAANMENJAGA KERAHASIAANoo BUKAN MEMERIKSA SESEORANGBUKAN MEMERIKSA SESEORANGoo ASSERTIVE, BUKAN AGRESIVE ATAU PASIVEASSERTIVE, BUKAN AGRESIVE ATAU PASIVEoo TENANG & BERSAHABATTENANG & BERSAHABAToo TIDAK BERKESAN PUNYA POWER TIDAK BERKESAN PUNYA POWER oo PERCAYA DIRIPERCAYA DIRIoo MENGHARGAI PENDAPAT ORANG LAINMENGHARGAI PENDAPAT ORANG LAIN


2020

TEKNIK AUDITtt MENGIKUTI PROSES DARI DEPAN KE BELAKANGMENGIKUTI PROSES DARI DEPAN KE BELAKANGtt PROSES PENERIMAAN AWAK KAPALPROSES PENERIMAAN AWAK KAPALtt PROSES PEMENUHAN PERMINTAAN KAPALPROSES PEMENUHAN PERMINTAAN KAPAL

tt MENGIKUTI PROSES DARI BELAKANG KE DEPANMENGIKUTI PROSES DARI BELAKANG KE DEPANtt KEJADIAN KECELAKAANKEJADIAN KECELAKAANtt PENGADAAN SPARE PARTPENGADAAN SPARE PART

tt PEMILIHAN SECARA RANDOM / ACAKPEMILIHAN SECARA RANDOM / ACAKtt DATA AWAK KAPALDATA AWAK KAPALtt INTERVIEW DENGAN AWAK KAPALINTERVIEW DENGAN AWAK KAPALtt PERIODE PELAPORAN / PEMERIKSAANPERIODE PELAPORAN / PEMERIKSAAN

tt TANGGUNG JAWAB FUNGSI SETIAP ORGANISASI TANGGUNG JAWAB FUNGSI SETIAP ORGANISASI tt DIVISI ARMADADIVISI ARMADAtt DPADPAtt BAGIAN PERSONALIABAGIAN PERSONALIAtt KAPALKAPAL


2121

QUESTIONINGQUESTIONINGpp OPEN / TERBUKAOPEN / TERBUKApp SEBAGAI PERTANYAAN AWALSEBAGAI PERTANYAAN AWALpp MESKI KITA SUDAH TAHU, COBA DITANYA APAKAH AUDITEE PAHAM.MESKI KITA SUDAH TAHU, COBA DITANYA APAKAH AUDITEE PAHAM.pp MENDORONG AUDITEE UTK BICARA BEBASMENDORONG AUDITEE UTK BICARA BEBAS

misalmisal : : BagaimanaBagaimana andaanda melakukanmelakukan ...... ?...... ?pp HATIHATI--HATI AUDITEE BICARA TERLALU BANYAKHATI AUDITEE BICARA TERLALU BANYAK

uu PROBING / PEMBUKTIAN PROBING / PEMBUKTIAN uu FOLLOWFOLLOW--UP ATAU FOCUSING QUESTIONUP ATAU FOCUSING QUESTIONuu MENCARI INFORMASI LEBIH DALAMMENCARI INFORMASI LEBIH DALAM

MisalkanMisalkan : : CobaCoba jelaskanjelaskan lebihlebih detail .... ? detail .... ? BisaBisa sayasaya ditunjukkanditunjukkan beberapabeberapa record ..... ?record ..... ?BisaBisa sayasaya diperlihatkandiperlihatkan prosesproses ....... ? ....... ?

vv CLOSED / TERTUTUP CLOSED / TERTUTUP vv UNTUK MEYAKINKAN SUATU FAKTAUNTUK MEYAKINKAN SUATU FAKTAvv BIASANYA JAWABANNYA YA/TIDAKBIASANYA JAWABANNYA YA/TIDAKvv JANGAN SERING DIGUNAKAN JANGAN SERING DIGUNAKAN

MisalkanMisalkan : : ApakahApakah benarbenar bahwabahwa ...... ? ...... ? ApakahApakah selaluselalu dilakukandilakukan .... ? .... ?


2222

AUDIT TRIANGLEAUDIT TRIANGLEQUESTIONQUESTION

OBSERVEOBSERVE CHECKCHECK

SHOW ME QUESTIONSHOW ME QUESTION@@ KATA YANG BIASA DIGUNAKAN :KATA YANG BIASA DIGUNAKAN :

APA, DIMANA, KAPAN, MENGAPA, BAGAIMANA, SIAPA.APA, DIMANA, KAPAN, MENGAPA, BAGAIMANA, SIAPA.@@ UNTUK AUDIT DITAMBAH DENGAN KATA :UNTUK AUDIT DITAMBAH DENGAN KATA :

SHOW ME......... (BISA DITUNJUKKAN ...... )SHOW ME......... (BISA DITUNJUKKAN ...... )@@ UNTUK MENDAPATKAN OBJECTIVE EVIDANCE.UNTUK MENDAPATKAN OBJECTIVE EVIDANCE.@@ JANGAN TERLALU SERING (WASTING TIME)JANGAN TERLALU SERING (WASTING TIME)@@ DILAKUKAN SECARA SAMPLING/RANDOMDILAKUKAN SECARA SAMPLING/RANDOM


