1&.#)36/ 13041&,564 3&,4 %/ &45413/( /7&45.&/54 :*&-% … ·...

OJK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA MENYATAKANKEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HALTERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.

REKSA DANA EASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERY (selanjutnya disebut “EASTSPRING YIELD DISCOVERY”)adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8 tahun 1995 tentangPasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.

EASTSPRING YIELD DISCOVERY bertujuan untuk memperoleh kinerja yang optimal dalam jangka menengah denganberinvestasi terutama pada Efek bersifat utang yang diterbitkan di Indonesia.

EASTSPRING YIELD DISCOVERY akan melakukan investasi dengan komposisi portofolio investasi yaitu minimum 80%(delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek bersifat utang yangditerbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan/atau korporasi Indonesia yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri yang telah mendapat peringkat dari perusahaanpemeringkat Efek yang terdaftar di OJK dan masuk dalam kategori layak investasi (investment grade); dan minimum 0%(nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek bersifat ekuitas korporasi yangdijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri dan/atauinstrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/atau depositoberdenominasi Rupiah; sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

Dalam hal berinvestasi pada Efek luar negeri, EASTSPRING YIELD DISCOVERY akan mengacu kepada peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia dan hukum Negara yang mendasari penerbitan Efek luar negeri tersebut.

PENAWARAN UMUM

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY secara terus menerus sampai dengan jumlah 1.000.000.000 (satu miliar) Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awalyaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

Pemegang Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan (subscriptionfee) maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan apabila melalui media elektronik ManajerInvestasi dapat tidak mengenakan biaya pembelian Unit Penyertaan. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemptionfee) sebesar maksimum 2% (dua persen). Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 1% (satu persen)dari nilai transaksi pengalihan investasi. Uraian lengkap mengenai biaya dan imbalan jasa dapat dilihat pada Bab IXtentang Alokasi Biaya dan Imbalan Jasa.

PT Eastspring Investments IndonesiaPrudential Tower Lantai 23Jl. Jend. Sudirman Kav. 79Jakarta12910, IndonesiaTelepon : (62-21) 2924 5555Faksimili: (62-21) 2924 5566Website : www.eastspring.co.id

Standard Chartered Bank, Cabang JakartaMenara Standard Chartered Lantai 5Jln. Prof. DR. Satrio Nomor 164Jakarta 12930, IndonesiaTelepon : (62-21) 2555 0200Faksimili : (62-21) 571 9671/571 9672Website : www.standardchartered.com

Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 31 Maret 2017

SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULUMEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAGIAN MANAJER INVESTASI (BAB III), TUJUAN INVESTASI,KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI (BAB V) DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA (BAB VIII).

MANAJER INVESTASI BANK KUSTODIAN

PEMBAHARUAN PROSPEKTUSREKSA DANA EASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERY

Tanggal Efektif : 8 Mei 2013 Tanggal Mulai Penawaran : 29 Mei 2013

PT EASTSPRING INVESTMENTS INDONESIA ADALAH LEMBAGA MANAJER INVESTASI YANG TELAH MEMILIKI IZIN USAHA, TERDAFTAR DAN DIAWASI OLEH OTORITAS JASA KEUANGAN (OJK)

1


BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN

(“UNDANG-UNDANG OJK”)

Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangandi sektor Pasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semua peraturan perundang-undanganyang dirujuk dan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadikepada Otoritas Jasa Keuangan.

UNTUK DIPERHATIKAN

EASTSPRING YIELD DISCOVERY tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan. Sebelum membeli Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY, calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaranlainnya. Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Olehkarena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihak yang kompetensehubungan dengan investasi dalam EASTSPRING YIELD DISCOVERY. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadari bahwa terdapatkemungkinan Pemegang Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY akan menanggung risiko sehubungan dengan Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY yang dipegangnya. Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan,maupun aspek lain yang relevan.

PT Eastspring Investments Indonesia (Manajer Investasi) diwajibkan untuk mematuhi ketentuan peraturan perundang-undangan Indonesia(dan setiap perubahan atau penambahan atas peraturan perundang-undangan tersebut) yang berlaku, termasuk peraturan perundang-undangan yang diberlakukan sebagai hasil kesepakatan/kerjasama antara Pemerintah Indonesia dengan pemerintah negara lainnya,masyarakat, peradilan, otoritas perpajakan, pihak berwenang dari suatu pemerintah negara lainnya dan atau badan pengatur sendiri (self-regulatory organization). Peraturan perundang-undangan tersebut dapat mewajibkan Manajer Investasi untuk mematuhi atau, memilihuntuk memberlakukan, mengikuti atau memenuhi persyaratan atau permintaan yang berkaitan dengan hal apapun sehubungan dengankegiatan usahanya termasuk tetapi tidak terbatas pada ketentuan perpajakan, anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme. Peraturanperundang-undangan ini mungkin mewajibkan Manajer Investasi untuk berbagi setiap/semua informasi yang terkait dengan pemegangrekening unit dalam portofolio (masa lalu atau sekarang) dengan tetap mematuhi peraturan perundang-undangan kerahasiaan data pelanggansebagaimana berlaku di Indonesia.

2


BAB I ISTILAH DAN DEFINISI ........................................................................................................................................................................................

BAB II KETERANGAN MENGENAI REKSA DANA EASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERY ..................................................................

BAB III MANAJER INVESTASI ..........................................................................................................................................................................................

BAB IV BANK KUSTODIAN..............................................................................................................................................................................................

BAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI, DAN KEBIJAKAN PEMBAGIANHASIL INVESTASI .................................................................................................................................................................................................

BAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANAEASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERY............................................................................................................................................

BAB VII PERPAJAKAN ........................................................................................................................................................................................................

BAB VIII MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA .......................................................................................................

BAB IX ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA .............................................................................................................................................................

BAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN ...................................................................................................................................................

BAB XI PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN ..............................................................................................................................

BAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ..........................................................................................................................................................................

BAB XIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN ...............................................................................................................

BAB XIV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN .....................................................................

BAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI ............................................................................................................................

BAB XVI SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI ...........................................................................................................................................................................................................

BAB XVII ARBITRASE ...........................................................................................................................................................................................................

BAB XVIII PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIANUNIT PENYERTAAN .............................................................................................................................................................................................

DAFTAR ISI

3

6

8

8

9

11

12

12

14

15

17

52

53

56

58

59

61

62

3


BAB IISTILAH DAN DEFINISI

1.1. AFILIASI

Afiliasi adalah:a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai

derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal;b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau

Komisaris dari pihak tersebut;c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu

atau lebih anggota Direksi atau Dewan Komisaris yang sama;d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung

maupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan olehperusahaan tersebut;

e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baiklangsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau

f. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2. BANK KUSTODIAN

Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuanOJK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian,yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektifatas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yangkepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitandengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegangrekening yang menjadi nasabahnya. Dalam hal ini Bank Kustodianadalah Standard Chartered Bank, Cabang Jakarta.

1.3. BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGAKEUANGAN (“BAPEPAM dan LK”)

BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan,pengaturan, dan pengawasan sehari-hari kegiatan Pasar Modalsebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal.Sesuai Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal beralih dari BAPEPAM dan LK ke Otoritas Jasa Keuangan,sehingga semua rujukan dan atau kewajiban yang harus dipenuhikepada dan atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalamperaturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepadaOtoritas Jasa Keuangan.

1.4. BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun danadengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang UnitPenyertaan.Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagiankepentingan setiap Pihak dalam portofolio investasi kolektif.Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaanPemegang Unit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif. Manajer Investasi melalui Bank Kustodian akanmenerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang berisijumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing PemegangUnit Penyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan UnitPenyertaan Reksa Dana.

1.5. DOKUMEN ELEKTRONIK

Dokumen Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah setiap Informasi Elektronik yang digunakan dalamsetiap Transaksi Elektronik yang dapat dilihat atau ditampilkan melaluiKomputer atau Sistem Elektronik atau dapat dicetak menjadidokumen kertas sesuai dengan permintaan pihak yang terkait

1.6. EFEK

Efek adalah surat berharga, yaitu surat pengakuan utang, suratberharga komersial, saham, obligasi, tanda bukti utang, UnitPenyertaan Kontrak Investasi Kolektif, Kontrak berjangka atas Efek,dan setiap derivatif dari Efek.

Sesuai dengan Peraturan OJK Nomor 23/POJK.04/2016 Tentang ReksaDana Kontrak Investasi Kolektif, Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM dan LK Nomor KEP-552/BL/2010 tanggal 30 Desember2010 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif (“Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1”), ReksaDana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif hanya dapat melakukanpembelian dan penjualan atas:a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau

diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luarnegeri;

b. Efek Bersifat Utang seperti surat berharga komersial(commercial paper) yang sudah mendapat peringkat dariperusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan/atauEfek Bersifat Utang yang diterbitkan oleh lembagainternasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satuanggotanya;

c. Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umumdan sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkatEfek;

d. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuhtempo kurang dari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat BankIndonesia, Surat Berharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Utang,dan Sertifikat Deposito, baik dalam rupiah maupun dalam matauang asing; dan/atau

e. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponyadi bawah 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaanpemeringkat Efek.

1.7. EFEKTIF

Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratanPernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum ReksaDana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalamUndang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM dan LK NomorIX.C.5 tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka PenawaranUmum Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK NomorKep-430/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007 (“Peraturan BAPEPAMdan LK Nomor IX.C.5”). Surat pernyataan efektif PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan oleh OJK.

1.8. FORMULIR PEMBUKAAN REKENING

Formulir Pembukaan Rekening adalah formulir asli yang harus diisidan ditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelummembeli Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY yangpertama kali (pembelian awal).

1.9. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulirasli yang dipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untukmembeli Unit Penyertaan, yang kemudian diisi, ditandatangani dandiajukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan kepada ManajerInvestasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

1.10. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asliyang dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembaliUnit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi, ditandatangani dandiajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi

4


atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).

1.11. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI

Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai olehpemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkan investasi yangdimilikinya dalam EASTSPRING YIELD DISCOVERY ke Reksa Danalainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi, yang dikelolaoleh Manajer Investasi pada Bank Kustodian yang sama, yang diisi,ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaan kepadaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

1.12. FORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANREKSA DANA

Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formuliryang disyaratkan untuk diisi oleh calon Pemegang Unit Penyertaansebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2tentang Profil Pemodal Reksa Dana, yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29April 2004, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risikocalon Pemegang Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERYsebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY yang pertama kali di Manajer Investasi atau melaluiAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada).

1.13. HARI BURSA

Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efekdi Bursa Efek, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali haritersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai harilibur oleh Bursa Efek.

1.14. HARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali harilibur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.15. INFORMASI ELEKTRONIK

Informasi Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah setiap atau kumpulan Dokumen Elektronik ataudata lain yang diberikan ke dalam Sistem Elektronik sebagaiprasyarat penyelesaian setiap Transaksi Elektronik yang dilakukanoleh (calon) Pemegang Unit Penyertaan

1.16. JARINGAN SISTEM ELEKTRONIK

Jaringan Sistem Elektronik dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai Informasidan Transaksi Elektronik adalah merupakan kondisi terhubungnyasuatu atau seluruh jaringan komputer atau Sistem Elektronik melaluiInternet (Interconnection Networking)

1.17. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasidan Bank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan,dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelolaportofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenanguntuk melaksanakan penitipan kolektif.

1.18. LAPORAN BULANAN

Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dan disampaikanoleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuat

sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun, dan nomor akundari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per UnitPenyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimilikioleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagianuang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yang dimiliki dan (g)Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualankembali dan/atau pengalihan) atas Unit Penyertaan yang dimilikioleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya. Apabilapada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/ataupenjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulananakan memuat tambahan informasi mengenai (a) jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal, Nilai AktivaBersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijual kembali(dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selama periode dan (c)rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang UnitPenyertaan selama periode tertentu dengan tetap memperhatikankategori penghasilan dan beban (jika ada) sebagaimana dimaksuddalam Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor X.D.1 yang merupakanLampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana (“PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor X.D.1”).

