lembaga penelitian dan pengabdian masyarakat fakultas
TRANSCRIPT
Laporan
Audit Mutu Internal
Lembaga Penelitian dan Pengabdian Masyarakat
FAKULTAS HUKUM DAN EKONOMI BISNIS
Universitas Dharmas Indonesia
Lembaga Penjaminan Mutu Internal Universitas Dharmas Indonesia Oktober 2020
A. Maksud Audit Internal Untuk mengetahui kesesuaian antara Standar Nasional Pendidikan Tinggi yang telah
ditetapkan di Universitas Dharmas Indonesia dengan pelaksanaan yang terjadi dalam
kurun waktu 1 tahun terakhir
B. Tujuan Audit Internal Untuk mencari ruang-ruang peningkatan serta mengetahui sejauh mana capaian untuk
masing-masing standar pendidikan tinggi yang sudah ditetapkan di Universitas
Dharmas Indonesia
C. Ruang Lingkup Audit - Tri Dharma Pendidikan Tinggi (Pendidikan, Penelitian dan Pengabdian Masyarakat)
D. Team Auditor Ketua Team Auditor : Dr. Estuhono,S.Pd., M.Pd Sekertaris : Anggy Qurnia Raafy Hasibuan, A. Md Anggota : Yusran, M. Kom
Lido Sabda Lesmana, M. Kom Agus Saputra, M. Pd Fenisi Resty, MM Reza Mulia Sari, MM Gisha Dilova, SH, M. H Ana Novitasari, M. Pd Ratnawati, M. Pd Wiwik Okta Susilawati, M. Pd Ns. Sri Fawziayah, M. Pd Husna, SKM, M.KM Heri Sudibyo, M. Kom Andiyanto, M. Pd Yulia Darniyanti, M. Pd Ns. Costarin Enopadria, M. Kep Lika Apreasta, M. Pd
E. Waktu Audit Hari / Tanggal : Rabu 16 Desember 2020 Jam : 08.30– 10.00 WIB F. Area Audit
(1) Program Studi S1 Manajemen
G. Identifikasi Dokumen Referensi Dokumen referensi yang dipakai dalam proses audit ini adalah: a. Dokumen Kebijakan Mutu SPMI b. Dokumen Standar Mutu SPMI c. Dokumen Manual Mutu SPMI
H. RINGKASAN TEMUAN AUDIT Ringkasan temuan audit ditampilkan pada Lampiran 1 I. REKOMENDASI TINDAK LANJUT Rekomendasi Tindak Lanjut yang merupakan Permintaan Tindakan Koreksi (PTK) kepada pihak manajemen yang berkaitan dijabarkan pada Lampiran 2. Catatan Khusus selama audit dan rekomendasi Tindak Lanjutnya juga ditampilkan pada Lampiran 3
SURAT TUGAS No. 060/UNDHARI/ST/XII/2020
Sehubungan dengan akan dilaksanakannya Audit Mutu Internal Universitas Dharmas
Indonesia pada tanggal 15 - 17 Desember 2020, maka dengan ini Rektor Universitas
Dharmas Indonesia menugaskan kepada:
NO NAMA JABATAN
1. Dr. Estuhono, M.Pd KEPALA LPMI UNDHARI
2. Yusran, M. Kom WAKIL BIDANG PENDIDIKAN DAN PENGAJARAN
3. Lido Sabda Lesmana, M. Kom WAKIL BIDANG PENELITIAN DAN PENGABDIAN MASYARAKAT
4. Anggy Qurnia Raafy Hasibuan, A. Md SEKRETARIS LPMI UNDHARI
5. Fenisi Resty, MM GPMI FHEB
6. Reza Mulia Sari, MM UPMI PRODI S1 MANAJEMEN
7. Gisha Dilova, SH, M.H UPMI PRODI S1 HUKUM
8. Agus Saputra, M. Pd GPMI FIKES
9. Ns. Sri Fawziyah, M. Kep UPMI PRODI S1 KEPERAWATAN
10. Sri Andar Puji Astuti, S. ST, M. Keb UPMI PRODI D III KEBIDANAN
11. Ana Novitasari, M. Pd GPMI FKIP
12. Lika Apreasta, M. Pd UPMI S1 PGSD
13. Yulia Darniyanti, M. Pd UPMI S1 PG PAUD
14. Wiwik Okta Susilawati, M. Pd UPMI S1 PENDIDIKAN BAHASA INDONESIA
15. Andiyanto, M. Pd UPMI S1 PENJASKESREK
16 Ratnawati, M. Pd UPMI S1 PENDIDIKAN MATEMATIKA
17 Heri Sudibyo, M. Kom GPMI FILKOM
18 Jujuk Juan Colin, M. PdE UPMI SI SISTEM INFORMASI
Untuk menjadi tim Auditor Mutu Internal Universitas Dharmas Indonesia.