2323

HINDARI PERTANYAAN:SS YANG MENYIMPANG DARI TUJUAN AUDITYANG MENYIMPANG DARI TUJUAN AUDITSS YANG BERULANGYANG BERULANG--ULANG & YANG TIDAK JELASULANG & YANG TIDAK JELASSS HINDARI BEBERAPA PERTANYAAN DALAM SATU KALIMATHINDARI BEBERAPA PERTANYAAN DALAM SATU KALIMATSS JANGAN MEMBERI JAWABAN ATAS PERTANYAANJANGAN MEMBERI JAWABAN ATAS PERTANYAANSS YANG MENUDUHYANG MENUDUHSS YANG TIDAK MASUK AKALYANG TIDAK MASUK AKAL

APA YANG HARUS DIJAGA :APA YANG HARUS DIJAGA :PP HINDARI KESAN MENCARI KUTUHINDARI KESAN MENCARI KUTUPP HALHAL--HAL YANG POSITIF MENJADI PERTIMBANGANHAL YANG POSITIF MENJADI PERTIMBANGANPP TETAP MENGIKUTI BATASANTETAP MENGIKUTI BATASAN--BATASANBATASANPP HINDARI BERARGUMENTASIHINDARI BERARGUMENTASIPP HINDARI KESAN MENGAUDIT SESEORANGHINDARI KESAN MENGAUDIT SESEORANGPP TETAP MENGIKUTI RENCANA YANG DISEPAKATI TETAP MENGIKUTI RENCANA YANG DISEPAKATI


2424

DALAM MENGHADAPI AUDITEE

CARI TEMPAT YANG BAIK UNTUK INTERVIEWCARI TEMPAT YANG BAIK UNTUK INTERVIEW JIKA PERLU DENGAN SENYUMJIKA PERLU DENGAN SENYUM HINDARI ADA HALANGAN DLM TATAP MUKAHINDARI ADA HALANGAN DLM TATAP MUKA MENDEKATI AUDITEE (SEJAJAR)MENDEKATI AUDITEE (SEJAJAR) TERBUKA DALAM BICARA TERBUKA DALAM BICARA JIKA PERLU, ADA SELINGAN HUMORJIKA PERLU, ADA SELINGAN HUMOR KALEM DAN OBJECTIVEKALEM DAN OBJECTIVE

TANGGAP TERHADAP SIKAP AUDITEE

dd TANDATANDA--TANDA STRESS / GROGITANDA STRESS / GROGIdd MENCOBA MENGULUR WAKTUMENCOBA MENGULUR WAKTUdd BERKATA BOHONGBERKATA BOHONGdd MERASA OVER CONFIDENCEMERASA OVER CONFIDENCEdd MENCOBA BERDEBATMENCOBA BERDEBATdd MENCOBA MENUTUPI SESUATUMENCOBA MENUTUPI SESUATU


2525

AUDIT DIHADAPKAN DENGAN APA ?AUDIT DIHADAPKAN DENGAN APA ?WW PEMENUHAN TERHADAP SMS YANG TELAH DIDOKUMENTASIKAN.PEMENUHAN TERHADAP SMS YANG TELAH DIDOKUMENTASIKAN.WW EFFEKTIVITAS PENERAPAN SMS EFFEKTIVITAS PENERAPAN SMS WW PERSYARATAN ISM CODEPERSYARATAN ISM CODEWW KEPATUHAN TERHADAP SISTEMKEPATUHAN TERHADAP SISTEMWW PEMENUHAN PERATURAN TERKAIT. PEMENUHAN PERATURAN TERKAIT. WW PERATURAN PERUSAHAANPERATURAN PERUSAHAAN

APA YANG DICATAT ?APA YANG DICATAT ?-- KETIDAKKETIDAK--SESUAIAN (SESUAIAN (NON CONFORMITYNON CONFORMITY))-- PENGAMATAN (PENGAMATAN (OBSERVATIONOBSERVATION))-- DOKUMEN YANG AKAN DISERAHKAN MENYUSULDOKUMEN YANG AKAN DISERAHKAN MENYUSUL-- HALHAL--HAL YANG PERLU DITINDAK LANJUTIHAL YANG PERLU DITINDAK LANJUTI

OBJECTIVE EVIDANCEOBJECTIVE EVIDANCE++ KUANTITATIF / KUALITATIF INFORMASI, RECORD ATAU BUKTI KUANTITATIF / KUALITATIF INFORMASI, RECORD ATAU BUKTI ++ DAPAT DIBUKTIKANDAPAT DIBUKTIKAN++ BISA TERTULIS ATAU PEMBUKTIAN KEMAMPUAN BISA TERTULIS ATAU PEMBUKTIAN KEMAMPUAN


2626

APABILA TERJADI ADU ARGUMENTASI :

XX CATAT DI CHECKLISTCATAT DI CHECKLISTXX BACA KEMBALI PROSEDUR TERKAITBACA KEMBALI PROSEDUR TERKAITXX MINTA OBJECTIVE EVIDANCE TERKAITMINTA OBJECTIVE EVIDANCE TERKAITXX BANDINGKAN PROSEDUR TERTULIS DAN OBJ. EVIDANCE.BANDINGKAN PROSEDUR TERTULIS DAN OBJ. EVIDANCE.XX KLARIFIKASI DENGAN DISAKSIKAN GUIDEKLARIFIKASI DENGAN DISAKSIKAN GUIDEXX JIKA AUDITEE BENAR, AUDITOR MENERIMA DAN MENGHAPUS NC. JIKA AUDITEE BENAR, AUDITOR MENERIMA DAN MENGHAPUS NC.

