proses manajemen risiko penanganan risiko · pdf filepenanganan risiko? 3 tim pembimbingan dan...

Proses Manajemen Risiko

PENANGANAN RISIKO

WITH YOU, WE BUILD

PUBLIC TRUST

Bersama Anda Membangun

Kepercayaan Publik

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

Inspektorat Jenderal Kementerian Keuangan

Gedung Juanda II Lantai 7, Jl. Dr. Wahidin No. 1 Jakarta – Telp. 021-385 3855

2

AnalisisRisiko

Komunikasi &

Konsultasi

Monitor & Reviu

Penanganan

RisikoEvaluasiRisiko

Penetapan Konteks

Identifi kasi

Risiko

Penanganan risiko? 3

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

Mengidentifikasi danmemilih opsi

penanganan risiko, langkah penanganan danjadwal pelaksanaannya

Apa?Cara?

melalui proses yang sistematis dan terstruktur

Jenis penanganan yang efektif dan efisien untuk suatu risiko dan

jadwal implementasinya

Hasil?

PenangananRisiko

Konsep penanganan risiko

a. Menggunakan pemahaman mendalam, pendekatansistematis dan komprehensif antara lain:

Risiko-risiko yang perlu mendapatkan penanganan;

Prioritas penanganannya;

Besarnya dampak penanganan tersebut terhadap konteks yang lebih luas;

b. Mempertimbangkan Cost and Benefit Analysis

c. Penanganan risiko diarahkan pada penanganan akar permasalahan (root cause) dan bukan hanya gejala permasalahan

risiko tidak

diphami dg

komprehensif

tidak tepat

penanganan

risikonya

ancaman masa depan

organisasi !!!

4

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Proses Penanganan Risiko Cfm PMK 1915

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

5. Implementasi penanganan

6.Penilaian risiko residual

4. Penyiapan rencana penanganan

3. Pemilihan opsi penanganan

2. Evaluasi opsi penanganan

1. Identifikasi opsi penangananProsesnya

Tertuang dalam Form 5 PMK 191

1. Identifikasi Opsi Penanganan Risiko

6

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

OpsiPenanganan

Risiko

A. Menghindari Risiko

B. Menerima Risiko

C. Mengurangi Konsekuensi Risiko

D. Mengurangi Frekuensi Risiko

E. Membagi / transfer Risiko

1A. Menghindari Risiko

7

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Yaitu memutuskan untuk tidakmemulai atau meneruskan satu

aktivitas yang meningkatkan risiko

TidakMungkin

Krn Membubarkanorganisasi

1B. Menerima Risiko

8

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

memutuskan untuk tidak melakukanlangkah mitigasi risiko

1. Tingkat Konsekuensitelah sesuai toleransi2. Mempunyai

perlindungan hukum3. Keyakinan di atas 85%

tidak terjadikegagalan pd OPS

mengapa

1C. Mengurangi Konsekuensi Risiko

9

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

mengurangi potensi kerugian daridampak yang dihasilkan.

Melalui PenangananDampak Risiko

(Risiko telah terjadi)

1D. Mengurangi Frekuensi Risiko

10

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

mengurangi frekuensiterjadinya risiko

Melalui Langkah-langkahPreventif

1E. Membagi Risiko

11

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

melibatkan pihak lain atau mengalihkansebagian risiko kepada pihak lain, umumnya

dengan suatu hubungan timbal balik yang disepakati

mengapa1. Risiko-risiko residual dengan tingkat konsekuensi

pada level yang tidak dapat diterima sesuai dengan toleransi dan risiko instansi yang dapat diterima;

2. Instansi tidak memiliki sumber daya yang memadai untuk membiayai konsekuensi risiko yang diperkirakan.

2. Evaluasi Penanganan Risiko

12

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Untuk menilai kelebihan dan kekurangan setiap opsi yang mungkinuntuk diterapkan.

a. opsi yang dipilih harus kompatibel denganseluruh tujuan organisasi dan kriteria evaluasirisiko.

b. unsur kepraktisan dan kelangsungannya.c. biaya dan kemungkinan penerapan langkah

penanganan risiko

Pertimbangkanlah

2. Evaluasi Penanganan Risiko (lanjutan)

13

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Langkah EvaluasiPenanganan Risiko

a. Reviu penyebab danpengendalian.

b. Menentukan tujuanpenanganan risiko.

c. Menyusun desain rinci atasukuran penanganan risiko.

d. Menyiapkan desain untuk reviuatas penanganan risiko.

e. Menyiapkan langkahkomunikasi dan implementasi.

