rd bnp paribas prima usd 13 revisi pdf€¦dengan efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen,...

1

HAL

BAB I ISTILAH DAN DEFINISI 2

BAB II KETERANGAN MENGENAI REKSA DANA 7BNP PARIBAS PRIMA USD

BAB III MANAJER INVESTASI 12

BAB IV BANK KUSTODIAN 14

BAB V TUJUAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN INVESTASI 15

BAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR 18DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD

BAB VII PERPAJAKAN 20

BAB VIII MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR 22RISIKO YANG UTAMA

BAB IX ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA 24

BAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 27

BAB XI PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 29

BAB XII PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN 33KEUANGAN

BAB XIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT 78PENYERTAAN

BAB XIV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN 82KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

BAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNIT 86PENYERTAAN

BAB XVI SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI, DAN 89PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD

BAB XVII PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR- 90FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMESANANPEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

DAFTAR ISI

2

BAB IISTILAH DAN DEFINISI

1.1. AFILIASIa. hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai

derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal;

b. hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atauKomisaris dari pihak tersebut;

c. hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu ataulebih anggota Direksi atau Komisaris yang sama;

d. hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsungmaupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan olehperusahaan tersebut;

e. hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baiklangsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau

f. hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2. AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD

Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD adalahAgen Penjual Efek Reksa Dana sebagaimana dimaksud dalam PeraturanBAPEPAM & LK No.V.B.3 yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBapepam & LK Nomor: Kep-10/BL/2006 tanggal 30 Agustus 2006 perihalPendaftaran Agen Penjual Efek Reksa Dana beserta seluruhperubahannya, yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukanpenjualan dan pembelian kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD.

1.3. BANK KUSTODIAN

Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuanBAPEPAM & LK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagaiKustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk PenitipanKolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yangkepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitandengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegangrekening yang menjadi nasabahnya.

1.4. BUKTI KEPEMILIKAN

Bukti Kepemilikan adalah Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan.

1.5. EFEK

Efek adalah surat berharga.

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1 tentang PedomanPengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif(selanjutnya disebut “Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.B.1”), ReksaDana berbentuk Kontrak investasi kolektif hanya dapat melakukanpembelian dan penjualan atas:

a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;

3

b. Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercialpaper) dan Efek Beragun Aset yang sudah mendapat peringkatdari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan atauEfek bersifat utang yang diterbitkan oleh lembaga internasionaldimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

c. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempokurang dari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia, SuratBerharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Hutang, Sertifikat Deposito,baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing, dan/atau

d. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya dibawah 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaanpemeringkat Efek.

1.6. EFEKTIF

Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang PasarModal dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor : IX.C.5 LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor : Kep-430/BL/2007 tanggal19 Desember 2007 tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam RangkaPenawaran Umum Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif(“Peraturan BAPEPAM & LK No. IX.C.5”). Surat pernyataan efektifPernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan oleh BAPEPAM& LK.

1.7. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asliyang dipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untuk membeliUnit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calonPemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD sesuai tatacara yang berlaku di dalam Prospektus ini.

1.8. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yangdipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali UnitPenyertaan yang dimilikinya, yang diisi, ditandatangani dan diajukanoleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melaluiAgen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD sesuaitata cara yang berlaku di dalam Prospektus ini.

1.9. FORMULIR PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan adalah formulir yang harus diisioleh pemegang Unit Penyertaan yang berisikan data dan informasitentang nama Reksa Dana yang akan dialihkan, jumlah Unit Penyertaanyang akan dialihkan dan nama Reksa Dana yang akan dibeli, yangdiisi, ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaankepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD.

4

1.10. FORMULIR PROFIL PEMODAL

Formulir Profil Pemodal adalah formulir yang disyaratkan untuk diisioleh pemodal sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAMNomor: IV.D.2 Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004 tentang Profil Pemodal Reksa Dana(“Peraturan BAPEPAM No.IV.D.2”), yang berisikan data dan informasimengenai profil risiko pemodal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD yang pertama kali di Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

1.11. HARI BURSA

Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan efek di BursaEfek, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebutmerupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur olehBursa Efek.