Demikianlah surat tugas ini dibuat untuk dapat dilaksanakan dengan sebaik-
baiknya.
Dharmasraya, 14 Desember 2020 Rektor,
Dr. Gunawan Ali, S.Kom., M.Kom NIDN. 1014028501
1
AUDIT PLAN AUDIT MUTU INTERNAL UNIVERSITAS DHARMAS INDONESIA
Tanggal: 15 – 17 Desember 2020
Time Area Auditee Auditor Keterangan
Hari Pertama: Selasa 15 Desember 2020
08.30 – 09.30 Opening Meeting (LPMI) Ketua LPMI & Tim Auditor Komitmen Kebijakan Mutu
09.30 – 12.00 Rektorat
1. Dr. Gunawan Ali, M. Kom 2. Wulan Andang Purnomo, S. Pd,
M. Kom 3. Dr. Amar Salahuddin, M. Pd 4. Moh. Rosyid Mahmudi, M. Si
1. Dr, Estuhono, M. Pd 2. Yusran, M. Kom 3. Lido Sabda Lesmana, M. Kom
• SOP Undhari
• Renstra
• Renop
09.30 – 12.00 Lembaga Penelitian dan Pengabdian Masyarakat
1. Dr. Wahyu Prima, M. Kom
1. Lido Sabda Lesmana, M. Kom • Renstra dan Renop
Penelitian
09.30 – 12.00 Pusat Operasinal Perkuliahan
1. Alex Ferdinal, SE 1. Yusran, M. Kom • Sistem Perkuliahan
09.30 – 12.00 Fakultas Ilmu Kesehatan
1. Ita Dwiaini, M. Sc, Apt. 2. Siti khotimah, M.Keb 3. Ns. Astuti Ardi Putri, M.Kep 4. Ns. Reni Ftria, M.Kep
1. Fenisi Resty, MM 2. Reza Mulia Sari, MM 3. Gisha Dilova, SH, M. H
• SOP Undhari
• Buku Kebijakan SPMI
• Buku Manual SPMI
• Buku Standar SPMI
• Buku Frmulir SPMI
2
Break hari pertama 12.00 -13.30
13.30 – 16.00 Fakultas Ilmu Komputer
1. Zainul Aras, M. SI 2. Yusron,M.Kom 3. Firmansyah Putra, S. Kom, M.
PdT 4. Dwi Winarti,M,Kom
1. Agus Saputra, M.Pd 2. Ns. Sri Fawziyah, M. Kep 3. Sri Andar Puji Astuti, S. ST, M.
Keb
• SOP Undhari
• Buku Kebijakan SPMI
• Buku Manual SPMI
• Buku Standar SPMI
• Buku Frmulir SPMI
Hari Kedua : Rabu , 16 Desember 2020
08.30 – 12.00 Fakultas Pendidikan
1. Dr. Rahmatul Hayati, M. Pd 2. Muhammad Subhan, M. Pd 3. Riyadi Saputra, M. Pd 4. Fitria Sari, M. Pd 5. Faradilla Intan Sari, M.Pd 6. Zuhar Ricky, M.Pd 7. Suci Rahma Putri, M. Pd
1. Heri Sudibyo, M. Kom 2. Andiyanto, M. Pd 3. Yulia Darniyanti, M. Pd 4. Yusran, M. Kom 5. Lika Apreasta, M. Pd 6. Lido Sabda Lesmana, M. Kom
• SOP Undhari
• Buku Kebijakan SPMI
• Buku Manual SPMI
• Buku Standar SPMI
• Buku Frmulir SPMI
08.30 – 10.00 Fakultas Hukum Ekonomi dan Bisnis
1. Yesi Gusteti, M. Si 2. Kelik Purwanto, M.M 3. Ratih Agustin Wulandari, M.H
1. Ana Novitasari, M. Pd 2. Wiwik Okta Susilawati, M. Pd 3. Ratnawati, M. P
• SOP Undhari
• Buku Kebijakan SPMI
• Buku Manual SPMI
• Buku Standar SPMI
• Buku Frmulir SPMI
12.00 – 13.00 Lunch Break
13.30 – 16.00