1.19. MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelolaPortofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolioinvestasi kolektif untuk sekelompok nasabah. Dalam hal ini ManajerInvestasi adalah PT Eastspring Investments Indonesia.

1.20. METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

Metode Penghitungan NAB adalah metode yang digunakan dalammenghitung Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana sesuai dengan PeraturanBAPEPAM & LK No.IV.C.2. tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek DalamPortofolio Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM & LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012(“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2.”) beserta peraturanpelaksanaan lainnya yang terkait seperti Surat Edaran Ketua DewanKomisioner OJK.

1.21. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.

1.22. NILAI PASAR WAJAR

Nilai Pasar Wajar adalah nilai yang dapat diperoleh dari transaksi

Efek yang dilakukan antar para pihak yang bebas bukan karenapaksaan atau likuidasi.

Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari suatu Efek dalam portofolioReksa Dana harus dilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM danLK Nomor IV.C.2.

1.23. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)

OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tanganpihak lain, yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan,pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksuddalam Undang-Undang OJK.

Sesuai Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal beralih dari BAPEPAM dan LK ke OJK, sehingga semuarujukan dan atau kewajiban yang harus dipenuhi kepada dan ataudirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturan

5


perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas JasaKeuangan.

1.24. PENAWARAN UMUM

Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY yang dilakukan oleh ManajerInvestasi untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakatberdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modalbeserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif.

1.25. PERIODE PENGUMUMAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

Periode Pengumuman Nilai Aktiva Bersih (NAB) adalah periode dimana Nilai Aktiva Bersih (NAB) EASTSPRING YIELD DISCOVERYdiumumkan kepada masyarakat melalui paling kurang satu suratkabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional palinglambat pada hari bursa berikutnya.

1.26. PERNYATAAN PENDAFTARAN

Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikanoleh Manajer Investasi kepada OJK dalam rangka Penawaran UmumReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkandalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan OJK Nomor 23/POJK.04/2016 Tentang Reksa Dana Kontrak Investasi Kolektif,

1.27. PORTOFOLIO EFEK

Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY .

1.28. REKSA DANA EASTSPRING YIELD DISCOVERY

EASTSPRING YIELD DISCOVERY adalah Reksa Dana berbentukKontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8tahun 1995 tentang Pasar Modal sebagaimana termaktub dalamAkta No. 03 tanggal 7 Januari 2013, dan sebagaimana telah diubahberdasarkan Akta No. 19 tanggal 17 November 2014, dibuat dihadapan Leolin Jayayanti, SH., Notaris di Jakarta.

1.29. PROSPEKTUS

Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasitertulis yang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengantujuan calon Pemegang Unit Penyertaan membeli Unit PenyertaanReksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkanperaturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.30. REKSA DANA

Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpundana dari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikandalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undangPasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk: (i) Perseroan Tertutupatau Terbuka; atau (ii) Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukumReksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah KontrakInvestasi Kolektif.

1.31. TRANSAKSI ELEKTRONIK

Transaksi Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah suatu tindakan hukum yang dilakukan olehPemegang Unit Penyertaan, termasuk dan tidak terbatas padaPembukaan rekening Reksa Dana, Pembelian, Penjualan Kembali,Pengalihan Unit Penyertaan ataupun tindakan terkait lainnya

1.32. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/ataupenjualan kembali (pelunasan) Unit Penyertaan dan/atau pengalihaninvestasi dari Pemegang Unit Penyertaan dan menunjukkan jumlahUnit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan sertaberlaku sebagai bukti kepemilikan dalam EASTSPRING YIELDDISCOVERY . Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan diterbitkanoleh Bank Kustodian dan akan dikirimkan dalam waktu paling lambat7 (tujuh) Hari Bursa setelah:(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD

DISCOVERY dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) dan pembayaran telah diterima dengan baik olehBank Kustodian (in good fund and in complete application) sesuaiketentuan pemrosesan pembelian Unit Penyertaan yangditetapkan dalam Prospektus ini;

(ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik (in complete application) olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai ketentuanpemrosesan penjualan kembali Unit Penyertaan yangditetapkan dalam Prospektus ini; dan

(iii) aplikasi pengalihan investasi dalam EASTSPRING YIELDDISCOVERY dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik (in complete application) olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai ketentuanpemrosesan pengalihan investasi yang ditetapkan dalamProspektus ini.

1.33. UNDANG-UNDANG PASAR MODAL

Undang-Undang Pasar Modal adalah Undang-Undang RepublikIndonesia Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaan dan seluruh perubahannya.

1.34. UNDANG-UNDANG INFORMASI DAN TRANSAKSIELEKTRONIK

Undang-undang Informasi dan Transaksi Elektronik adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor 11 tahun 2008 tentang Informasidan Transaksi Elektronik beserta peraturan pelaksanaan dan seluruhperubahannya.

1.35. TATA CARA PERTUKARAN INFORMASI NASABAH ASING

Tata cara pertukaran informasi nasabah asing adalah sebagaimanayang diatur dalam Peraturan OJK Nomor 25/POJK.03/2015 TentangPenyampaian Informasi Nasabah Asing Terkait Perpajakan KepadaNegara Mitra atau Yurisdiksi Mitra dan Peraturan Menteri KeuanganRepublik Indonesia Nomor 39/PMK.03/2017 Tentang Tata CaraPertukaran Informasi Berdasarkan Perjanjian Internasional besertaperaturan pelaksanaan dan seluruh perubahannya.

6


Sebelum bergabung dengan PIMCO, Virginie bekerja diSchroders sebagai Kepala Ekuitas Global, direktur dan PortfolioManager selama lebih dari 10 tahun.

Virginie juga berpengalaman kerja di sejumlah perusahaanmanajer investasi utama, termasuk Clay Finlay, State StreetResearch, Batterymarch dan Martin Currie. Selain mengelolaportofolio secara langsung, Virginie adalah fund managerterbaik dan dianugerahi penghargaan sebagai Top Woman dariFinance in Europe dari 2008 hingga 2014. Pada tahun 2014 iadipilih oleh anggota industri dalam Money ManagementExecutive inaugural Top Woman di Penghargaan AssetManagement.

Selain berpengalaman di bidang investasi, Virginie adalah KetuaCFA UK Gender-Diversity network dari 2015 - 2016 danmemiliki latar belakang yang kuat dalam investasi yangbertanggung jawab.

Virginie memegang gelar Sarjana di bidang ekonomi politikdari People’s University, Beijing dan gelar Master dalam bahasaMandarin dari Dauphine University di Paris. Dia juga pemegangsertifikat CFA.

Anggota : Julian Christopher Vivian Pull

Ia menyelesaikan gelar Bachelor (Economics) pada tahun 1986dari University College London dan memperoleh MBA dariUniversity of Hull pada tahun 2001.

Dengan pengalaman yang panjang di bidang keuangan danpasar modal, Ia bergabung dengan Prudential Corporation Asia(Hong Kong) sejak tahun 2000 sebagai Director of Finance.Kemudian dipercaya sebagai Regional Director, Finance andStrategic Management, and Fund Management Asia hinggatahun 2006. Kemudian Ia dipercaya sebagai Regional ChiefOperating Officer, Fund Management Asia hingga tahun 2008dan kemudian menjadi Chief Financial Officer dari EastspringInvestments hingga saat ini.

Anggota : Alan T. Darmawan

Alan memiliki 25 tahun pengalaman di industri keuangantermasuk asuransi, perbankan, keuangan perusahaan, danapensiun dan perusahaan manajer investasi. Sebelum bergabungdengan Eastspring, Alan menghabiskan 12 tahun dengan AllianzLife Indonesia, terakhir sebagai Chief Investment Officer (CIO)serta anggota Dewan Direksi. Sebelum peran CIO, ia memegangperan senior dalam pengelolaan pasar, bancassurance danmanajemen risiko di Allianz Life.

Memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari otoritasPasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Dewan KomisionerOJK No. KEP-814/PM.211/PJ-WMI/2016 tertanggal 18November 2016 dan merupakan Certified Financial Planner(Singapore), Fellow Chartered Financial Professional (Singapore)dan Registered Financial Planner (Indonesia).

Anggota : Rian Wisnu Murti

Memperoleh gelar Sarjana pada tahun 1994 dari STEKPI dibidang Manajemen Keuangan, Ia melanjutkan studinya danmemperoleh gelar S-2 dari Sekolah Tinggi Ilmu Ekonomi Kalbe(Supra) pada tahun 2004. Ia telah memperoleh izinperseorangan Wakil Manajer Investasi sejak tahun 1998.

Pernah menjabat sebagai Head of Equity pada PT DhanawibawaArtha Cemerlang hingga tahun 2003, Ia melanjutkan karirnya

BAB IIKETERANGAN MENGENAI EASTSPRING YIELD DISCOVERY

2.1. PEMBENTUKAN EASTSPRING YIELD DISCOVERY

EASTSPRING YIELD DISCOVERY adalah Reksa Dana berbentukKontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam aktaKONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA EASTSPRINGINVESTMENTS YIELD DISCOVERY Nomor 03 tanggal 7 Januari 2013dan Adendum KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANAEASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERY Nomor 19 tanggal17 November 2014, keduanya dibuat di hadapan Leolin Jayayanti,SH., notaris di Jakarta (selanjutnya disebut “Kontrak Investasi KolektifEASTSPRING YIELD DISCOVERY”), antara PT Eastspring InvestmentsIndonesia sebagai Manajer Investasi dengan Standard Chartered Bank,Cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian.

2.2. PENAWARAN UMUM

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasimelakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY secara terus menerus sampai dengan jumlah1.000.000.000 (satu miliar) Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY ditawarkandengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnyaharga pembelian setiap Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRINGYIELD DISCOVERY pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY dengan melakukan perubahanKontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELD DISCOVERY sesuaidengan ketentuan perundang-undangan yang berlaku.

2.3. PENGELOLA EASTSPRING YIELD DISCOVERY

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasididukung oleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasidan Tim Pengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi TimPengelola Investasi dalam menjalankan kebijakan dan strategiinvestasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. AnggotaKomite Investasi terdiri dari:

Ketua : Virginie Maisonneuve

Virginie Maisonneuve bergabung Eastspring Investments yangmerupakan subsidiary manajer investasi di Asia dari Prudentialplc, sebagai Chief Investment Officer (Eastspring), di Januari2017. Dia bertanggung jawab untuk pengelolaan dan kinerjainvestasi dari semua fungsi investasi serta fungsi Dealing dantim manajemen portofolio klien.

Tepat sebelum bergabung dengan Eastspring, Virginie bekerjauntuk PIMCO sebagai Managing Director, Chief InvestmentOfficer Ekuitas. Dalam perannya ini ia bertanggung jawab danberperan aktif dalam manajemen portofolio ekuitasperusahaan dan perkembangannya. Sebagai anggota dariKomite Investasi Pimco dia juga memberikan kontribusi untukproses alokasi aset perusahaan secara keseluruhan.

7


di bidang investasi dan bergabung dengan PT Prudential LifeAssurance Indonesia sebagai Senior Manager-Investmenthingga pertengahan tahun 2011. Kemudian, Ia bergabungdengan PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Head ofResearch dan saat ini sebagai Direktur. Memiliki izin sebagaiWakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanSurat Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-119/PM/IP/WMI/1998 tanggal 21 Desember 1998.

b. Tim Pengelola Investasi

Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijakan, strategi, dan eksekusi investasi yang telahdiformulasikan bersama dengan Komite Investasi.