JIKA AUDITOR BENAR DITERBITKAN NC & AUDITEE MENERIMA. JIKA AUDITOR BENAR DITERBITKAN NC & AUDITEE MENERIMA.

SUMMING UP :

gg DILAKUKAN SEBELUM CLOSING MEETING.DILAKUKAN SEBELUM CLOSING MEETING.gg MEMPERSIAPKAN LAPORAN AUDIT.MEMPERSIAPKAN LAPORAN AUDIT.gg MENELITI ULANG APAKAH SEMUA LINGKUP TELAH DIPERIKSA MENELITI ULANG APAKAH SEMUA LINGKUP TELAH DIPERIKSA

SESUAI AUDIT PLAN.SESUAI AUDIT PLAN.gg JIKA DILAKUKAN DENGAN TEAM, MAKA LAKUKAN DISKUSI JIKA DILAKUKAN DENGAN TEAM, MAKA LAKUKAN DISKUSI

DENGAN AUDITOR YANG LAIN (DIPIMPIN LEAD AUDITOR).DENGAN AUDITOR YANG LAIN (DIPIMPIN LEAD AUDITOR).gg DILAKUKAN KIRADILAKUKAN KIRA--KIRA 30KIRA 30--60 MENIT. 60 MENIT.


2727

LEAD AUDITOR

uu KALAU AUDIT DILAKUKAN OLEH SUATU TEAM.KALAU AUDIT DILAKUKAN OLEH SUATU TEAM.uu BERTANGGUNG JAWAB ATAS :BERTANGGUNG JAWAB ATAS :uu MANAGE AUDITMANAGE AUDITuu PREPARE AUDIT PLANPREPARE AUDIT PLANuu MEWAKILI TEAM MEWAKILI TEAM uu MENYIAPKAN LAPORAN MENYIAPKAN LAPORAN

uu PADA AKHIR AUDIT, LEAD AUDITOR & TEAM PADA AKHIR AUDIT, LEAD AUDITOR & TEAM MENGADAKAN SUMMING UP :MENGADAKAN SUMMING UP :uu AUDIT DILAKSANAKAN SESUAI RENCANAAUDIT DILAKSANAKAN SESUAI RENCANAuu SALING TUKAR INFORMASISALING TUKAR INFORMASIuu MASALAHMASALAH--MASALAH YANG TIMBULMASALAH YANG TIMBULuu DISKUSI NON CONFORMITYDISKUSI NON CONFORMITY


2828

NON CONFORMITY HARUS :

DD BERDASARKAN FAKTA & OBYEKTIFBERDASARKAN FAKTA & OBYEKTIFDD JELAS DAN SINGKATJELAS DAN SINGKATDD KALAU PERLU DIJELASKAN LOKASI DARI NCKALAU PERLU DIJELASKAN LOKASI DARI NCDD JELASKAN PULA NOMER REFERENSI DARI SMSJELASKAN PULA NOMER REFERENSI DARI SMSDD JELASKAN OBJECTIVE EVIDENCEJELASKAN OBJECTIVE EVIDENCEDD DAPAT DITERIMA/DITANDADAPAT DITERIMA/DITANDA--TANGANI OLEH AUDITEE.TANGANI OLEH AUDITEE.

NON CONFORMITY :

\\ TIDAK SESUAI DENGAN SALAHTIDAK SESUAI DENGAN SALAH--SATU PERSYARATAN ISM CODE, SATU PERSYARATAN ISM CODE, TETAPI BELUM MENYEBABKAN BREAKTETAPI BELUM MENYEBABKAN BREAK--DOWN DARI SISTEM.DOWN DARI SISTEM.

\\ TIDAK SESUAI DENGAN DOKUMEN SMSTIDAK SESUAI DENGAN DOKUMEN SMS\\ SUATU PENGAMATAN DIMANA OBJECTIVE EVIDENCE TIDAK SUATU PENGAMATAN DIMANA OBJECTIVE EVIDENCE TIDAK

SESUAI DENGAN SALAH SATU PERSYARATAN ISM CODE. SESUAI DENGAN SALAH SATU PERSYARATAN ISM CODE. \\ HARUS ADA TINDAKAN PERBAIKANHARUS ADA TINDAKAN PERBAIKAN


2929

MAJOR NON CONFORMITY :vv SUATU NON CONFORMITY YANG :SUATU NON CONFORMITY YANG :vv DAPAT MENYEBABKAN ANCAMAN TERHADAP KESELAMATAN DAPAT MENYEBABKAN ANCAMAN TERHADAP KESELAMATAN

ORANG/KAPALORANG/KAPALvv DAPAT MENYEBABKAN RESIKO SERIUS TERHADAP PENCEMARAN DAPAT MENYEBABKAN RESIKO SERIUS TERHADAP PENCEMARAN

LINGKUNGANLINGKUNGANvv MEMERLUKAN TINDAKAN PERBAIKAN SEGERAMEMERLUKAN TINDAKAN PERBAIKAN SEGERA

vv TIDAK DIPENUHINYA SALAH SATU ELEMEN DARI ISM CODETIDAK DIPENUHINYA SALAH SATU ELEMEN DARI ISM CODEvv DAPAT MERUPAKAN AKUMULASI DARI BEBERAPA MINOR NC. DAPAT MERUPAKAN AKUMULASI DARI BEBERAPA MINOR NC. vv HARUS ADA TINDAKAN PERBAIKAN HARUS ADA TINDAKAN PERBAIKAN