1.12. HARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali harilibur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.13. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi danBank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimanaManajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasikolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakanpenitipan kolektif.

1.14. LAPORAN BULANAN

Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dan disampaikanoleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuatsekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun, dan nomor akundari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per UnitPenyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimilikioleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagianuang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yang dimiliki, dan (g)Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualankembali) atas Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang UnitPenyertaan pada bulan sebelumnya.

Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan ataupenjualan kembali) atas jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuattambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimilikipada awal periode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah UnitPenyertaan yang dibeli atau dijual kembali (dilunasi) pada setiap transaksiselama periode, dan (c) rincian status pajak dari penghasilan yangdiperoleh Pemegang Unit Penyertaan selama periode tertentu dengantetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika ada)sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam Nomor X.D.1. yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-06/PM/2004tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana (“PeraturanBAPEPAM Nomor X.D.1”).

5

1.15. MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelolaportofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasikolektif untuk sekelompok nasabah.

1.16. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai denganPeraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2, Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM & LK No. Kep-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 tentang NilaiPasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana (”PeraturanBAPEPAM & LK No. IV.C.2.”), dimana perhitungan NAB wajibmenggunakan Nilai Pasar Wajar yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

NAB Reksa Dana dihitung dan dimumkan pada setiap Hari Bursa.

1.17. OJK

OJK adalah Otoritas Jasa Keuangan. Sebelumnya dikenal sebagai BadanPengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan (BAPEPAM & LK).Terminologi OJK di dalam Prospektus ini juga akan mengacu kepadaterminologi BAPEPAM & LK (termasuk peraturan-peraturan yangditerbitkan BAPEPAM & LK sebelum 31 Desember 2012)

1.18. PORTOFOLIO EFEK

Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

1.19. PENAWARAN UMUM

Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD yang dilakukan oleh Manajer Investasiuntuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tatacara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal dan KontrakInvestasi Kolektif.

1.20. PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pengalihan Unit Penyertaan adalah pengalihan investasi dari UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD yang dimilikioleh pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD ke dalam Unit Penyertaan Reksa Dana lain yang dikelola olehManajer Investasi dengan syarat dan ketentuan sebagaimana diaturdalam Bab XVI.

1.21. PERNYATAAN PENDAFTARAN

Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan olehManajer Investasi kepada BAPEPAM & LK dalam rangka PenawaranUmum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkandalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LKNo. IX.C.5.

6

1.22. PROSPEKTUS

Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulisyang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuancalon pemegang Unit Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana,kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan BAPEPAM& LKyang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.23. REKSA DANA

Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun danadari masyarakat calon pemegang Unit Penyertaan untuk selanjutnyadiinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. SesuaiUndang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk PerseroanTertutup atau Terbuka dan Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukumreksa dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah KontrakInvestasi Kolektif.

1.24. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualankembali dan/atau Pengalihan Unit Penyertaan (jika ada) oleh PemegangUnit Penyertaan dan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimilikioleh Pemegang Unit Penyertaan, serta berlaku sebagai bukti kepemilikandalam REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, yang akan diterbitkandan disampaikan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:

(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dan pembayarandalam mata uang Dolar Amerika Serikat telah diterima denganbaik oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete applica-tion);

(ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD dari Pemegang Unit Penyertaan telahlengkap dan diterima dengan baik (in complete application) olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD .

(iii) aplikasi pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD.

1.25. UNDANG-UNDANG PASAR MODAL

Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indo-nesia No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya dan seluruh perubahannya.