Ketua: Hengki Pardomuan Tambunan (KoordinatorFungsi Investasi dan Riset)

Ia memperoleh gelar Sarjana Teknik dari Universitas Indonesiapada tahun 1997. Ia melanjutkan studinya di bidang Keuangandari International University of Japan dan memperoleh gelarMaster Business Administration (MBA) pada tahun 2004. Iatelah lulus ujian level 1 yang diadakan oleh Chartered FinancialAnalyst (CFA) serta mendapatkan izin perseorangan sebagaiWakil Manajer Investasi pada tahun 2014.

Memulai karirnya sebagai analis kredit di Bank Niaga hinggatahun 2002. Ia juga pernah menjadi Manajer Investasi yangmengelola portofolio pendapatan tetap pada PT BNP ParibasInvestment Partners Indonesia sampai tahun 2008. Sebelumbergabung dengan PT Eastspring Investments Indonesia, diamenjabat sebagai Fixed Income Trading Head pada BankDanamon Indonesia. Kemudian bergabung dengan PT EastspringInvestments Indonesia hingga saat ini sebagai Head of FixedIncome. Memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasi dariOtoritas Jasa Keuangan berdasarkan Salinan Keputusan DewanKomisioner Otoritas Jasa Keuangan Nomor KEP-138/PM.211/WMI/2014 tanggal 20 October 2014.

Anggota: Demetrius Ari Pitojo

Ia lulus dari Institut Pertanian Bogor sebagai Sarjana pada tahun1990 dan belajar Master Business Administration (MBA) diInstitut Pendidikan dan Pembinaan Manajemen (PPM) padatahun 1992. Ia telah memperoleh Certified Financial Analyst(CFA) pada tahun 2001 serta mendapatkan izin perseorangansebagai Wakil Manajer Investasi sejak tahun 1997.

Memulai karir nya di dunia pasar modal sebagai Head of EquityResearch pada Sassoon Securities dari tahun 1997 hingga tahun2001. Kemudian bergabung dengan PT Bahana TCW InvestmentManagement dengan posisi terakhir sebagai InvestmentDirector hingga tahun 2006 dan melanjutkan karir nya sebagaiHead of Research dari Bahana Securities hingga tahun 2008.Sebelum bergabung dengan Eastspring Investments Indonesia,Ia menjabat sebagai Director-Head of Equity Research dari PTMandiri Sekuritas hingga tahun 2011. Saat ini, Ia menjadi ChiefInvestment Officer dari Eastspring Investments Indonesia.Memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari otoritasPasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMNo. KEP-82/PM/IP/WMI/1997 tanggal 20 Juni 1997.

Anggota: Dipo Akbar Panuntun

Ia memperoleh gelar Sarjana Akuntansi Keuangan dariUniversitas Indonesia pada tahun 2007. Ia mendapatkan izinperseorangan sebagai Wakil Manajer Investasi pada tahun2013.

Total hasil investasi

Hasil investasi bersih setelahmemperhitungkan beban pemasaran

Beban operasi

Perputaran Portofolio

Persentase Penghasilan Kena Pajak

REKSA DANA EASTSPRINGINVESTMENTS YIELD

DISCOVERY

(1,70%)

(5,56%)

1,95%

0,94:1

-

20152016

12,39%

7,98%

1,86%

0,44:1

-

Ia memiliki pengalaman lebih dari 5 tahun sebagaianalis kredit di institusi keuangan. Sebelumbergabung dengan PT Eastspring InvestmentsIndonesia, dia menjabat sebagai analis pemeringkatdi PT Pemeringkat Efek Indonesia (PEFINDO). Padabulan Febuari 2013 bergabung dengan PT EastspringInvestments Indonesia hingga saat ini sebagai analiskredit. Memiliki izin sebagai Wakil ManajerInvestasi dari Otoritas Jasa Keuangan berdasarkanSalinan Keputusan Dewan Komisioner Otoritas JasaKeuangan Nomor KEP-153/PM.21/WMI/2013dengan perpanjangan Nomor KEP-646/PM.211/PJ-WMI/2016

Wakil Manajer Investasi yang melaksanakanpengelolaan EASTSPRING SYARIAH FIXED INCOMEAMANAH sebagaimana tersebut di atas adalah pihakyang mengerti mengenai kegiatan-kegiataninvestasi yang bertentangan dengan Prinsip Syariahdi Pasar Modal.

2.4. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN REKSA DANAEASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERY

Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS YIELD DISCOVERYperiode 31 Desember 2016 dan 31 Desember 2015 yangtelah diperiksa oleh Akuntan Publik Siddharta Widjaja &Rekan.

8


BAB IVBANK KUSTODIAN

4.1. KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN

Standard Chartered Bank memperoleh izin pembukaan kantorcabang di Jakarta, berdasarkan Surat Keputusan Menteri KeuanganRepublik Indonesia Nomor D.15.6.5.19 tanggal 1 Oktober 1968, untukmelakukan usaha sebagai Bank Umum. Selain itu, Standard CharteredBank Cabang Jakarta juga telah memiliki persetujuan sebagaikustodian di bidang Pasar Modal berdasarkan Surat Keputusan KetuaBadan Pengawas Pasar Modal Nomor Kep-35/PM.WK/1991 tanggal26 Juni 1991 dan oleh karenanya terdaftar dan diawasi oleh OtoritasJasa Keuangan.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Standard Chartered Bank didirikan oleh Royal Chater pada tahun1853 dengan kantor pusat di London dan memiliki lebih dari 160tahun pengalaman di dunia perbankan di berbagai pasar denganpertumbuhan paling cepat di dunia. Standard Chartered Bankmemiliki jaringan global yang sangat ekstensif dengan lebih dari1.700 cabang di 70 negara di kawasan Asia Pasifik, Afrika, TimurTengah, Eropa dan Amerika.

Kekuatan Standard Chartered Bank terletak pada jaringan yang luas,produk dan layanan yang inovatif, tim yang multikultural danberprestasi, keseimbangan dalam melakukan bisnis, dan kepercayaanyang diberikan di seluruh jaringan karena telah menerapkan standaryang tinggi untuk tata kelola perusahaan dan tanggung jawabperusahaan.

Di Indonesia, Standard Chartered Bank telah hadir sejak tahun 1863yang ditandai dengan pembukaan kantor pertama di Jakarta. Saatini Standard Chartered Bank memiliki 26 kantor cabang yang tersebardi 8 kota besar di Indonesia.

Standard Chartered Securities Services mulai beroperasi pada tahun1991 sebagai bank Kustodian asing pertama di Indonesia yangmemperoleh izin dari BAPEPAM (sekarang OJK). Di Jakarta, StandardChartered Bank memulai jasa fund services sejak tahun 2004 dantelah berkembang dengan sangat pesat hingga saat ini sebagai salahsatu penyedia jasa fund services utama dan cukup diperhitungkan dipasar lokal.

Standard Chartered Bank termasuk salah satu agen kustodian dankliring yang dominan di Asia yang ditandai dengan kehadirannya diberbagai pasar utama Asia. Standard Chartered Bank menyediakanpelayanan jasa kustodian di 17 negara di kawasan Asia Pasifik sepertiAustralia, Bangladesh, Cina, Filipina, Hong Kong, Indonesia, India,Jepang, Korea Selatan, Malaysia, Selandia Baru, Singapura, Taiwan,Thailand, Srilanka dan Vietnam, 14 diantaranya merupakan pusatpelayanan (pusat operasional). Selain itu, saat ini, Standard CharteredBank juga sudah menyediakan jasa kustodian ke 21 pasar di Afrikadan 10 pasar di Timur Tengah. Untuk kawasan Afrika, StandardChartered telah hadir di Afrika Selatan, Botswana, Cote d’Ivoire,Ghana, Kenya, Malawi, Mauritius, Namibia, Nigeria, Rwanda,Tanzania, Uganda, Zambia, dan Zimbabwe. Sedangkan untuk pasarTimur Tengah, Standard Chartered melayani pasar Arab Saudi, Bahrain,Kuwait, Mesir, Oman, Pakistan, Qatar dan Uni Emirat Arab.

Bersama-sama dengan Standard Chartered Bank di Singapura,Hongkong, Taiwan, Korea, Malaysia, Philiphina, Srilangka danThailand, Standard Chartered Bank, cabang Jakarta, telah terpilihsebagai salah satu kustodian terbaik dalam publikasi tahunan GlobalCustodian Survey. Standard Chartered Securities Services merupakanBank Kustodian pertama yang memperoleh ISO 9001-2000. Selainitu, sejak tahun 2008 sampai dengan 2014 dan tahun 2016, StandardChartered Bank telah dianugerahi penghargaan “Best Sub-CustodianBank in Indonesia” dari Global Finance.

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI

PT Eastspring Investments Indonesia (selanjutnya disebut “ManajerInvestasi”) berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta No. 175tanggal 24 Maret 2011, dibuat di hadapan Sutjipto, SH., notaris diJakarta yang telah mendapatkan pengesahan dari Menteri Hukumdan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia dengan Surat KeputusanNo. AHU-21425.AH.01.01.Tahun 2011 tanggal 28 April 2011.

Manajer Investasi telah memperoleh izin usaha dari BAPEPAM danLK sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan KetuaBAPEPAM dan LK Nomor: KEP–05/BL/MI/2012 tertanggal 25 April2012.

Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris ManajerInvestasi:

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT EastspringInvestments Indonesia pada saat Prospektus ini diterbitkan adalahsebagai berikut:

DireksiPresiden Direktur : Demetrius Ari PitojoDirektur : Rian Wisnu Murti

DDewan KomisarisPresiden Komisaris : Julian Christopher Vivian PullKomisaris : Gwee Siew PingKomisaris : Michele Mi-Kyung Bang

3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

PT Eastspring Investments Indonesia adalah bagian dari PrudentialCorporation Asia. Eastspring Investments adalah inti usaha yangdifokuskan pada bisnis manajemen investasi dari group PrudentialPlc, di Asia. Kami adalah satu dari perusahaan manajemen investasiterbesar, beroperasi di 10 negara yang memiliki lebih dari 2.500karyawan di Asia dengan jumlah dana kelolaan sekitar USD 140miliar per tanggal 30 Juni 2016.

PT Eastspring Investments Indonesia (d/h Prudential Asset ManagementIndonesia) didirikan pada tahun 2011. Saat ini PT Eastspring InvestmentsIndonesia adalah salah satu perusahaan manajer investasi terbesardi Indonesia dengan dana kelolaan lebih dari Rp 58 triliun per 30Desember 2016. Didukung oleh para profesional yang handal danberpengalaman di Industri Reksa Dana. Kami menyediakan produkinvestasi yang inovatif dan terpercaya untuk memenuhi kebutuhankeuangan pemodal perorangan maupun institusi. Kami memberikankomitemen penuh untuk menyediakan layanan keuangan berkualitasdengan kualitas yang dinikmati oleh setiap pemodal dari groupPrudential di seluruh dunia.

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI

Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di pasar modalatau yang bergerak di bidang jasa keuangan adalah PT Prudential LifeAssurance.

9


Standard Chartered Bank senantiasa melayani nasabah dengankeahlian dan pengetahuan dalam kustodian dan kliring yang meliputisettlement, corporate action, penyimpanan, pelaporan,pengembalian pajak dan pelayanan-pelayanan lainnya.

Untuk informasi lebih lanjut mengenai Standard Chartered Bank,silahkan mengunjungi situs kami di www.sc.com/id.

4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di Indonesia adalahPT Bank Permata Tbk, PT Standard Chartered Securities Indonesia,dan PT Price Solutions Indonesia.

BAB VTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI,

DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuan lain dalam Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY, maka Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi,dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi EASTSPRING YIELD DISCOVERY adalahsebagai berikut:

5.1. TUJUAN INVESTASI

EASTSPRING YIELD DISCOVERY bertujuan untuk memperoleh kinerjayang optimal dalam jangka menengah dengan berinvestasi terutamapada Efek bersifat utang yang diterbitkan di Indonesia.