OBSERVATION :

ll PERNYATAAN DILUAR LINGKUP AUDITPERNYATAAN DILUAR LINGKUP AUDITll BAGAIMANA SISTEM DAPAT DITINGKATKANBAGAIMANA SISTEM DAPAT DITINGKATKANll PENCEGAHAN TIMBULNYA NON CONFORMITYPENCEGAHAN TIMBULNYA NON CONFORMITYll PERSYARATAN KESEHATANPERSYARATAN KESEHATANll TIDAK HARUS ADA TINDAKAN PERBAIKAN TIDAK HARUS ADA TINDAKAN PERBAIKAN


3030

PELAKSANAAN AUDIT MANAGEMENT DARATPELAKSANAAN AUDIT MANAGEMENT DARAT

TEMUI KEPALA DEPARTEMEN & JELASKAN MAKSUD AUDITTEMUI KEPALA DEPARTEMEN & JELASKAN MAKSUD AUDIT LAKUKAN OPENING MEETING (OPTIONAL)LAKUKAN OPENING MEETING (OPTIONAL) LAKSANAKAN AUDIT SESUAI AUDIT PLANLAKSANAKAN AUDIT SESUAI AUDIT PLAN LAKUKAN INTERVIEW MULAI DARI PIMPINAN HINGGA STAFLAKUKAN INTERVIEW MULAI DARI PIMPINAN HINGGA STAF CEK KENDALI DOKUMEN YANG TERKAIT DENGAN FUNGSINYACEK KENDALI DOKUMEN YANG TERKAIT DENGAN FUNGSINYA CEK PELAKSANAAN PROSEDUR YANG TERKAIT DENGAN FUNGSINYACEK PELAKSANAAN PROSEDUR YANG TERKAIT DENGAN FUNGSINYA CEK PELAKSANAAN TINDAK LANJUTNYA DARI PERMINTAAN KAPALCEK PELAKSANAAN TINDAK LANJUTNYA DARI PERMINTAAN KAPAL CEK PELAKSANAAN C.A / P.A UNTUK TEMUAN INTERNAL AUDIT YG LALUCEK PELAKSANAAN C.A / P.A UNTUK TEMUAN INTERNAL AUDIT YG LALU CEK PELAKSANAAN MONITORING DARI SAFETY DRILLS DI KAPALCEK PELAKSANAAN MONITORING DARI SAFETY DRILLS DI KAPAL CEK MONITORING POSISI KAPALCEK MONITORING POSISI KAPAL CEK PELAKSANAAN / MONITORING PEMELIHARAAN & PERBAIKAN KAPALCEK PELAKSANAAN / MONITORING PEMELIHARAAN & PERBAIKAN KAPAL CEK PELAKSANAAN REKRUITMEN & FAMILIRISASI PERSONEL/CREWCEK PELAKSANAAN REKRUITMEN & FAMILIRISASI PERSONEL/CREW CEK KELENGKAPAN DOKUMEN CREWCEK KELENGKAPAN DOKUMEN CREW CEK PELAKSANAAN TABLE TOP DRILL&KETERLIBATAN ERT(TTD)CEK PELAKSANAAN TABLE TOP DRILL&KETERLIBATAN ERT(TTD) CEK HALCEK HAL--HAL LAIN YANG TERKAIT DENGAN SMS/PROSEDURHAL LAIN YANG TERKAIT DENGAN SMS/PROSEDUR SAMPAIKAN HASIL AUDIT & TEMUANNYASAMPAIKAN HASIL AUDIT & TEMUANNYA

3131

PELAKSANAAN AUDIT DIATAS KAPALPELAKSANAAN AUDIT DIATAS KAPAL

TEMUI NAKHODA & JELASKAN MAKSUD AUDITTEMUI NAKHODA & JELASKAN MAKSUD AUDIT PERIKSA KONDISI KAPAL (KELILING KAPAL) & PERHATIKAN : PERIKSA KONDISI KAPAL (KELILING KAPAL) & PERHATIKAN :

KONDISI PERAWATAN LAMBUNG & INSTALASI MESINKONDISI PERAWATAN LAMBUNG & INSTALASI MESINKELENGKAPAN PERALATAN SESUAI PERSYARATAN SOLASKELENGKAPAN PERALATAN SESUAI PERSYARATAN SOLASKELENGKAPAN SESUAI PERSYATAN MARPOLKELENGKAPAN SESUAI PERSYATAN MARPOLMUSTER LIST, FIRE CONTROL PLAN, POLICY DSBMUSTER LIST, FIRE CONTROL PLAN, POLICY DSB

