(16) klasifikasi audit

(16) (16) Klasifikasi Klasifikasi

AuditAudit

Tipe Audit1)1) Audit internal atau audit pihak pertamaAudit internal atau audit pihak pertama

2) Audit eksternal, yang meliputi :udit eksternal, yang meliputi :

a.a. Audit pihak keduaAudit pihak kedua

b.b. Audit pihak ketiga Audit pihak ketiga

Tipe Audit:

1) Adalah audit yang dilakukan secara internal oleh organisasi itu sendiri untuk menentukan tingkat kesesuaian terhadap standar atau sistem mutu organisasi sehingga dapat dilakukan analisis kekuatan, kelemahan, ancaman, dan peluang penyempurnaan.

AUDIT INTERNALAUDIT INTERNAL

MANFAATAUDIT INTERNAL

• Memastikan bahwa tujuan manajemen,

penugasan, dan metode yang digunakan

mencapai hasil yang diharapkan

• Mengungkap ketidaksesuaian dari butir mutu

yang diperiksa

• Menunjukkan perbaikan yang mungkin

dilaksanakan

• Memeriksa efektifitas manajemen pada semua

jenjang/unit kerja

• Mengungkap unit kerja yang memiliki potensi

terjadinya penyimpangan mutu layanan

• Memeriksa efektifitas tindakan perbaikan

2) Audit pihak kedua, adalah :

audit yang dilakukan oleh pihak di luar organisasi yang mempunyai perhatian/perjanjian kerja dengan organisasi, misal: oleh pelanggan

Atau audit yang dilakukan terhadap pihak di luar organisasi, misalnya: audit terhadap supplier/ sub-kontrak

Tipe Audit:

AUDIT EKSTERNALAUDIT EKSTERNAL

2) Audit pihak ketiga

Adalah audit yang dilakukan oleh pihak eksternal / badan audit independent.

Misal: audit untuk mendapatkan sertifikasi/ registrasi ISO 9001

Tipe Audit:

AUDIT EKSTERNALAUDIT EKSTERNAL

Frekuensi AuditFrekuensi audit tiap tahunnya tergantung:• Persyaratan peraturan (pernyataan dalam

dokumen mutu)• Adanya perubahan yang signifikan dalam

manajemen, kebijakan, teknik atau sistem.• Adanya permintaan klien.• Adanya kebutuhan penyempurnaan sistem

mutu.

Tahapan audit:

1. Audit Sistem (audit stage one, desk evaluation)

2. Audit Kepatuhan (site visit)

Audit Sistem

Audit Sistem:

• Adalah audit terhadap kecukupan dokumen akademik dan dokumen mutu yang dipersyaratkan dalam standar sistem mutu.

Audit Kepatuhan

Audit Kepatuhan:

• Adalah pemeriksaan terhadap kesesuaian dan efektivitas pelaksanaan sistem mutu

PROGRAM PROGRAM ATAU ATAU RENCANA RENCANA AUDITAUDITMUTUMUTU

DANGKALDANGKAL

DALAMDALAM

Aras dan Kedalaman AuditAras dan Kedalaman Audit

AUDIT SISTEMAUDIT SISTEM

Desk evaluation

MMMM

MPMP

IK, DP, BOIK, DP, BO

AUDIT KEPATUHANAUDIT KEPATUHANSite visit

Pemeriksaan yang menyeluruh dan terencana terhadap tujuan manajemen,

penugasan, delegasi dan metode operasi untuk memeriksa sejauh mana kebijakan dan sasaran mutu dipenuhi

AUDIT MUTU AKADEMIK INTERNALAUDIT MUTU AKADEMIK INTERNAL(AMAI)(AMAI)

TUJUAN UMUMTUJUAN UMUM

AMAIAMAIuntuk menganalisis kekuatan, kelemahan, ancaman, dan peluang penyempurnaan mutu akademik.

TUJUANTUJUAN AMAI AMAI

TUJUANTUJUAN AMAI AMAI

• Menentukan tingkat kepatuhan dalam kegiatan akademik terhadap sistem Mutu yang telah ditetapkan.

• Menentukan keefektifan pelaksanaan dan pencapaian standar mutu akademik serta upaya-upaya peningkatannya.

• Mengidentifikasi lingkup perbaikan dan pengembangannya secara profesional berkelanjutan.

Siklus AMAI

1) Menetapkan tujuan audit

2) Merencanakan audit tahunan

3) Menetapkan sasaran dan lingkup audit

4) Membentuk tim audit

5) Mengkaji ulang dokumen dan menyiapkan daftar pengecekan (audit sistem)

6) Menyelenggarakan rapat tim audit

7) Menetapkan jadwal audit

8) Melaksanakan audit di tempat obyek audit (Audit kepatuhan)

9) Menyusun laporan audit [Temuan (KTS,OB) & PTK]

10) Melakukan kajiulang oleh manajemen

Kajiulang Kajiulang Dokumen dan Dokumen dan

Persiapan Persiapan checklistchecklist

Melaksanakan Audit Melaksanakan Audit LapanganLapangan

Tentukan Tentukan Tujuan Tujuan AuditAudit

Rapat Rapat Tim AuditTim Audit

LAPORAN LAPORAN AUDITAUDIT

MPAMAIMPAMAI

Siklus Siklus AAudit udit MMutu utu AAkademik kademik IInternalnternal

Menentukan kebijakan AMAI

MANAJEMEN

Perencanaan Perencanaan AuditAudit

Membentuk Membentuk Tim AuditTim Audit

Jadwal AuditJadwal Audit(Visitasi)(Visitasi)

11

22

33

44

55

6677

88

99

Menentukan kajiulang kebijakan

1010

Tim AuditTim Audit

Kualifikasi AMAIKualifikasi AMAI

PemilihanPelatihan

KelompokKelompokAuditorAuditor