UPT Pustaka
1. Fitri Handayani, M. Pd
1. Fenisi Resty, MM
• SOP Perpustakaan
3
13.30 – 16.00
UPT Labor Bahasa dan Labor Kesehatan
1. Raudhatul Husni, M. Pd 2. Ns. Chandra Syaputra, M. Kep
1. Ana Novitasari, M. Pd 2. Jujuk Juan Colin, M.Pd E
• SOP Labor
Hari Ketiga : Kamis , 17 Desember 2020
08.30 – 10.00 UPT Asrama 1. Evin Noviana Sari, S. ST, M. Keb 1. Agus Saputra, M. Pd 2. Ns. Sri Fawziyah, M. Kep 3. Sri Andar Puji Astuti, M. Keb
• SOP Asrama
14.00 – 16.00 Rapat Tinjauan Managemen Close Meeting ( Ruangan Seminar )
Rektor, WR, Kepala Lembaga, Dekan dan Ketua Prodi, Sekretaris Prodi, Kepala UPT, Auditor dan Peserta
• Diskusi Temuan Sementara Auditor
• Rapat Tinjauan Manajemen
Padang, 14 Desember 2020 Kepala LPMI Universitas Dharmas Indonesia,
Dr. Estuhono, S.Pd., M.Pd NIDN. 1023118701
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 1 dari 3
Hari/Tanggal : Rabu/16 -12-2020 Auditee : Lukman Firnando
Jam : 08.30 Auditor Fenisi Resty,M.M Fak/Prodi : Manajemen Lingkup Audit : Prodi Manajemen
No
Standar
Daftar Pertanyaan Audit
1. Standar 1. Pengabdian
kepada Masyarakat
1. Apakah dosen dalam melaksanakan pengabdian kepada
masyarakat berorientasi pada visi misi dan tujuan
Fakultas?
2. Apakah dosen dalam melaksanakan pengabdian kepada
masyarakat berorientasi pada penyelesaian masalah yang
dihadapi masyarakat dengan memanfaatkan keahlian
sivitas akademika yang relevan?
3. Apakah dosen dalam melaksanakan pengabdian kepada
masyarakat memperhatikan bahan ajar atau modul
pelatihan untuk pengayaan sumber belajar?
4. Apakah setiap dosen melakukan pengabdian minimal
sebanyak 1 kali dalam setahun?
2. Standar 2.
Isi Pengabdian kepada
Masyarakat
1. Apakah pengabdian yang dilakukan berdasarkan hasil
penelitian yang telah dilakukan?
3. Standar 3.
Proses Pengabdian
kepada Masyarakat
1. Bagaimana bentuk kegiatan pengabdian dosen?
a. pelayanan kepada masyarakat
b. penerapan ilmu pengetahuan dan teknologi sesuai
dengan bidang keahliannya
c. peningkatan kapasitas masyarakat;
d. pemberdayaan masyarakat
2. Apakah dosen dalam melaksanakan kegiatan pengabdian
melibatkan mahasiswa?
3. Apakah dosen dalam melaksanakan kegiatan pengabdian
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 2 dari 3
kepada masyarakat yang dilakukan oleh mahasiswa
diarahkan untuk memenuhi capaian pembelajaran
lulusan?
4. Apakah mitra pengabdian memberikan evaluasi terhadap
pengabdian yang telah dilakukan?