5.2. KEBIJAKAN INVESTASI

EASTSPRING YIELD DISCOVERY akan melakukan investasi dengankomposisi portofolio investasi yaitu:

- minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100%(seratus persen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek bersifat utangyang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan/ataukorporasi Indonesia yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun diluar negeri yang telah mendapat peringkat dari perusahaanpemeringkat Efek yang terdaftar di OJK dan masuk dalamkategori layak investasi (investment grade); dan

- minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluhpersen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek bersifat ekuitaskorporasi yang dijual dalam Penawaran Umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luarnegeri dan/atau instrumen pasar uang dalam negeri yangmempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/ataudeposito berdenominasi Rupiah;

sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku diIndonesia.

Dalam hal berinvestasi pada Efek luar negeri, EASTSPRING YIELDDISCOVERY akan mengacu kepada peraturan perundang-undanganyang berlaku di Indonesia dan hukum Negara yang mendasaripenerbitan Efek luar negeri tersebut.

Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY pada kas hanya dalam rangka pengelolaan risikoinvestasi portofolio yang bersifat sementara, penyelesaian transaksiEfek, pemenuhan kewajiban pembayaran kepada Pemegang UnitPenyertaan dan biaya-biaya EASTSPRING YIELD DISCOVERYberdasarkan Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY.

Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telahdipenuhi oleh Manajer Investasi paling lambat 120 (seratus dua puluh)Hari Bursa setelah efektifnya pernyataan pendaftaran EASTSPRINGYIELD DISCOVERY.

5.3. PEMBATASAN INVESTASI

Sesuai dengan Peraturan Peraturan OJK Nomor 23/POJK.04/2016Tentang Reksa Dana Kontrak Investasi Kolektif dalam melaksanakanpengelolaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY, Manajer Investasidilarang melakukan tindakan yang dapat menyebabkan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY:

(i) memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeriyang informasinya tidak dapat diakses dari Indonesia melaluimedia massa atau fasilitas internet;

(ii) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadanhukum Indonesia atau berbadan hukum asing yang

10


a. Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebutdan Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY dikelola oleh Manajer Investasi yang sama;

b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihakterafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubunganAfiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal Pemerintah; dan/atau

c. Manajer Investasi EASTSPRING YIELD DISCOVERYterafiliasi dengan Kreditur Awal Efek Beragun Aset,kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.

Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturanyang berlaku saat Prospektus ini dibuat yang mana dapat berubahsewaktu-waktu sesuai perubahan atau penambahan atas peraturanatau adanya kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidangpasar modal termasuk surat persetujuan OJK berkaitan denganpengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri, pelaksanaan pembelianEfek tersebut baru dapat dilaksanakan setelah tercapainyakesepakatan mengenai tata cara pembelian, penjualan, penyimpanan,pencatatan dan hal-hal lain sehubungan dengan pembelian Efektersebut antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian.

5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Setiap hasil investasi yang diperoleh EASTSPRING YIELD DISCOVERYdari dana yang diinvestasikan, jika ada, akan dibukukan ke dalamEASTSPRING YIELD DISCOVERY sehingga selanjutnya akanmeningkatkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY.

Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati hasil investasi,dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yangdimilikinya.

diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (limapersen) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau lebihdari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih EASTSPRINGYIELD DISCOVERY pada setiap saat;

(iii) memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaanyang telah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesialebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaandimaksud;

(iv) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10%(sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELDDISCOVERY pada setiap saat. Efek dimaksud termasuk suratberharga yang diterbitkan oleh bank. Larangan dimaksud tidakberlaku bagi:a. Sertifikat Bank Indonesia;b. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik

Indonesia; dan/atauc. Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan

internasional dimana Pemerintah Republik Indonesiamenjadi salah satu anggotanya;

(v) melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilaiEfek yang dibeli;

(vi) memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY, denganketentuan bahwa masing-masing Efek Beragun Aset tidak lebihdari 5% (lima persen) dari Nilai Aktiva Bersih EASTSPRINGYIELD DISCOVERY;

(vii) memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui PenawaranUmum dan/atau tidak dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia,kecuali:a. Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan

Pemeringkat Efek;b. Efek pasar uang, yaitu Efek Bersifat Utang dengan jatuh

tempo kurang dari 1 (satu) tahun; danc. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/

atau lembaga keuangan internasional dimanaPemerintah Republik Indonesia menjadi salah satuanggotanya;

(viii) memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan olehpihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20%(dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELDDISCOVERY, kecuali hubungan Afiliasi yang terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal pemerintah;

(ix) memiliki Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaandan/atau Pihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaanberdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh ManajerInvestasi dengan Pemegang Unit Penyertaan dan/atau pihakterafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan;

(x) terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali,atau perdagangan Efek;

(xi) terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);(xii) terlibat dalam Transaksi Margin;(xiii) melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;(xiv) terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman

jangka pendek yang berkaitan dengan penyelesaian transaksidan pinjaman tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh persen)dari nilai portofolio EASTSPRING YIELD DISCOVERY pada saatpembelian;

(xv) membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam PenawaranUmum, jika:a. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut

merupakan satu kesatuan badan hukum dengan ManajerInvestasi; atau

b. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksudmerupakan Pihak terafiliasi dari Manajer Investasi,kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;

(xvi) terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil denganManajer Investasi atau Afiliasinya; dan

(xvii) membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalamPenawaran Umum, jika:

11


BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM

PORTOFOLIO EASTSPRING YIELD DISCOVERY

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio EATSPRING YIELDDISCOVERY yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai denganPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.

Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM dan LKNomor IV.B.1, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung

dan disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian palinglambat pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiapHari Bursa, dengan ketentuan sebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif

diperdagangkan di Bursa Efek menggunakan informasi hargaperdagangan terakhir atas Efek tersebut di Bursa Efek;

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the

counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang

asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana

dimaksud dalam Peraturan OJK Nomor 23/POJK.04/2016 Tentang Reksa Dana Kontrak Investasi Kolektif;

5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepadaPenerima Laporan Transaksi Efek sebagaimana dimaksuddalam Peraturan Nomor X.M.3 tentang PenerimaLaporan Transaksi Efek;

6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM dan LKdapat menjadi Portofolio Efek Reksa Dana; dan/atau

7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit ataukemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayarpokok utang atau bunga dari Efek tersebut,

menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitunganNilai Pasar Wajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasarwajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagiManajer Investasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek sebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1)sampai dengan butir 6), dan angka 2 huruf c dari PeraturanBAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajibmenentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baikdan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten, dengan mempertimbangkan antara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang ataubunga dari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada angka2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini,Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dariEfek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkansecara konsisten dengan mempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika

berupa Efek Bersifat Utang);4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek

tersebut sejak perdagangan terakhir;

5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio),dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efeksejenis (jika berupa saham);

6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahunberjalan dengan peringkat kredit sejenis (jika berupa EfekBersifat Utang); dan

7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupaderivatif atas Efek).

f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasarwajar yang ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai PasarWajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yang wajibdibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-

undangan di bidang Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 25.000.000.000,00

(dua puluh lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh)hari bursa secara berturut-turut,

Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajardari Efek tersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawabberdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif danditerapkan secara konsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbedadengan denominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajibdihitung dengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakanNilai Pasar Wajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitungberdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan Reksa Danadilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkan peningkatan ataupenurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonan pembeliandan/atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hariyang sama.

*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telahmemperoleh izin usaha dari OJK untuk melakukan penilaian hargaEfek dalam rangka menetapkan harga pasar wajar, sebagaimanadimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009 tanggal30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalamPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetapmemperhatikan peraturan, kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkindikeluarkan atau diperoleh kemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.

12


BAB VIIIMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO

YANG UTAMA

Pemegang Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dapat memperolehmanfaat investasi sebagai berikut:

1. Kemudahan Dalam Melakukan Pengelolaan Portofolio Investasi

Pengelolaan portofolio investasi yang baik membutuhkanprofesionalisme yang tinggi. Pengalaman, pemahaman atas pasar,serta dedikasi waktu, tenaga, dan pikiran diharapkan dapatmemberikan hasil investasi yang memuaskan. Melalui investasi padaEASTSPRING YIELD DISCOVERY, investor dengan mudahmendapatkan pengelolaan portofolio investasi yang profesional daritim investasi yang handal.

2. Kemudahan Dalam Melakukan Diversifikasi Investasi DenganDana Terbatas

Dengan dana Rp 100.000,- (seratus ribu Rupiah) investor telah dapatberinvestasi pada EASTSPRING YIELD DISCOVERY yang pada tingkattertentu telah menerapkan prinsip diversifikasi.

3. Kemudahan Memperoleh Informasi Berkenaan Dengan NilaiInvestasi

Sesuai dengan peraturan OJK berkenaan dengan pengelolaan ReksaDana, penilaian dan pembukuan portofolio investasi dilakukan olehpihak independen (Bank Kustodian) yang setiap hari bursa melaporkanNAB/unit yang dipublikasikan pada harian nasional sehinggamemudahkan investor untuk memantau kinerja investasi.EASTSPRING YIELD DISCOVERY wajib melakukan audit yangdilakukan oleh Akuntan Publik yang hasilnya akan diumumkan melaluipembaharuan prospektus setiap tahun.

4. Kemudahan Pencairan Investasi

Investor berhak untuk melakukan pencairan sebagian atau seluruhnilai investasi pada EASTSPRING YIELD DISCOVERY setiap hari bursa.Pencairan akan diproses sesuai aturan yang berlaku yang diatur dalamprospektus.

5. Diperkenankannya Untuk Melakukan Pengalihan Investasi keProduk Reksa Dana Eastspring Investments lainnya YangMemiliki Fasilitas Pengalihan Investasi

Pemegang Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dapatmelakukan pengalihan investasi ke reksa dana lain yang memilikifasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi.Investor wajib mengikuti prosedur proses pengalihan investasi yangdiatur oleh Manajer Investasi.

Sedangkan risiko investasi dalam EASTSPRING YIELD DISCOVERY dapatdisebabkan oleh beberapa faktor antara lain:

1. Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi Dan Politik

Perubahan kebijakan perekonomian atau perubahan kondisiperekonomian dan kondisi politik dalam negeri maupun luar negeridapat berdampak langsung maupun tidak langsung pada kinerja surat-surat hutang dimana EASTSPRING YIELD DISCOVERY menempatkaninvestasinya.

2. Risiko Wanprestasi

Manajer Investasi secara bijaksana senantiasa melakukan analisadan seleksi pemilihan instrumen investasi dengan memegang prinsipkehati-hatian. Namun demikian, kemungkinan suatu bank, ataupenerbit surat berharga dan surat hutang dimana EASTSPRING YIELD

BAB VIIPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan(PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif,adalah sebagai berikut:

* Berdasarkan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 (PP No.100 Tahun 2013") besar Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterima Wajib Pajak Reksa Danayang terdaftar pada OJK adalah:(i) 5% (lima per seratus) untuk tahun 2014 sampai dengan tahun

2020; dan(ii) 10% (sepuluh per seratus) untuk tahun 2021 dan seterusnya.

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakanyang ada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapatperubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yangberlaku, maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasi perpajakan diatas.

Bagi calon Pemegang Unit Penyertaan asing disarankan untuk berkonsultasidengan penasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelummembeli Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY. Sesuai peraturanperundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku pada saat Prospektusini dibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali (redemption) UnitPenyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaan dikecualikan sebagaiobjek Pajak Penghasilan (PPh).

Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh calon Pemegang UnitPenyertaan sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yangberlaku, pemberitahuan kepada calon Pemegang Unit Penyertaan tentangpajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan dengan mengirimkan surattercatat kepada calon Pemegang Unit Penyertaan segera setelah ManajerInvestasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh calonPemegang Unit Penyertaan.

Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan

a. Pembagian uang tunai(dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/DiskontoObligasi

d. Bunga Deposito dantabungan sertaDiskonto Sert if ikatBank Indonesia

e . Capital gain Saham diBursa

f. Commercial Paper danSurat Utang lainnya

Uraian

PPh tarif umum

PPh Final*

PPh Final*

PPh Final (20%)

PPh Final(0,1%)

PPh tarif umum

Perlakuan PPh Dasar Hukum

Pasal 4 (1) UU PPhjo.

Pasal 4 (2) dan pasal17 (7) UU PPh jo.Pasal I angka 1 dan2 PP No. 100 Tahun2013

Pasal 4 (2) dan Pasal17 (7) UU PPh jo.Pasal I angka 1 dan2 PP No. 100 Tahun2013

Pasal 2 PP No.123tahun 2015 jo. Pasal3 Keputusan MenteriKeuangan R.I. No.51/KMK.04/2001 jo.PMK RI No. 26 tahun2016

PP Nomor 41 Tahun1994 jo. Pasal 1 PPNomor 14 Tahun1997

Pasal 4 (1) UU PPh.

13


DISCOVERY melakukan penempatan investasi dalam kondisi yangluar biasa dapat mengalami wanprestasi (default) dalam memenuhikewajibannya. Apabila hal ini terjadi, akan sangat mempengaruhikinerja EASTSPRING YIELD DISCOVERY.

3. Risiko Likuiditas

Risiko ini terjadi apabila Manajer Investasi mengalami kesulitandalam melakukan pelunasan kembali sesuai dengan waktu yangtelah disepakati akibat namun tidak terbatas pada:a. Bursa Efek dimana efek dalam portofolio diperdagangkan

ditutupb. Perdagangan atas efek yang dimiliki oleh portofolio di Bursa

Efek dihentikanc. Keadaan Kahar/Darurat sebagaimana dimaksudkan dalam

Pasal 5 huruf k Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentangPasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.

4. Risiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit Penyertaan

Nilai Aktiva Bersih per unit dari EASTSPRING YIELD DISCOVERYterus berubah setiap hari seiring dengan pergerakan nilai dari efek-efek yang dimilikinya. Risiko penurunan NAB/unit dari EASTSPRINGYIELD DISCOVERY dapat terjadi namun tidak terbatas akibatpenurunan harga atas efek yang dimilikinya.

5. Risiko Fluktuasi Tingkat Suku Bunga

Fluktuasi perubahan tingkat suku bunga di pasar keuangan dapatmenyebabkan kenaikan atau penuruan harga instrumen investasidalam portofolio Reksa Dana yang dapat berpengaruh terhadap NilaiAktiva Bersih (NAB) dari EASTSPRING YIELD DISCOVERY.

6. Risiko Perubahan Peraturan

Perubahan Peraturan Perundang-undangan atau hukum danperpajakan yang berkaitan secara langsung maupun tidak langsungpada Pasar Uang maupun Pasar Modal apabila terjadi dapatmempengaruhi kinerja portofolio investasi EASTSPRING YIELDDISCOVERY.

7. Risiko Pembubaran dan Likuidasi

Dalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva BersihEASTSPRING YIELD DISCOVERY menjadi kurang dari Rp.25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah) selama 90 (sembilanpuluh) Hari Bursa berturut-turut, maka sesuai dengan ketentuanBAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 angka 37 huruf b dan c serta pasal 25.1butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran danlikuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasiEASTSPRING YIELD DISCOVERY.

8. Risiko Transaksi melalui Sistem Elektronik

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksimelalui Sistem Elektronik maka, (calon) Pemegang Unit Penyertaandimohon untuk memperhatikan risiko-risiko di bawah ini:(i) Transaksi Elektronik dilakukan melalui Sistem Elektronik dan/

atau metode transmisi Informasi/Dokumen Elektronik yangmungkin tidak aman karena terdapat kemungkinanpenggunaan Sistem Elektronik dan/atau Informasi/DokumenElektronik yang tidak sah untuk tujuan selain transaksi Pembeliandan/atau Penjualan Kembali dan/atau Pengalihan UnitPenyertaan termasuk dan tidak terbatas pada tindakanintersepsi/penyadapan yang tidak sah serta tindakan melawanhukum lainnya berupa mengubah, menambah, mengurangi,melakukan transmisi, merusak, menghilangkan,

memindahkan, menyembunyikan atas Informasi/DokumenElektronik oleh pihak yang tidak berhak/tidak berwenang.

(ii) Kesalahan pemberian Informasi Elektronik atau data lainnyake dalam Sistem Elektronik oleh Pemegang Unit Penyertaanyang dapat mengakibatkan kesalahan proses transaksi danhasil akhir transaksi yang salah.

(iii) Transaksi melalui Sistem Elektronik dapat melibatkan pihakselain Manajer Investasi dan Bank Kustodian, antara lain pihakPenyelenggara Sistem Elektronik. Hal ini terkait dengankemungkinan risiko wanprestasi yang dilakukan oleh pihakselain Manajer Investasi dan Bank Kustodian tersebut.

(iv) Selain itu, kesalahan dan/atau gangguan pada Sistem Elektronikmaupun transmisi Informasi/Dokumen Elektronik jugamerupakan salah satu risiko transaksi yang dapat terjadi apabilatransaksi dilakukan melalui Sistem elektronik.

(v) Kemungkinan kelalaian (calon) Pemegang Unit Penyertaandalam menjaga kerahasiaan nama ID sistem dan password,yang apabila diketahui secara tidak sah oleh pihak lain selain(calon) Pemegang Unit Penyertaan dapat mengakibatkan pihaklain tersebut memiliki akses secara tidak sah untuk melakukanpenyalahgunaan Transaksi Elektronik melalui Sistem Elektronikdengan menggunakan nama (calon) Pemegang Unit Penyertaan.

Terjadinya risiko-risiko diatas dapat mengakibatkan transaksiPembelian dan/atau Penjualan Kembali dan/atau pengalihanUnit Penyertaan yang disampaikan oleh (calon) Pemegang UnitPenyertaan tidak dijalankan atau keliru dalam pelaksanaannya.Risiko-risiko yang timbul dari penggunaan media elektronikyang tidak sah dalam melakukan transaksi Pembelian dan/atau Penjualan Kembali dan/atau Pengalihan Unit Penyertaanakan sepenuhnya menjadi tanggung jawab (calon) PemegangUnit Penyertaan.

14


f. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan bebanlainnya kepada pihak ketiga (jika ada) berkenaan denganpembubaran dan likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERY atasharta kekayaannya.

9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

a. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) maksimum2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaanyang dikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukanpembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY.Biaya pembelian Unit Penyertaan tersebut merupakanpendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual EfekReksa Dana dan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).Apabila pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan dilakukan melalui media elektronik yangdisediakan oleh Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihakpenyedia jasa penjualan lainnya atau dilakukan secara langsungmelalui Manajer Investasi tanpa menggunakan jasa Agen PenjualEfek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasa penjualanlainnya, maka Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihakpenyedia jasa penjualan lainnya dan/atau Manajer Investasidapat tidak mengenakan biaya pembelian Unit Penyertaan.

b. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)sebesar maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksipenjualan kembali Unit Penyertaan, yang dikenakan pada saatPemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY yang dimilikinya.Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut merupakanpendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);

c. Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum1% (satu persen) dari nilai transaksi pengalihan investasi, yangdikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukanpengalihan investasi dari EASTSPRING YIELD DISCOVERY keReksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasiyang dikelola oleh Manajer Investasi. Biaya pengalihan investasitersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada);

d. Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungandengan pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan, pengembalian sisa uang pembelian UnitPenyertaan yang ditolak dan pembayaran hasil penjualankembali Unit Penyertaan ke rekening yang terdaftar atas namaPemegang Unit Penyertaan; dan

e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaandan biaya-biaya di atas (jika ada).

9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris, biaya Akuntan, dan/atau biayakonsultan pajak dan konsultan lainnya menjadi beban ManajerInvestasi, Bank Kustodian dan/atau EASTSPRING YIELD DISCOVERYsesuai dengan pihak yang memperoleh manfaat atau yang melakukankesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.

BAB IXALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA

Dalam pengelolaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY terdapat biaya-biaya yangharus dikeluarkan oleh EASTSPRING YIELD DISCOVERY, Manajer Investasimaupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinyaadalah sebagai berikut:

9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN EASTSPRING YIELD DISCOVERY

a. Imbalan jasa Manajer Investasi adalah sebesar maksimum 2%(dua persen) per tahun, dihitung secara harian dari Nilai AktivaBersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY berdasarkan 365 (tigaratus enam puluh lima) hari kalender per tahun atau 366 (tigaratus enam puluh enam) hari kalender per tahun untuk tahunkabisat dan dibayarkan setiap bulan;

b. Imbalan jasa Bank Kustodian adalah sebesar maksimum 0,20%(nol koma dua puluh persen) per tahun, dihitung secara hariandari Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERYberdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari kalender pertahun atau 366 (tiga ratus enam puluh enam) hari kalender pertahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

c. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;d. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus,

termasuk laporan keuangan tahunan yang disertai denganlaporan Akuntan yang terdaftar di OJK dengan pendapat yanglazim, kepada Pemegang Unit Penyertaan setelah EASTSPRINGYIELD DISCOVERY dinyatakan efektif oleh OJK;

e. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabarmengenai rencana perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau prospektus (jika ada) dan perubahan Kontrak InvestasiKolektif setelah EASTSPRING YIELD DISCOVERY dinyatakanefektif oleh OJK;

f. Biaya percetakan dan distribusi Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan ke Pemegang Unit Penyertaan setelah EASTSPRINGYIELD DISCOVERY dinyatakan efektif oleh OJK;

g. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan setelahEASTSPRING YIELD DISCOVERY dinyatakan efektif oleh OJK;

h. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporankeuangan tahunan EASTSPRING YIELD DISCOVERY, setelahEASTSPRING YIELD DISCOVERY dinyatakan efektif oleh OJK;

i. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesakuntuk kepentingan EASTSPRING YIELD DISCOVERY; dan

j. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaranimbalan jasa dan biaya-biaya di atas.

9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI

a. Biaya persiapan pembentukan EASTSPRING YIELD DISCOVERYyaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, pencetakandan distribusi Prospektus Awal dan penerbitan dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan,Konsultan Hukum dan Notaris;

b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio EASTSPRING YIELDDISCOVERY yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dantransportasi;

c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biayapromosi dan iklan dari EASTSPRING YIELD DISCOVERY;

d. Biaya pencetakan dan distribusi formulir pembukaan rekening,Formulir Profil Pemodal Reksa Dana, Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan (jika ada), Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan (jika ada) dan Fomulir PengalihanInvestasi (jika ada);

e. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesiayang berperedaran nasional mengenai laporan penghimpunandana kelolaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY paling lambat60 (enam puluh) Hari Bursa setelah Pernyataan PendaftaranEASTSPRING YIELD DISCOVERY menjadi efektif; dan

15


JENIS % KETERANGAN

Dibebankan kepadaEASTSPR ING Y IELDDISCOVERYa. Imbalan Jasa Manajer

Investasi

b. Imbalan Jasa BankKustodian

Maks. 2%

Maks. 0,20%

Dibebankan kepadaPemegang Unit Penyertaan

a. Biaya pembelian UnitPenyertaan(subscription fee)

b. Biaya penjualan kembaliUnit Penyertaan(redemption fee)

c. Biaya pengalihaninvestasi (switchingfee)

d. Semua biaya bank

e. Pajak-pajak yangberkenaan denganPemegang Un i tPenyer t aan danbiaya-biaya di atas

Dari nilai transaksi pembelianUnit PenyertaanApabila pembelian UnitPenyertaan oleh PemegangUnit Penyertaan dilakukanmelalui media elektronikyang disediakan oleh AgenPenjual Efek Reksa Danadan/atau pihak penyediajasa penjualan lainnya ataudilakukan secara langsungmelalui Manajer Investasitanpa menggunakan jasaAgen Penjual Efek ReksaDana dan/atau pihakpenyedia jasa penjualanlainnya, maka Agen PenjualEfek Reksa Dana dan/ataupihak penyedia jasapenjualan lainnya dan/atauManajer Investasi dapattidak mengenakan biayapembelian Unit Penyertaan.