LAKUKAN OPENING MEETING (OPTIONAL)LAKUKAN OPENING MEETING (OPTIONAL) LAKUKAN AUDIT SESUAI AUDIT PLANLAKUKAN AUDIT SESUAI AUDIT PLAN LAKUKAN INTERVIEW MULAI DARI NAKHODA HINGGA KOKILAKUKAN INTERVIEW MULAI DARI NAKHODA HINGGA KOKI CEK PELAKSANAAN FAMILIRISASI UTK AWAK KAPAL BARU SIGNCEK PELAKSANAAN FAMILIRISASI UTK AWAK KAPAL BARU SIGN--ONON CEK KENDALI DOKUMEN & SISTEM PELAPORANCEK KENDALI DOKUMEN & SISTEM PELAPORAN KONFIRMASIKAN HASIL PENGAMATAN SEWAKTU KELILING KAPALKONFIRMASIKAN HASIL PENGAMATAN SEWAKTU KELILING KAPAL MINTA PERAGAAN PENGGUNAAN ALAT KESELAMATAN (RANDOM)MINTA PERAGAAN PENGGUNAAN ALAT KESELAMATAN (RANDOM) MINTA PERAGAAN PENGGUNAAN ALAT NAVIGASI/RADIO (RANDOM)MINTA PERAGAAN PENGGUNAAN ALAT NAVIGASI/RADIO (RANDOM) MINTA PERAGAAN SAFETY DRILLS & PENGGUNAAN PERALATAN MINTA PERAGAAN SAFETY DRILLS & PENGGUNAAN PERALATAN

DARURAT (RANDOM)DARURAT (RANDOM) SAMPAIKAN HASIL AUDIT & TEMUANNYASAMPAIKAN HASIL AUDIT & TEMUANNYA

3232

PELAPORAN AUDIT

DISKUSI & KESEPAKATAN ATAS TEMUAN

MENCATAT TEMUAN YANG TELAH DISEPAKATI

MENGADAKAN CLOSING MEETING DAN MENGELUARKAN LAPORAN AUDIT

UPDATE RECORDS

TINDAK LANJUT ATAS TINDAKAN PERBAIKAN

PELAPORAN AUDIT & TINDAK LANJUTBIRO KLASIFIKASI INDONESIA

3333

LAPORAN AUDIT, TERDIRI :qq FORM AUDITFORM AUDITqq FORM KETIDAKFORM KETIDAK--SESUAIANSESUAIANqq FORM OBSERVASI FORM OBSERVASI

PELAPORAN AUDIT & TINDAK LANJUT

PENULISAN LAPORAN AUDIT TIDAK BOLEH :vv MENDESKREDITKAN NAMA SESEORANG DLM SUATU KETIDAKMENDESKREDITKAN NAMA SESEORANG DLM SUATU KETIDAK--SESUAIANSESUAIANvv INFORMASI YANG SIFATNYA RAHASIAINFORMASI YANG SIFATNYA RAHASIAvv PERNYATAAN YANG SUBYEKTIF & MENUDUHPERNYATAAN YANG SUBYEKTIF & MENUDUHvv PERNYATAAN YANG EMOSIONALPERNYATAAN YANG EMOSIONALvv PERNYATAAN YANG TIDAK PERNAH DIBICARAKAN SEBELUMNYAPERNYATAAN YANG TIDAK PERNAH DIBICARAKAN SEBELUMNYA


NC form

NON CONFORMITY HARUS :DD BERDASARKAN FAKTA & OBYEKTIFBERDASARKAN FAKTA & OBYEKTIFDD JELAS & SINGKATJELAS & SINGKATDD MENJELASKAN LOKASI DARI NC (MENJELASKAN LOKASI DARI NC (KalauKalau PerluPerlu))DD MENJELASKAN NOMER REFERENSI DARI SMSMENJELASKAN NOMER REFERENSI DARI SMSDD MENJELASKAN OBJECTIVE EVIDENCEMENJELASKAN OBJECTIVE EVIDENCEDD DAPAT DITERIMA/DITANDADAPAT DITERIMA/DITANDA--TANGANI OLEH AUDITEE.TANGANI OLEH AUDITEE.

3434

SAAT DITANYA TENTANG KOREKSI PETA, MUALIM II MENJELASKAN BAHWA SAAT DITANYA TENTANG KOREKSI PETA, MUALIM II MENJELASKAN BAHWA NTM TELAH DITERIMA 2 BULAN LALU. NAMUN DITEMUKAN BAHWA PETANTM TELAH DITERIMA 2 BULAN LALU. NAMUN DITEMUKAN BAHWA PETA--PETA BELUM DIKOREKSI SESUAI NTM TERSEBUT. DEMIKIAN JUGA PETA BELUM DIKOREKSI SESUAI NTM TERSEBUT. DEMIKIAN JUGA PEMERIKSAAN RUTIN PERALATAN NAVIGASI TIDAK DILAKSANAKAN DAN PEMERIKSAAN RUTIN PERALATAN NAVIGASI TIDAK DILAKSANAKAN DAN TIDAK PERNAH DIDOKUMENTASIKAN.TIDAK PERNAH DIDOKUMENTASIKAN.

1. PEMERIKSAAN PERALATAN NAVIGASI TIDAK DILAKSANAKAN. 1. PEMERIKSAAN PERALATAN NAVIGASI TIDAK DILAKSANAKAN.

3. MUALIM II BELUM SEPENUHNYA MELAKSANAKAN TUGASNYA 3. MUALIM II BELUM SEPENUHNYA MELAKSANAKAN TUGASNYA SESUAI DENGAN PROSEDUR No. SESUAI DENGAN PROSEDUR No. OBJECTIVE EVIDENCE :OBJECTIVE EVIDENCE :* PETA BELUM DIKOREKSI SESUAI NTM YANG TELAH DITERIMA * PETA BELUM DIKOREKSI SESUAI NTM YANG TELAH DITERIMA

2 BLN YANG LALU.2 BLN YANG LALU.* PEMERIKSAAN PERALATAN NAVIGASI BELUM DILAKSANAKAN* PEMERIKSAAN PERALATAN NAVIGASI BELUM DILAKSANAKAN

DAN DIDOKUMENTASIKAN. DAN DIDOKUMENTASIKAN.