4. Standar 4.
Penilaian Pengabdian
kepada Masyarakat
1. Berapakah persentase kelulusan proposal yang diajukan
oleh program studi?
2. Apakah dilakukan diskusi oleh seluruh dosen di program
studi untuk menentukan topic pengabdian pada
masyarakat?
3. Apakah dosen mengetahui jenis-jenis poin yang dinilai
untuk seleksi proposal pengabdian?
5. Standar 5.
Standar Pengabdian
kepada Masyarakat
1. Apakah dosen sebagai pelaksana pengabdian kepada
masyarakat memiliki penguasaan metodologi penerapan
keilmuan yang sesuai dengan bidang keahlian, jenis
kegiatan, serta tingkat kerumitan dan kedalaman sasaran
kegiatan?
2. Apakah program studi memiliki pedoman pengabdian
kepada masyarakat?
3. Apakah dosen sebagai pelaksana pengabdian mengikuti
Pedoman mengenai kewenangan melaksanakan
pengabdian kepada masyarakat?
6. Standar 6.
Pengelolaan
Pengabdian kepada
Masyarakat
1. Apakah program studi memiliki badan atau unit khusus
untuk mengelola pengabdian di tingkat prodi?
2. Apakah Fakultas punya renstra pengabdian?
3. Apakah setiap dosen yang melakukan pengabdian telah
melakukan diseminasi hasil pengabdian?
4. Apakah setiap dosen yang melakukan pengabdian
hasilnya dimuat dalam bentuk artikel ilmiah dan atau
perolehan kekayaan intelektual?
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 3 dari 3
5. Apakah dosen yang melakukan pengabdian pernah
mendapatkan penghargaan dari LPPM atau dari lembaga
lainnya sebagai sebuah bentuk prestasinya?
6. Apakah setiap dosen yang melakukan pengabdian
memberikan laporan kepada LPPM?
7. Standar 7. Pendanaan
dan Pembiayaan
Pengabdian kepada
Masyarakat
1. Apakah dosen pernah mendapatkan dana pengabdian dari
Fakultas?
2. Apakah dosen pernah menadapatkan kesempatan untuk
memperoleh pendanaan pengabdian kepada masyarakat
yang bersumber dari pemerintah, kerja sama dengan
lembaga lain di dalam maupun di luar negeri, atau dana
dari masyarakat?
8. Standar 8.
Sarana dan Prasarana
Pengabdian kepada
MasyarakatPenelitian
1. Adakah sarana dan prasarana pengabdian kepada
masyarakat yang disediakan oleh pihak Fakultas?
Dharmasraya, Desember 2017
Auditor ( ______________________________ )
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 1 dari 4
Hari/Tanggal : Rabu/16 -12-2020 Auditee : Lukman Firnando
Jam : 08.30 Auditor Fenisi Resty,M.M Fak/Prodi : Manajemen Lingkup Audit : Prodi Manajemen
No
Standar
Daftar Pertanyaan Audit
1. Standar 1. Hasil
Penelitian
1. Apakah hasil penelitian dosen telah diterapkan dalam
pengembangan ilmu pengetahuan dan teknologi?
2. Apakah hasil penelitian dosen telah diterapkan dalam
meningkatkan kesejahteraan masyarakat?
3. Apakah hasil penelitian dosen sudah mengacu kepada
visi misi Fakultas?
4. Apakah hasil penelitian sudah memenuhi kriteria kode
etik penelitian?
5. Bagaimana mekanisme publikasi penelitian yang sudah
dilakukan?
6. Apakah ada dosen yang sudah mempublikasikan hasil
penelitiannya di tingkat nasional maupun internasional?
7. Apakah ada MoU dengan pihak eksternal dalam
penelitian yang dilaksanakan oleh dosen Fakultas?
2. Standar 2.
Isi Penelitian
1. Apakah ketua LPPM ada mensosialisasikan tentang
penyusunan kedalaman dan keluasan materi penelitian?
2. Apakah penelitian dosen sudah mengacu kepada RIP
(Rencana Induk Pengembangan) Fakultas?