Dari nilai transaksi penjualankembali Unit Penyertaan

Dari nilai transaksi pengalihaninvestasi

Biaya pembelian dan penjualankembali Unit Penyertaan sertapengalihan investasi merupakanpendapatan bagi ManajerInvestasi dan/atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

Maks. 2%

Maks. 2%

Maks. 1%

Jika ada

Jika ada

Biaya-biaya di atas belum termasuk pengenaan pajak sesuai ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

per tahun dihitung secara hariandari Nilai Aktiva BersihEASTSPRING YIELD DISCOVERYyang berdasarkan 365 hari pertahun atau 366 hari kalender pertahun untuk tahun kabisat dandibayarkan setiap bulan

BAB XHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak InvestasiKolektif EASTSPRING YIELD DISCOVERY, setiap Pemegang Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY mempunyai hak-hak sebagai berikut:

a. Memperoleh Pembagian Hasil Investasi Sesuai KebijakanPembagian Hasil Investasi

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkanpembagian hasil investasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian HasilInvestasi.

b. Menjual Kembali Sebagian Atau Seluruh Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembalisebagian atau seluruh Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY yang dimilikinya kepada Manajer Investasi setiap HariBursa sesuai dengan syarat dan ketentuan dalam Bab XIV Prospektus.

c. Mengalihkan Sebagian Atau Seluruh Investasi dalamEASTSPRING YIELD DISCOVERY

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mengalihkansebagian atau seluruh investasinya dalam EASTSPRING YIELDDISCOVERY ke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihaninvestasi yang dikelola oleh Manajer Investasi. Investor wajib tundukpada aturan pengalihan reksa dana yang ditetapkan oleh ManajerInvestasi sesuai dengan syarat dan ketentuan dalam Bab XVProspektus.

d. Memperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY Yaitu Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan

Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang akan dikirimkan paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa setelah (i) aplikasi pembelian Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY dari Pemegang Unit Penyertaantelah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima denganbaik oleh Bank Kustodian (in complete application and in good fund);(ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi(jika ada); dan (iii) aplikasi pengalihan investasi dalam EASTSPRINGYIELD DISCOVERY dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik (in complete application) oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antaralain jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dijual kembali, investasiyang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebut dibeli dan dijual kembaliserta investasi dialihkan.

e. Memperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih HarianSetiap Unit Penyertaan Dan Kinerja EASTSPRING YIELDDISCOVERY

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untukmendapatkan informasi Nilai Aktiva Bersih harian setiap UnitPenyertaan dan kinerja 30 (tiga puluh) hari serta 1 (satu) tahun terakhir

9.5. ALOKASI BIAYA

16


dari EASTSPRING YIELD DISCOVERY yang dipublikasikan di hariantertentu.

f. Memperoleh Laporan Keuangan Secara Periodik

Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuanganEASTSPRING YIELD DISCOVERY sekurang-kurangnya sekali dalam1 (satu) tahun yang akan dimuat di dalam pembaharuan Prospektus.

g. Memperoleh Laporan Bulanan

Setiap Pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh LaporanBulanan yang akan dikirimkan oleh Bank Kustodian ke alamat tinggal/alamat kantor/alamat email.

h. Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara Proporsional DenganKepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal EASTSPRING YIELDDISCOVERY dibubarkan dan Dilikuidasi.

Dalam hal EASTSPRING YIELD DISCOVERY dibubarkan dan dilikuidasimaka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurutkomposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masingPemegang Unit Penyertaan.

17


BAB XIPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

18


19


20


21


22


23


24


25


26


27


28


29


30


31


32


33


34


35


36


37


38


39


40


41


42


43


44


45


46


47


48


49


50


51


52


lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaranEASTSPRING YIELD DISCOVERY oleh OJK; dan

iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERYkepada OJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak diperintahkanpembubaran EASTSPRING YIELD DISCOVERY oleh OJK dengandilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, sertaAkta Pembubaran dan Likuidasi EASTSPRING YIELDDISCOVERY dari Notaris.

Dalam hal EASTSPRING YIELD DISCOVERY wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf c di atas,maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan

dilengkapi kondisi keuangan terakhir EASTSPRING YIELDDISCOVERY dan mengumumkan kepada para Pemegang UnitPenyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERY paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat 2(dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimanadimaksud pada butir 12.1 huruf c di atas serta pada hari yangsama memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodianuntuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva BersihEASTSPRING YIELD DISCOVERY;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesaidilakukan dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasiselesai dilakukan; dan

iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERYkepada OJK paling lambat 2 (dua) bulan Hari Bursa sejakdibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukumdan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan LikuidasiEASTSPRING YIELD DISCOVERY dari Notaris.

Dalam hal EASTSPRING YIELD DISCOVERY wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf d di atas,maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat

2 (dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaranReksa Dana oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian denganmelampirkan:1) kesepakatan pembubaran dan likuidasi EASTSPRING

YIELD DISCOVERY antara Manajer Investasi dan BankKustodian;

2) alasan pembubaran; dan3) kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran,likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELDDISCOVERY kepada para pemegang Unit Penyertaan palingkurang dalam satu surat kabar harian berbahasa Indonesiayang berperedaran nasional serta memberitahukan secaratertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesaidilakukan dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasiselesai dilakukan; dan

iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERYkepada OJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengandilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta

BAB XIIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

12.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN EASTSPRING YIELDDISCOVERY WAJIB DIBUBARKAN

EASTSPRING YIELD DISCOVERY berlaku sejak ditetapkan pernyataanefektif oleh OJK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satu darihal-hal sebagai berikut:a. Dalam jangka waktu 90 (sembilan puluh) Hari Bursa,

EASTSPRING YIELD DISCOVERY yang PernyataanPendaftarannya telah menjadi efektif memiliki dana kelolaankurang dari Rp. 10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah); dan/atau

b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal; dan/atau

c. Total Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY kurangdari Rp. 10.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah) selama120 (seratus dua puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untukmembubarkan EASTSPRING YIELD DISCOVERY.

12.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI EASTSPRING YIELDDISCOVERY

Dalam hal EASTSPRING YIELD DISCOVERY wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf a di atas,maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan

mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERYkepada para Pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejakberakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir12.1 huruf a di atas;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubarannamun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal(harga par) dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf adi atas; dan

iii) Membubarkan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dalam jangkawaktu paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf adi atas, dan menyampaikan laporan hasil pembubaranEASTSPRING YIELD DISCOVERY kepada OJK paling lambat 10(sepuluh) Hari Bursa sejak EASTSPRING YIELD DISCOVERYdibubarkan.

Dalam hal EASTSPRING YIELD DISCOVERY wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 12.1 huruf b di atas,maka Manajer Investasi wajib:i) Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana

pembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERY palingkurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesiayang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak diperintahkan OJK, dan pada hari yang samamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untukmenghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRINGYIELD DISCOVERY;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubarandan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling

53


Akta Pembubaran dan Likuidasi EASTSPRING YIELDDISCOVERY dari Notaris.

12.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasidan pembagian hasil likuidasi EASTSPRING YIELD DISCOVERY, makaPemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualankembali (pelunasan).

12.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasiEASTSPRING YIELD DISCOVERY harus dibagi secara proporsionalmenurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan. Dalam hal masih terdapat danahasil likuidasi yang belum diambil oleh Pemegang Unit Penyertaandan atau terdapat dana yang tersisa setelah tanggal pembagian hasillikuidasi kepada Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan olehManajer Investasi, maka:a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut

kepada Pemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalamtenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telahmengumumkannya dalam surat kabar harian yangberperedaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpandalam rekening giro di Bank Kustodian selaku Bank Umum atasnama Bank Kustodian untuk kepentingan Pemegang UnitPenyertaan yang belum mengambil dana hasil likuidasi dan/atau untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yangtercatat pada saat likuidasi dalam jangka waktu 3 (tiga) tahun;

b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebutakan dibebankan kepada rekening giro tersebut; dan

c. Apabila dalam jangka waktu 3 (tiga) tahun tidak diambil olehPemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajibdiserahkan oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah Indonesiauntuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

12.5. Dalam hal EASTSPRING YIELD DISCOVERY dibubarkan dan dilikuidasi,maka beban biaya pembubaran dan likuidasi EASTSPRING YIELDDISCOVERY termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan dan bebanlain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajib dibayarManajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapatdibaca dalam Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY yang tersedia di PT Eastspring Investments Indonesiadan Standard Chartered Bank, Cabang Jakarta.

BAB XIIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

13.1. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY calon Pemegang Unit Penyertaan harus sudah membacadan mengerti isi Prospektus EASTSPRING YIELD DISCOVERY inibeserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya, terutama padabagian Manajer Investasi (BAB III), Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi,Pembatasan Investasi dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi (BABV) dan Faktor-faktor Risiko Yang Utama (BAB VIII).

Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal ReksaDana dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY dapat diperoleh dari ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).

1 3.2. PROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Para calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeli UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY untuk pertama kali harusterlebih dahulu mengisi dan menandatangani formulir pembukaanrekening dan formulir Profil Pemodal Reksa Dana sebagaimanadisyaratkan dalam Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang ProfilPemodal Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29-04-2004 (dua puluhsembilan April dua ribu empat), melengkapinya dengan fotokopibukti jati diri (Kartu Tanda Penduduk untuk perorangan lokal/Pasporuntuk perorangan asing dan fotokopi anggaran dasar, NPWP (NomorPokok Wajib Pajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabat yangberwenang untuk badan hukum) serta dokumen-dokumen pendukunglainnya yang ditentukan oleh Manajer Investasi dengan mengacupada Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor V.D.10. Formulir pembukaanrekening dan formulir Profil Pemodal Reksa Dana diisi danditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelummelakukan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY yang pertama kali (pembelian awal) dengan dilengkapiseluruh dokumen pendukungnya tersebut.

Pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERYselanjutnya cukup dilakukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaandengan mengisi formulir pemesanan pembelian Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY dan melengkapinya dengan buktipembayaran. Formulir pembukaan rekening dan formulir ProfilPemodal Reksa Dana dan formulir pemesanan pembelian UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dapat diperoleh dariManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY , beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diritersebut harus disampaikan kepada Manajer Investasi secara langsungatau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).

PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN MELALUI MEDIA ELEKTRONIK

Pemegang Unit Penyertaan dapat pula melakukan pembelian UnitPenyertaan dengan menyampaikan aplikasi pemesanan pembelianUnit Penyertaan berbentuk formulir elektronik yang disertai denganbukti pembayaran dengan menggunakan Sistem Elektronik yangdisediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan Sistem Elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk pembelianUnit Penyertaan dan memastikan bahwa Sistem Elektronik tersebut

54


akan digunakan untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkalasehingga pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERYsecara berkala tersebut cukup dilakukan dengan mengisi danmenandatangani Formulir Pemesanan Pembelian unit Penyertaanpada saat pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY secara berkala yang pertama kali. Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan secara berkala sekurang-kurangnyamemuat tanggal pembelian Unit Penyertaan secara berkala, jumlahpembelian Unit Penyertaan secara berkala dan masa investasidilakukannya pembelian Unit Penyertaan secara berkala.