2. PETA2. PETA--PETA TIDAK DIKOREKSI OLEH MUALIM II PETA TIDAK DIKOREKSI OLEH MUALIM II

4. MUALIM II TIDAK TAHU TUGASNYA DAN DIRAGUKAN KEMAM4. MUALIM II TIDAK TAHU TUGASNYA DAN DIRAGUKAN KEMAM--PUANNYA SEBAGAI MUALIM.PUANNYA SEBAGAI MUALIM.

SKENARIOSKENARIO

TATA CARA PENULISAN NONTATA CARA PENULISAN NON--CONFORMITYCONFORMITY

PENULISAN NCPENULISAN NC

WW

WW

WW

UU

3535

LATIHAN SEKOCI SECARA REGULAR TELAH DICATAT DALAM BUKU JURNAL LATIHAN SEKOCI SECARA REGULAR TELAH DICATAT DALAM BUKU JURNAL DEK. SAAT DITANYAKAN SECARA RANDOM, MASINIS II, JURU MUDI & KOKDEK. SAAT DITANYAKAN SECARA RANDOM, MASINIS II, JURU MUDI & KOKI I TIDAK TAHU POSISINYA DALAM STATION SEKOCI & TIDAK PERNAH TIDAK TAHU POSISINYA DALAM STATION SEKOCI & TIDAK PERNAH MENGIKUTI LATIHAN KESELAMATAN. MENGIKUTI LATIHAN KESELAMATAN.

1.1. LATIHAN SEKOCI TIDAK DILAKSANAKAN DENGAN BAIK DAN SEMUALATIHAN SEKOCI TIDAK DILAKSANAKAN DENGAN BAIK DAN SEMUAAWAK KAPAL TIDAK MEMAHAMI LATIHAN TSB. AWAK KAPAL TIDAK MEMAHAMI LATIHAN TSB.

3.3. PENCATATAN LATIHAN SEKOCI HANYA REKAYASA DAN LATIHAN PENCATATAN LATIHAN SEKOCI HANYA REKAYASA DAN LATIHAN SEKOCI TIDAK PERNAH DILAKSANAKAN DIATAS KAPAL.SEKOCI TIDAK PERNAH DILAKSANAKAN DIATAS KAPAL.

2.2. LATIHAN KESELAMATAN (SAFETY DRILL) TIDAK PERNAH DIADAKANLATIHAN KESELAMATAN (SAFETY DRILL) TIDAK PERNAH DIADAKANDIATAS KAPAL.DIATAS KAPAL.

4.4. MASINIS II, JURU MUDI & KOKI TIDAK BERKUALITAS KARENA TIDAK MASINIS II, JURU MUDI & KOKI TIDAK BERKUALITAS KARENA TIDAK TAHU POSISINYA DALAM LATIHAN SEKOCI & TIDAK PERNAH MENGIKUTI TAHU POSISINYA DALAM LATIHAN SEKOCI & TIDAK PERNAH MENGIKUTI LATIHAN KESELAMATAN.LATIHAN KESELAMATAN.

5.5. LATIHAN KESELAMATAN DIATAS KAPAL BELUM SEPENUHNYA LATIHAN KESELAMATAN DIATAS KAPAL BELUM SEPENUHNYA EFEKTIF DILAKSANAKAN DAN DIPAHAMI OLEH AWAK KAPAL EFEKTIF DILAKSANAKAN DAN DIPAHAMI OLEH AWAK KAPAL OBYECTIVE EVIDENCE :OBYECTIVE EVIDENCE :MASINIS II, JURU MUDI & KOKI BELUM MENGETAHUI POSISI DALMASINIS II, JURU MUDI & KOKI BELUM MENGETAHUI POSISI DALAM AM SEKOCI & BELUM MENGIKUTI LATIHAN KESELAMATANSEKOCI & BELUM MENGIKUTI LATIHAN KESELAMATAN

SKENARIOSKENARIO



WWWW

WW

WW

UU

6.6. LATIHAN SEKOCI PERLU DITINGKATKAN PELAKSANAANNYA KARENALATIHAN SEKOCI PERLU DITINGKATKAN PELAKSANAANNYA KARENATERNYATA TIDAK DIPAHAMI OLEH SEMUA AWAK. KALAU PERLU TERNYATA TIDAK DIPAHAMI OLEH SEMUA AWAK. KALAU PERLU DITINGKATKAN FREKWENSI LATIHAN TERSEBUT. DITINGKATKAN FREKWENSI LATIHAN TERSEBUT.

WW

3636

PROSEDUR SMSPROSEDUR SMS--09 INTERNAL AUDIT TELAH DIREVISI. NAMUN DPA TIDAK 09 INTERNAL AUDIT TELAH DIREVISI. NAMUN DPA TIDAK MENGENDALIKAN PERUBAHAN PROSEDUR TERSEBUT KARENA TIDAK ADA MENGENDALIKAN PERUBAHAN PROSEDUR TERSEBUT KARENA TIDAK ADA CATATAN PERUBAHAN PROSEDUR DAN PROSEDUR LAMA BELUM CATATAN PERUBAHAN PROSEDUR DAN PROSEDUR LAMA BELUM DICABUT. DICABUT.