3. Pemilihan Opsi Penanganan Risiko

14

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Tujuan : Memutuskan opsi penanganan risiko yang diambilsebagai langkah mitigasi risiko.

a. Keuntungan penanganan risikob. Biaya yang dikeluarkanc. Periode waktu pelaksanaand. Ketidakmenentuan kondisi di masa yang

akan datange. Pengharapan (ekspektasi) sosialf. Adanya penolakan penanganan risiko, baik

oleh personil atau oleh organisasi

Dasar Pemilihan

4. Penyiapan Rencana Penanganan Risiko

15

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Tujuan: meningkatkan kesuksesan langkah penanganan risiko dan

mengontrol langkah aksi penanganan risiko

a. Mengidentifikasikan tanggung jawab, jadwal, outcome yang diharapkan, anggaran dana, pengukuran kinerja dan proses reviu yang harusdijalankan.

b. Mencakup mekanisme untuk menilai danmemonitor efektivitas langkah penanganan risiko.

c. Mendokumentasikan bagaimana secara praktisnyaopsi yang dipilih itu akan diimplementasikan.

RencanaPenanganan

Risikoseharusnya:

5. Implementasi Penanganan Risiko

16

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

Tujuan: Mengimplementasikan rencana penanganan risikosehingga risiko residual sesuai dengan yang diharapkan

a. Memastikan penanggung jawab, jadwal, outcomeyang diharapkan, anggaran dana, pengukurankinerja dan proses reviu telah berjalan sesuaidengan rencana.

b. Mencakup mekanisme untuk menilai danmemonitor efektivitas langkah penanganan risiko.

c. Mendokumentasikan hasil dan hambatan sertajalan keluar dalam implementasi penangananrisiko.

ImplementasiPenanganan

Risikoseharusnya:

6. Risiko Residual Setelah Penanganan

17

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

risiko yang tetap ada setelah opsi penanganan risikodiputuskan dan rencana penanganan risiko telah

diimplementasikan.

Risiko residual seharusnya

terdokumentasikan dan senantiasa

dimonitor dan direviu.

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

Unit eselon II selaku UPR

Tugas dan fungsi UPR sesuai regulasi terkait

Jangka waktu berlakunya dokumen

Penanganan risiko

Nama pejabat eselon II selaku pemilik risiko

Tanggal pembuatan form

18

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

No Risiko (BerdasarkanPrioritas Risiko dariDaftar Risiko)

Opsipenangananyang mungkin

Opsi yang dipilih

Dasarpemilihanopsipenanganan

A. Analisis Opsi Rencana Penanganan Risiko

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

19

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

No Risiko (BerdasarkanPrioritas Risiko dariDaftar Risiko)

Opsipenangananyang mungkin

Opsi yang dipilih

Dasarpemilihanopsipenanganan

A. Analisis Opsi Rencana Penanganan Risiko

• Diisi risiko dengan urutan sesuai prioritas

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

20

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

No Risiko (BerdasarkanPrioritas Risiko dariDaftar Risiko)

Opsipenangananyang mungkin

Opsi yang dipilih

Dasarpemilihanopsipenanganan

A. Analisis Opsi Rencana Penanganan Risiko

• Diisi opsi yang mungkin

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

21

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

No Risiko (BerdasarkanPrioritas Risiko dariDaftar Risiko)

Opsipenangananyang mungkin

Opsi yang dipilih

Dasarpemilihanopsipenanganan

A. Analisis Opsi Rencana Penanganan Risiko

• Diisi dengan opsi yang dipilih

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

22

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

No Risiko (BerdasarkanPrioritas Risiko dariDaftar Risiko)

Opsipenangananyang mungkin

Opsi yang dipilih

Dasarpemilihanopsipenanganan

A. Analisis Opsi Rencana Penanganan Risiko

• Diisi alasan pemilihan opsi penanganan

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

23

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl• Diisi risiko dengan urutan sesuai prioritas

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

24

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenanganan risiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl• Diisi rincian rencana

penanganan risiko (mis kegiatan sosialisasi)

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

25

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl

• Disi ukuran kinerja (satuan kinerja ) misl jml sosialisasi

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

26

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl• Disi target kinerja misal 7 kali sosialisasi

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

27

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl• Diisi risiko residual yang

diharapkan setelah penanganan

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

28

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl

• Diisi level konsekuensi residual yang diharapkan setelah penanganan

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

29

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl

• Diisi level frekuensi residual yang diharapkan setelah penanganan

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

30

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl

• Diisi level risiko residual yang diharapkan setelah penanganan

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

31

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl• Diisi jadwal implementasi misal TW I, bulan Juni

Dokumentasi Penanganan Risiko

1. Unit Kerja :

2. Ruang Lingkup Proses :

3. Jangka Waktu Proses :

4. Tujuan Proses :

5. Penanggungjawab Proses :

6. Tanggal :

Formulir 5.0 – Rencana Penanganan Risiko

32

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

B. Rencana Penanganan Risiko

NO

Risiko(Berdasarkan PrioritasRisiko dariDaftarRisiko)

Perincianrencanapenangananrisiko

UkuranKinerja

Target kinerja

Risiko residual yang diharapkan setelahpenanganan

JadualImplementasi

Penang-gung jawab

Kosn Frek Levl

• Diisi dengan penanggungjawab pelaksana penanganan (misal:risiko level tinggi oleh Ketua MR bst UPR)

33

Tim Pembimbingan dan Konsultasi Manajemen Risiko Kementerian Keuangan

PenangananRisiko

33

33

Menuju Monitoring dan Reviu