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yangpertama kali tersebut diatas akan diberlakukan juga sebagai FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang telah lengkap (incomplete application) untuk pembelian-pembelian Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY secara berkala berikutnya.

Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi danditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadimaksud pada butir 13.2 Prospektus yaitu Formulir PembukanRekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana beserta dokumen-dokumen pendukungnya sesuai dengan prinsip mengenal nasabaholeh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal sebagai diaturdalam peraturan BAPEPAM dan LK No. V.D.10.

Revisi Peraturan Bapepam dan LK No V.D.10 menjadi PeraturanOJK Nomor 22/POJK.04/2014 Tentang Prinsip Mengenal NasabahOleh Penyedia Jasa Keuangan Di Sektor Pasar Modal wajibdilengkapi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukanPembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY yangpertama kali (pembelian awal).

Dalam hal pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY secara berkala dilakukan melalui media elektronik,maka syarat dan ketentuan mengenai Pembelian Unit Penyertaanmelalui media elektronik akan berlaku.

13.4. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Minimum pembelian awal dan selanjutnya Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY untuk setiap Pemegang UnitPenyertaan adalah sebesar Rp 100.000,- (Seratus Ribu Rupiah).

Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) makadengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepada Manajer Investasi,Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) dapat menetapkan jumlah minimum pembelian UnitPenyertaan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum pembelianUnit Penyertaan di atas.

13.5. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Setiap Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY ditawarkandengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnyaharga pembelian setiap Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRINGYIELD DISCOVERY pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

13.6. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diriyang telah lengkap dan diterima dengan baik serta disetujui olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB(tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan pembayaran untuk pembeliantersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodianpada Hari Bursa penjualan, akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY pada

telah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasidan transaksi elektronik yang berlaku (Undang-Undang Nomor 11Tahun 2008 (dua ribu delapan) tentang Informasi dan TransaksiElektronik berikut seluruh perubahan-perubahannya) dan/atauperaturan, kebijakan, Surat Edaran dan/atau persetujuan OJK yanglain (apabila ada). Ketentuan tersebut antara lain memberikaninformasi dan bukti transaksi yang sah, menyediakan Prospektuselektronik dan dokumen elektronik yang dapat dicetak apabiladiminta oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, danmelindungi kepentingan calon Pemegang Unit Penyertaan yangberitikad baik serta memastikan calon Pemegang Unit Penyertaantelah melakukan pendaftaran Sistem Elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dengan Sistem Elektronik.Manajer Investasi wajib tunduk dan memastikan Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) tundukpada ketentuan peraturan yang berlaku mengenai pelaksanaanpenerapan prinsip mengenal nasabah terkait pertemuan langsung(Face to Face) dalam penerimaan Pemegang Unit Penyertaan melaluipembukaan rekening secara elektronik dan peraturan mengenaiinformasi dan transaksi elektronik.

Pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY melaluimedia elektronik harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuanyang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRINGYIELD DISCOVERY dan/atau Prospektus dan/atau Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY yangtersedia secara elektronik dan/atau ketentuan lain yang ditetapkanoleh Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek EASTSPRING YIELDDISCOVERY termasuk namun tidak terbatas pada ketentuan untukmenjaga keamanan sandi rahasia Pembelian Unit Penyertaan olehcalon Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas akan ditolakdan tidak akan diproses.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuansebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10tersebut, Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) wajib menolak pesananpembelian Unit Penyertaan dari Calon Pemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksiPembelian melalui media elektronik maka (calon) Pemegang UnitPenyertaan sebagai pihak yang melakukan transaksi melalui mediaelektronik dengan prinsip kehati-hatian berkewajiban menjagakerahasiaan data dan/atau penggunaan sandi rahasia pada saatmelakukan transaksi pembelian Unit Penyertaan melalui mediaelektronik untuk menghindari penggunaan secara tidak sah terhadapsandi rahasia dan/atau data-datanya.

13.3. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALA

Calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pembelian UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY secara berkala padaAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) yang dapat memfasilitasi penjualan Unit Penyertaan secaraberkala sepanjang hal tersebut dinyatakan dengan tegas oleh calonUnit Penyertaan tersebut dalam Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY .

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan pelaksanaanpembelian Unit Penyertaan secara berkala termasuk kesiapan sistempembayaran pembelian Unit Penyertaan secara berkala.

Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) akan menyepakatisuatu bentuk Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang

55


akhir Hari Bursa yang sama. Berkaitan dengan hal tersebut, ManajerInvestasi wajib mengirimkan permohonan Pembelian Unit Penyertaantersebut kepada Bank Kustodian paling lambat pukul 17.00 WIB(tujuh belas Waktu Indonesia Barat) pada Hari Bursa yang sama.

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diriyang telah lengkap dan diterima dengan baik serta disetujui olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belasWaktu Indonesia Barat) dan pembayaran untuk pembelian tersebutditerima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian palinglambat pada Hari Bursa berikutnya, akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY padaakhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitan dengan hal tersebut, ManajerInvestasi wajib mengirimkan permohonan Pembelian Unit Penyertaantersebut kepada Bank Kustodian paling lambat pukul 17.00 WIB (tujuhbelas Waktu Indonesia Barat) pada Hari Bursa berikutnya tersebut.

Dalam hal pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY dilakukan oleh Pemegang Unit Penyertaan secaraberkala sesuai dengan ketentuan butir 13.3. Prospektus, makaFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY secara berkala dianggap telah diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) pada tanggal yang telahdisebutkan di dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaansecara berkala yang pertama kali dan akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELDDISCOVERY pada akhir Hari Bursa diterimanya pembayaran untukpembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebut dengan baik (ingood funds) oleh Bank Kustodian. Apabila tanggal diterimanyapembayaran untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkalatersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka pembelian UnitPenyertaan secara berkala tersebut akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY padaHari Bursa berikutnya. Apabila tanggal yang disebutkan di dalamFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yangpertama kali tersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY secara berkala dianggap telah diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) pada Hari Bursa berikutnya.

13.7. SYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY dilakukan dengan cara pemindahbukuan/transfer dalammata uang Rupiah ke dalam rekening EASTSPRING YIELD DISCOVERYyang berada pada Bank Kustodian sebagai berikut:

Bank : STANDARD CHARTERED BANK, CABANGJAKARTA

Rekening : EASTSPRING YIELD DISCOVERYNomor : 306-0889853-5

Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY, maka atas permintaanManajer Investasi, Bank Kustodian dapat membuka rekening atasnama EASTSPRING YIELD DISCOVERY pada bank lain. Rekeningtersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab dari dan dikendalikanoleh Bank Kustodian.

Biaya pemindahbukuan/transfer tersebut di atas, jika ada, menjaditanggung jawab calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atauPemegang Unit Penyertaan.

Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calonPemegang Unit Penyertaan yang merupakan pembayaran untukpembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY akandisampaikan kepada Bank Kustodian paling lambat pada akhir Hari

Bursa dilakukan pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY.

13.8. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN, SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN LAPORAN BULANAN

Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima ataumenolak pemesanan pembelian Unit Penyertaan secara keseluruhanatau sebagian. Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yangditolak seluruhnya atau sebagian, dana pembelian atau sisanya akandikembalikan oleh Manajer Investasi atas nama calon PemegangUnit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan tanpa bungadengan pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah kerekening yang terdaftar atas nama calon Pemegang Unit Penyertaandan/atau Pemegang Unit Penyertaan.

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan dan mengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaanbaik secara langsung atau melalui Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dalamwaktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pembelianUnit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untuk pembeliantersebut diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in completeapplication and in good fund). Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan tersebut akan menyatakan jumlah Unit Penyertaan yangdibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaanpada saat Unit Penyertaan dibeli.

Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, PemegangUnit Penyertaan akan mendapatkan Laporan Bulanan.

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan buktikepemilikan Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY.

56


ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan tersebut di atastidak akan diproses.

14.3. BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI

Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY bagi setiap Pemegang Unit Penyertaan adalahRp. 50.000,- (lima puluh ribu Rupiah) untuk setiap Pemegang UnitPenyertaan atau sebesar saldo kepemilikan Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY yang tersisa dalam hal saldokepemilikan Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY yangtersisa lebih kecil dari batas minimum penjualan kembali UnitPenyertaan.

Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan dilakukan melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) maka dengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepadaManajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimumpenjualan kembali Unit Penyertaan yang lebih tinggi dari ketentuanminimum penjualan kembali.

14.4. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY dalam 1 (satu) Hari Bursasampai dengan 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva BersihEASTSPRING YIELD DISCOVERY pada 1 (satu) Hari Bursa sebelumHari Bursa diterimanya permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan. Batas maksimum penjualan kembali Unit Penyertaandari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif denganpermohonan pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan(jumlah total permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan danpengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan). ApabilaManajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanpenjualan kembali Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebihdari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih EASTSPRINGYIELD DISCOVERY yang diterbitkan pada Hari Bursa yangbersangkutan, maka kelebihan permohonan penjualan kembalitersebut oleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi akandiproses dan dibukukan serta dianggap sebagai permohonan penjualankembali pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkanurutan permohonan (first come first served) di Manajer Investasi.

14.5. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan akandilakukan dalam bentuk pemindahbukuan/transfer dalam mata uangRupiah ke rekening yang terdaftar atas nama Pemegang UnitPenyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada, merupakanbeban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran dana hasilpenjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERYdilakukan sesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejakFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan, yang telah lengkapsesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif EASTSPRING YIELD DISCOVERY, Prospektus danFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY, diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada).

14.6. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursayang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELDDISCOVERY pada akhir Hari Bursa tersebut.

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI

(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

14.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atauseluruh Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY yangdimilikinya dan Manajer Investasi wajib melakukan pembeliankembali Unit Penyertaan tersebut pada setiap Hari Bursa.

14.2. PROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan denganmengisi formulir penjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY yang ditujukan kepada Manajer Investasi yangdapat disampaikan secara langsung atau melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN MELALUI MEDIAELEKTRONIK

Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan penjualan kembali UnitPenyertaan dengan menyampaikan aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan berbentuk formulir elektronik dengan menggunakan sistemelektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan Sistem Elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk penjualankembali Unit Penyertaan dan memastikan bahwa Sistem Elektroniktersebut telah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidanginformasi dan transaksi elektronik yang berlaku, yang antara lainmemberikan informasi dan bukti transaksi yang sah, dokumenelektronik yang dapat dicetak apabila diminta oleh Pemegang UnitPenyertaan dan/atau OJK, dan melindungi kepentingan PemegangUnit Penyertaan yang beritikad baik serta memastikan PemegangUnit Penyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dengan Sistem Elektronik.Penjualan Kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERYmelalui media elektronik harus dilakukan sesuai dengansyarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak InvestasiKolektif EASTSPRING YIELD DISCOVERY dan/atau Prospektus dan/atau Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan EASTSPRINGYIELD DISCOVERY yang tersedia secara elektronik dan/atau ketentuanlain yang ditetapkan oleh Manajer Investasi dan/atau Agen PenjualEfek Reksa Dana EASTSPRING YIELD DISCOVERY termasuk namuntidak terbatas pada ketentuan untuk menjaga keamanan sandi rahasia.

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksiPenjualan Kembali melalui media elektronik maka (calon) PemegangUnit Penyertaan sebagai pihak yang melakukan transaksi melaluimedia elektronik dengan prinsip kehati-hatian berkewajiban menjagakerahasiaan data dan/atau penggunaan sandi rahasia pada saatmelakukan transaksi pembelian Unit Penyertaan melalui mediaelektronik untuk menghindari penggunaan secara tidak sah terhadapsandi rahasia dan/atau data-datanya.Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan tersebut harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak ini, Prospektus dan dalam formulir penjualan kembali UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY. Penjualan kembali olehPemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari

57


14.7. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY yang telah lengkap sesuai dengan syarat dan ketentuanyang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif, prospektus danformulir penjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY, dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu IndonesiaBarat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY pada akhir Hari Bursa yangsama. Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajibmenyampaikan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaantersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) pada Hari Bursa yang sama.

Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan yang telah lengkapsesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrakini, prospektus dan formulir penjualan kembali Unit PenyertaanEASTSPRING YIELD DISCOVERY dan diterima dengan baik olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belasWaktu Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih EASTSPRING YIELD DISCOVERY padaakhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitan dengan hal tersebut, ManajerInvestasi wajib menyampaikan permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan tersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnyapukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) pada Hari Bursaberikutnya.

Untuk penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan secaraelektronik menggunakan Sistem Elektronik yang disediakan olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada), jika penjualan kembali UnitPenyertaan tersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakanHari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalahNilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya.


Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaanyang dijual kembali dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali danmengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaan secara langsungdalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasipenjualan kembali Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERYdari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada).

14.9. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengantembusan kepada Bank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolakpembelian kembali (pelunasan) atau menginstruksikan Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untukmelakukan penolakan pembelian kembali (pelunasan) UnitPenyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY, apabila terjadi hal-halsebagai berikut:(i) Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek EASTSPRING

YIELD DISCOVERY diperdagangkan ditutup; atau(ii) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek

EASTSPRING YIELD DISCOVERY di Bursa Efek dihentikan; atau(iii) Keadaan kahar (darurat) sebagaimana dimaksud dalam Pasal

5 huruf k Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya.

Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis haltersebut di atas kepada Pemegang Unit Penyertaan paling lambat1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal instruksi penjualan kembalidari Pemegang Unit Penyertaan diterima oleh Manajer Investasi.

Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baruselama periode penolakan pembelian kembali (pelunasan) UnitPenyertaan.

58


BAB XVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI

15.1. PENGALIHAN INVESTASI

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dalam Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERYke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasiyang dikelola oleh Manajer Investasi, demikian juga sebaliknya.

15.2. PROSEDUR PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikanFormulir Pengalihan Investasi kepada Manajer Investasi atau melaluiAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada).

Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syaratdan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi KolektifEASTSPRING YIELD DISCOVERY, Prospektus dan dalam FormulirPengalihan Investasi Reksa Dana yang bersangkutan. Pengalihaninvestasi oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukanmenyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratandalam Reksa Dana yang bersangkutan akan ditolak dan tidak diproses.

15.3. PEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi diproses oleh Manajer Investasi denganmelakukan pembelian kembali Unit Penyertaan Reksa Dana yangbersangkutan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan danmelakukan penjualan Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya yangdiinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.

Formulir pengalihan investasi yang telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yangbersangkutan pada akhir Hari Bursa yang sama. Berkaitan denganhal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikan permohonanpengalihan investasi tersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat)pada Hari Bursa yang sama.

Formulir pengalihan investasi yang telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB(tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan padaakhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitan dengan hal tersebut, ManajerInvestasi wajib menyampaikan permohonan pengalihan investasitersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) pada Hari Bursa berikutnya.

Untuk pengalihan investasi yang dilakukan Secara Elektronikmenggunakan Sistem elektronik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada), jika penjualan kembali Unit Penyertaantersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakan Hari Bursa,maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalah Nilai AktivaBersih pada Hari Bursa berikutnya.

Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan investasi sangattergantung dari ada atau tidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yangdituju.

Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonanpengalihan investasinya telah diterima oleh Manajer Investasi atau

Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) akan dipindahbukukan oleh Bank Kustodian ke dalam akunReksa Dana yang dituju, sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa terhitung sejak formulir pengalihan investasi telah lengkapdan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

15.4. BATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI

Batas minimum pengalihan investasi yang berlaku adalah samadengan besarnya Batas Minimum Penjualan Kembali Unit PenyertaanReksa Dana yang bersangkutan.

15.5. BATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASI

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah pengalihan investasidari Unit Penyertaan EASTSPRING YIELD DISCOVERY ke UnitPenyertaan Reksa Dana lainnya dalam 1 (satu) Hari Bursa sampaidengan 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva BersihEASTSPRING YIELD DISCOVERY pada 1 (satu) Hari Bursa sebelumHari Bursa diterimanya permohonan pengalihan investasi. Batasmaksimum pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan diatas berlaku akumulatif dengan permohonan penjualan kembaliUnit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan (jumlah totalpermohonan pengalihan investasi dan penjualan kembali UnitPenyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan). Apabila ManajerInvestasi menerima atau menyimpan permohonan pengalihaninvestasi dari Pemegang Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursalebih dari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva BersihEASTSPRING YIELD DISCOVERY yang diterbitkan pada Hari Bursayang bersangkutan, maka kelebihan permohonan pengalihaninvestasi tersebut oleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasiakan diproses dan dibukukan serta dianggap sebagai permohonanpengalihan investasi pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukanberdasarkan urutan permohonan (first come first served) di ManajerInvestasi.


Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang menyatakan antara lain jumlah investasi yangdialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaanpada saat investasi dialihkan yang akan dikirimkan dalam waktupaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan investasidalam EASTSPRING YIELD DISCOVERY dari Pemegang UnitPenyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

59


BAB XVISKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN)

UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI

60


61


BAB XVIIARBITRASE

17.1. Setiap perselisihan, pertentangan dan perbedaan pendapat yangberhubungan dengan Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY dan Prospektus ini termasuk pelaksanaannya termasuktentang keabsahan Kontrak Investasi EASTSPRING YIELD DISCOVERYdan Prospektus ini (“Perselisihan”), sepanjang memungkinkan,diselesaikan secara damai antara Para Pihak dalam jangka waktu 60(enam puluh) Hari Kalender (“Masa Tenggang”) sejak diterimanyaoleh salah satu pihak pemberitahuan tertulis dari salah satu pihakmengenai adanya Perselisihan tersebut.

17.2. Dalam hal Perselisihan tersebut tidak dapat diselesaikan dengan caradamai dalam Masa Tenggang sebagaimana dimaksud dalam butir17.1 diatas, maka syarat arbitrase berlaku dan Perselisihan tersebutwajib diselesaikan secara tuntas melalui Badan Arbitrase Pasar ModalIndonesia (“BAPMI”) dengan menggunakan Peraturan dan AcaraBAPMI dan tunduk pada Undang-Undang Nomor 30 Tahun 1999 (seribuSembilan ratus Sembilan puluh Sembilan) tentang Arbitrase danAlternatif Penyelesaian Sengketa, berikut semua perubahannya.

17.3. Para Pihak setuju bahwa pelaksanaan Arbitrase akan dilakukan dengancara sebagai berikut :a. Proses Arbitrase diselenggarakan di Jakarta, Indonesia dan

dalam Bahasa Indonesia.b. Arbiter yang akan melaksanakan proses Arbitrase berbentuk

Majelis Arbitrase yang terdiri dari 3 (tiga) Arbiter, dimanasekurang-kurangnya 1 (satu) orang Arbiter tersebut merupakankonsultan hukum yang telah terdaftar di OJK selaku profesipenunjang pasar modal.

c. Penunjukan Arbiter dilaksanakan selambat-lambatnya dalamwaktu 30 (tiga puluh) Hari Kalender sejak berakhirnya MasaTenggang dimana masing-masing pihak yang berselisih harusmenunjuk seorang Arbiter.

d. Selambat-lambatnya dalam waktu (empat belas) HariKalender sejak penunjukkan kedua Arbiter oleh masing-masingpihak, kedua Arbiter tersebut wajib menunjuk dan memilihArbiter ketiga yang akan bertindak sebagai Ketua MajelisArbitrase

e. Apabila tidak tercapai kesepakatan dalam menunjuk Arbiterketiga tersebut, maka pemilihan dan penunjukkan Arbitertersebut akan diserahkan kepada Ketua BAPMI sesuai denganPeraturan dan Acara BAPMI.

f. Putusan Majelis Arbitrase bersifat final, mengikat danmempunyai kekuatan hukum tetap bagi pihak yang berselisihdan wajib dilaksanakan oleh para pihak. Para Pihak setuju danberjanji untuk tidak menggugat atau membatalkan putusanMajelis Arbitrase BAPMI tersebut di Pengadilan manapun juga.

g. Untuk melaksanakan putusan Majelis Arbitrase BAPMI, parapihak sepakat untuk memilih domisili (tempat kedudukanhukum) yang tetap dan tidak berubah di Kantor KepaniteraanPengadilan Negeri Jakarta Selatan di Jakarta

h. Semua biaya yang timbul sehubungan dengan proses Arbitraseakan ditanggung oleh masing-masing pihak

i. Semua hak dan kewajiban Para Pihak berdasarkan KontrakInvestasi Kolektif EASTSPRING YIELD DISCOVERY akan terusberlaku selama berlangsungnya proses Arbitrase tersebut.

17.4. Tak satu Pihak pun berhak memulai atau mengadakan gugatan diPengadilan atas masalah yang sedang dipersengketakan sampaimasalah tersebut diputuskan oleh para Arbiter, kecuali untukmemberlakukan suatu ketetapan arbitrase yang diberikan sesuaiPasal ini

17.5. Sambil menanti pengumuman putusan Arbitrase, Para Pihak akanterus melaksanakan kewajibannya masing-masing berdasarkanKontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELD DISCOVERY danProspektus ini kecuali Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY telah diakhiri satu dan lain tanpa mengurangi kekuatanberlakunya penyelesaian dan penyesuaian perhitungan akhirberdasarkan putusan Arbitrase.

17.6. Tidak satu Pihakpun ataupun dari Arbiter diperbolehkanmengungkapkan adanya, isinya, atau hasil Arbitrase berdasarkanpenjanjian ini tanpa izin tertulis terlebih dahulu dari Pihak lainnya.

17.7. Ketentuan-ketentuan yang tercantum dalam Bab ini akan tetapberlaku sekalipun Kontrak Investasi Kolektif EASTSPRING YIELDDISCOVERY diakhiri dan/atau berakhir.

62


BAB XVIIIPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR

BERKAITAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

18.1. Informasi, Prospektus, Formulir Profil Pemodal Reksa Dana danFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan EASTSPRING YIELDDISCOVERY (jika ada) dapat diperoleh di kantor Manajer Investasiserta Agen-Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada). Hubungi Manajer Investasi untuk keteranganlebih lanjut.

18.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman LaporanBulanan EASTSPRING YIELD DISCOVERY serta informasi lainnyamengenai investasi, Pemegang Unit Penyertaan diharapkan untukmemberitahu secepatnya mengenai perubahan alamat kepadaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) di mana Pemegang Unit Penyertaanmelakukan pembelian Unit Penyertaan.

Manajer InvestasiPT Eastspring Investments Indonesia

Prudential Tower Lantai 23,Jl. Jend. Sudirman Kav. 79

Jakarta 12910Telepon: (62-21) 2924 5555

Faksimili: (62-21) 2924 5566www.eastspring.co.id

Bank KustodianStandard Chartered Bank, Cabang Jakarta

Securities ServicesMenara Standard Chartered BankLantai 5, Jl. Prof DR Satrio No.164

Jakarta 12930Telepon : (62-21) 25550200

F aksimili : (62-21) 5719671/2www.standardchartered.com

63


Halaman ini sengaja dikosongkan

64


Halaman ini sengaja dikosongkan

PT Eastspring Investments IndonesiaPrudential Tower Lantai 23Jl. Jend. Sudirman Kav. 79

Jakarta12910, IndonesiaTelepon : (62-21) 2924 5555Faksimili: (62-21) 2924 5566

Website : www.eastspring.co.id

1&.#)36/ 13041&,564 3&,4 %/ &45413*/( */7&45.&/54 :*&-% … ·...

Documents

1&.#)36/ 13041&,564 3&,4 %/ &45413/( /7&45.&/54 :*&-% … ·...