3. Apakah ada laporan penelitian dosen di Fakultas?
4. Apakah terdapat skema hibah penelitian dasar dan
terapan pada RIP penelitian?
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 2 dari 4
3. Standar 3.
Proses Penelitian
1. Apakah peneliti dalam melakukan kegiatan penelitian
sudah sesuai dengan otonomi keilmuan dan budaya
akademik?
2. Apakah peneliti dalam melakukan kegiatan penelitian
sudah mempertimbangkan standar mutu, keselamatan
kerja, kesehatan, kenyamanan serta keamanan penelitian,
masyarakat, dan lingkungan?
3. Apakah dosen dalam melakukan penelitian sudah
melibatkan mahasiswa?
4. Standar 4.
Penilaian Penelitian
1. Apakah Fakultas memiliki dokumen instrumen penilaian
penelitian dosen yang ditetapkan oleh Universitas
Dharmas Indonesia / LPPM?
2. Apakah Fakultas memiliki dokumen (SOP) tentang
penetapan pemenang hibah penelitian yang ditetapkan
oleh Universitas Dharmas Indonesia / LPPM?
3. Apakah Fakultas memiliki dokumen (SOP) tentang
rekrutmen Reviewer Internal Penelitian yang ditetapkan
oleh Universitas Dharmas Indonesia / LPPM?
4. Apakah terdapat dosen di prodi yang direkrut sebagai
reviewer penelitian?
5. Apakah Fakultas memiliki dokumen (SOP) tentang
Monitoring dan Evaluasi Internal Penelitian Dosen yang
ditetapkan oleh Universitas Dharmas Indonesia / LPPM?
5. Standar 5.
Standar Peneliti
1. Apakah jumlah dosen yang melakukan penelitian lebih
besar dari 70%?
2. Apakah penelitian dosen di prodi sudah melibatkan
peneliti asing?
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 3 dari 4
6. Standar 6.
Pengelolaan penelitian
1. Apakah sudah tersedia RIP dari Universitas di Fakultas?
2. Apakah sudah tersedia SOP Penelitian dari LPPM di
Fakultas?
3. Apakah terdapat dokumentasi monev dari penelitian yang
telah dilaksanakan?
4. Apakah penelitian yang dilaksanakan telah disebarkan
kepada masyarakat (diseminasi penelitian)?
5. Apakah sudah ada dosen yang mendapatkan penghargaan
dalam penelitian?
7. Standar 7. Pendanaan
dan Pembiayaan
Peneliti
1. Berapa orang rata-rata dosen yang meraih hibah?
2. Berapa rata-rata jumlah dana penelitian yang diajukan
dalam RAB di Fakultas?
3. Pernahkah dosen mendapat dana penelitian dari lembaga
lain?
4. Adakah tersedia dana publikasi nasional, internasional
dan HaKi yang diterbitkan?
5. Bagaimana mekanisme pembiayaan penelitian?
8. Standar 8.
Sarana dan Prasarana
Penelitian
1. Apabila fasilitas sarana dan prasara sudah tersedia,
apakah sudah memenuhi standar mutu?, keselamatan
kerja, kesehatan, kenyamanan, dan keamanan peneliti,
masyarakat, dan lingkungan.
2. Apabila fasilitas sarana dan prasara sudah tersedia,
apakah sudah memenuhi keselamatan kerja? kesehatan,
kenyamanan, dan keamanan peneliti, masyarakat, dan
lingkungan.
3. Apabila fasilitas sarana dan prasara sudah tersedia,
apakah sudah memenuhi standar kesehatan,
kenyamanan, dan keamanan untuk peneliti, masyarakat,
dan lingkungan yang terlibat?
FORMULIR
No. Dokumen
Berlaku Sejak Desember 2017
DAFTAR PERTANYAAN
Revisi 01
Halaman 4 dari 4
4. Apakah terjadi peningkatan penggunaan sarana dan
prasarana penelitian yang telah disediakan oleh
Fakultas?
5. Apakah Fakultas sudah menyediakan staf pendukung
untuk membantu pelaksanaan penelitian?
Dharmasraya, 16 Desember 2020
Auditor ( Fenisi Resty,M.M )