1.1. KENDALI DOKUMEN TIDAK DILAKSANAKAN OLEH DPAKENDALI DOKUMEN TIDAK DILAKSANAKAN OLEH DPAOBJECTIVE EVIDENCE :OBJECTIVE EVIDENCE :* PROSEDUR BELUM DIDISTRIBUSIKAN* PROSEDUR BELUM DIDISTRIBUSIKAN* TANDA TERIMA PROSEDUR SMS TIDAK ADA * TANDA TERIMA PROSEDUR SMS TIDAK ADA

2.2. KENDALI PROSEDUR BELUM SEPENUHNYA DILAKSANAKAN SESUAIKENDALI PROSEDUR BELUM SEPENUHNYA DILAKSANAKAN SESUAIDENGAN ELEMEN 11.2.3 DAN PROSEDUR No. .DENGAN ELEMEN 11.2.3 DAN PROSEDUR No. .OBJECTIVE EVIDENCE :OBJECTIVE EVIDENCE :* REVISI PROSEDUR SMS* REVISI PROSEDUR SMS--09 BELUM DICATAT DALAM CATATAN 09 BELUM DICATAT DALAM CATATAN

PERUBAHAN PROSEDUR.PERUBAHAN PROSEDUR.* PROSEDUR SMS* PROSEDUR SMS--09 EDISI LAMA BELUM DICABUT 09 EDISI LAMA BELUM DICABUT

3. KENDALI DOKUMEN SMS TIDAK DILAKSANAKAN DENGAN BAIK OLEH 3. KENDALI DOKUMEN SMS TIDAK DILAKSANAKAN DENGAN BAIK OLEH DPA. DPA.

SKENARIOSKENARIO



WW

WW

UU

4.4. DIUSULKAN SUPAYA DPA MEMBUAT CATATAN PERUBAHAN DIUSULKAN SUPAYA DPA MEMBUAT CATATAN PERUBAHAN PROSEDUR DAN MENCABUT PROSEDUR YANG LAMA.PROSEDUR DAN MENCABUT PROSEDUR YANG LAMA.OBJECTIVE EVIDENCE :OBJECTIVE EVIDENCE :* PROSEDUR SMS* PROSEDUR SMS--09 INTERNAL AUDIT. 09 INTERNAL AUDIT.

WW

3737

PERMINTAAN KAPAL UNTUK PERBAIKAN RADAR TELAH DIAJUKAN 4 BULAN PERMINTAAN KAPAL UNTUK PERBAIKAN RADAR TELAH DIAJUKAN 4 BULAN YANG LALU, NAMUN SAMPAI DENGAN HARI INI BELUM DIPENUHI. YANG LALU, NAMUN SAMPAI DENGAN HARI INI BELUM DIPENUHI. PERTIMBANGAN MANAJER TEKNIK ADALAH BIAYANYA MAHAL DAN KAPAL PERTIMBANGAN MANAJER TEKNIK ADALAH BIAYANYA MAHAL DAN KAPAL MASIH DAPAT BEROPERASI TANPA RADAR TSB. MASIH DAPAT BEROPERASI TANPA RADAR TSB.

1.1. SEMUA PERMINTAAN KAPAL BELUM DIPENUHI OLEH MANAJER TEKNIK.SEMUA PERMINTAAN KAPAL BELUM DIPENUHI OLEH MANAJER TEKNIK.OBJ. EVIDENCE :OBJ. EVIDENCE :* RADAR RUSAK * RADAR RUSAK

2.2. MANAJER TEKNIK TIDAK TAHU PENTINGNYA PERALATAN RADAR BAGIMANAJER TEKNIK TIDAK TAHU PENTINGNYA PERALATAN RADAR BAGIOPERASIONAL KAPAL DENGAN AMAN.OPERASIONAL KAPAL DENGAN AMAN.

3.3. TINDAK LANJUT ATAS PERMINTAAN KAPAL BELUM SEPENUHNYATINDAK LANJUT ATAS PERMINTAAN KAPAL BELUM SEPENUHNYADILAKSANAKAN, KHUSUSNYA PERMINTAAN YANG BERKAITAN DENGANDILAKSANAKAN, KHUSUSNYA PERMINTAAN YANG BERKAITAN DENGANKESELAMATAN SESUAI DENGAN PERSYARATAN ELEMEN 3.3.KESELAMATAN SESUAI DENGAN PERSYARATAN ELEMEN 3.3.OBJ.EVIDENCE :OBJ.EVIDENCE :* PERMINTAAN PERBAIKAN RADAR, 4 BULAN YANG LALU. * PERMINTAAN PERBAIKAN RADAR, 4 BULAN YANG LALU.

SKENARIOSKENARIO



WW

WW

UU

4.4. PERMINTAAN KAPAL BELUM DIPENUHI TEPAT WAKTU, TERUTAMAPERMINTAAN KAPAL BELUM DIPENUHI TEPAT WAKTU, TERUTAMAPERALATAN PENTING UNTUK KESELAMATANPERALATAN PENTING UNTUK KESELAMATANOBJ.EVIDENCE :OBJ.EVIDENCE :* PERMINTAAN PERBAIKAN RADAR, 4 BULAN YANG LALU. * PERMINTAAN PERBAIKAN RADAR, 4 BULAN YANG LALU.

UU

3838

DISKUSI & KESEPAKATAN ATAS TEMUANDISKUSI & KESEPAKATAN ATAS TEMUAN

ll DISKUSI & KESEPAKATAN DGN. AUDITEEDISKUSI & KESEPAKATAN DGN. AUDITEEll DILAKUKAN PADA KESEMPATAN PERTAMADILAKUKAN PADA KESEMPATAN PERTAMAll DISKUSI PEMECAHAN MASALAHDISKUSI PEMECAHAN MASALAHll TANDATANDA--TANGAN TANGAN

CORRECTIVE ACTIONCORRECTIVE ACTION

CC AUDITEE MENENTUKAN AKSI PERBAIKAN DAN JANGKAAUDITEE MENENTUKAN AKSI PERBAIKAN DAN JANGKAWAKTUNYAWAKTUNYA

CC JANGKA WAKTU HARUS REALISTIKJANGKA WAKTU HARUS REALISTIKCC AKSI PERBAIKAN MUNGKIN DLM 2 TAHAP :AKSI PERBAIKAN MUNGKIN DLM 2 TAHAP :CC AKSI PERBAIKAN AWALAKSI PERBAIKAN AWALCC AKSI PENCEGAHAN DLM. JANGKA PANJANGAKSI PENCEGAHAN DLM. JANGKA PANJANG


NC formNC form

3939

CLOSING MEETINGCLOSING MEETINGHH AUDITEE DAPAT MASUKAN LANGSUNGAUDITEE DAPAT MASUKAN LANGSUNGHH DISKUSI HASIL AUDITDISKUSI HASIL AUDITHH USULAN AKSI PERBAIKAN DARI AUDITEEUSULAN AKSI PERBAIKAN DARI AUDITEEHH AUDIT SELESAI, SEMUA JELASAUDIT SELESAI, SEMUA JELASHH DIHADIRI OLEH PIMPINAN SATUAN KERJADIHADIRI OLEH PIMPINAN SATUAN KERJAHH KIRAKIRA--KIRA 15KIRA 15--20 MENIT20 MENITHH ABSENSIABSENSI

AGENDA CLOSING MEETINGAGENDA CLOSING MEETING TERIMA KASIH (KERJASAMA & KETERBUKAAN)TERIMA KASIH (KERJASAMA & KETERBUKAAN) PENJELASAN HALPENJELASAN HAL--HAL POSITIFHAL POSITIF PENJELASAN INDIVIDUAL NONCONFORMITIESPENJELASAN INDIVIDUAL NONCONFORMITIES PENJELASAN OBSERVATION (JIKA ADA)PENJELASAN OBSERVATION (JIKA ADA) MENETAPKAN WAKTU TINDAKAN PERBAIKANMENETAPKAN WAKTU TINDAKAN PERBAIKAN DISCLAMER (MASIH ADA KEMUNGKINAN NC LAIN KARENA DISCLAMER (MASIH ADA KEMUNGKINAN NC LAIN KARENA

AUDIT DILAKUKAN RANDOM).AUDIT DILAKUKAN RANDOM). MEMINTA WAKIL SATUAN KERJA / KAPAL UTK MENANDAMEMINTA WAKIL SATUAN KERJA / KAPAL UTK MENANDA--TANGANI LAP. TANGANI LAP. TANYA JAWABTANYA JAWAB


4040

FOLLOW UP ACTION

SESUAI WAKTU JATUH TEMPO TINDAKAN PERBAIKAN, AUDITOR SESUAI WAKTU JATUH TEMPO TINDAKAN PERBAIKAN, AUDITOR MENGECEK EFEKTIFITAS PELAKSANAAN TINDAKAN PERBAIKAN.MENGECEK EFEKTIFITAS PELAKSANAAN TINDAKAN PERBAIKAN.

MASALAH BARU YG TIMBUL (EFEK DARI TINDAKAN PERBAIKAN)MASALAH BARU YG TIMBUL (EFEK DARI TINDAKAN PERBAIKAN) JIKA Ok, NC DAPAT DITUTUP (CLOSE OUT)JIKA Ok, NC DAPAT DITUTUP (CLOSE OUT) CLOSE OUT DAPAT DILAKUKAN :CLOSE OUT DAPAT DILAKUKAN :

oo DI TEMPAT AUDITEE ATAU DI TEMPAT AUDITEE ATAU oo DI TEMPAT AUDITOR DIMANA AUDITEE HARUS MELAPORKANDI TEMPAT AUDITOR DIMANA AUDITEE HARUS MELAPORKAN

PELAKSANAAN TINDAKAN PERBAIKAN DENGAN DIDUKUNGPELAKSANAAN TINDAKAN PERBAIKAN DENGAN DIDUKUNGBUKTIBUKTI--BUKTI YANG OBYEKTIF. BUKTI YANG OBYEKTIF.

UPDATE RECORDS

FILE DAN SIRKULASI LAPORAN AUDITFILE DAN SIRKULASI LAPORAN AUDIT UPDATE AUDIT LOGUPDATE AUDIT LOG UPDATE CHECK LISTUPDATE CHECK LIST


Audit Log

NC Log

Contoh Laporan Audit

isa4 tata cara audit

Documents