7

2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD

REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD adalah Reksa Dana Terbukaberbentuk Kontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalamakta Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD No. 11 tanggal 29 April 2010 yang dibuat dihadapan Wahyu Nurani,Sarjana Hukum, pada waktu itu Notaris di Jakarta dan Addendum Iterhadap Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD Nomor 32 tanggal 28 Maret 2012 yang dibuat dihadapan AndaliaFarida, Sarjana Hukum, Magister Hukum, Notaris di Jakarta (“KontrakInvestasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD”), antaraPT. BNP Paribas Investment Partners sebagai Manajer Investasi danCitibank N.A sebagai Bank Kustodian.

2.2. PENAWARAN UMUM

PT. BNP Paribas Investment Partners sebagai Manajer Investasimelakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD secara terus menerus hingga mencapai300.000.000 (tiga ratus juta) Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitusebesar USD. 1,- (satu Dolar Amerika Serikat) per Unit Penyertaanpada hari pertama Penawaran Umum, selanjutnya harga pembeliansetiap Unit Penyertaan ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan dalam denominasi Dolar Amerika Serikat pada akhirHari Bursa yang bersangkutan.

Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD yang ditawarkan dengan melakukanperubahan Kontrak Investasi Kolektif sesuai dengan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku.

2.3. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD

Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD periode 31 Desember 2012 dan 2011 yang telah diperiksaoleh Akuntan Publik Mulyamin Sensi Suryanto & Lianny.

REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD

2012 2011

Jumlah hasil investasi (%) 6,37 5,66

Hasil investasi setelahmemperhitungkan beban 2,20 1,52pemasaran (%)

Beban Operasi (%) 1,06 1,04

Perputaran portofolio 0,44 0,24

Penghasilan kena pajak (%) - -

BAB IIKETERANGAN MENGENAI REKSA DANA

BNP PARIBAS PRIMA USD

8

2.4. PENGELOLA REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD

PT. BNP Paribas Investment Partners sebagai Manajer Investasi didukungoleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan TimPengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Komite Investasi terdiri dari Komisaris dan Direksi yang mengawasikegiatan perusahaan serta mengawasi kegiatan Tim PengelolaInvestasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite Investasiterdiri dari:

STEWART EDGAR, Presiden Komisaris PT. BNP ParibasInvestment Partners

Ia lulus sebagai Bachelor of Arts di bidang Hukum dari Heriot-Watt University di Edinburg, Skotlandia. Ia memulai karirnya sebagaiInvestment Manager untuk European Desk di Ivory & Simple diEdinburg di Inggris. Ia menjabat posisi ini dari 1983 sampai dengan1986. Dari tahun 1986 sampai tahun 1990, Stewart bekerja di NewYork sebagai Senior Vice President dan Director of GlobalResearch di Fiduciary Trust Company International.

Dari tahun 1993 sampai tahun 1996, Stewart bekerja sebagai Headof European Equity di Foreign and Colonial Management di London.Ia juga ditunjuk sebagai salah satu anggota dewan di perusahaantersebut. Pada tahun 1990 sampai dengan 1993, Stewart memegangjabatan serupa di HD International Limited di London.

Beliau ditunjuk sebagai Presiden Komisaris PT. BNP ParibasInvestment Partners (dahulu PT. Fortis Investments) pada tahun2004.

Saat ini, Stewart Edgar menjabat sebagai CEO BNP ParibasInvestment Partners untuk wilayah Asia Pasifik. Sebelum menjabatsebagai CEO BNP Paribas Investment Partners wilayah Asia Pasifik,ia menjabat sebagai Head of Asia, the Middle East, Africa, andTurkey di Fortis Investments. Ia mempunyai pengalaman padabidang aset manajemen selama 27 tahun di mana selama 15tahunnya ia bekerja pada Fortis Investments.

FIRDAUS ABDULLAH SIDDIK, Komisaris PT. BNP ParibasInvestment Partners

Ia lulus sebagai Bachelor of Arts di bidang Politik, Filsafat danEkonomi, dari Oxford University, Inggris kemudian memperolehgelar Master of Business Administration dari The European Insti-tute of Business Administration (INSEAD), Perancis.

Sebagai seorang profesional yang berpengalaman lebih dari 30tahun di bidang manajemen dan konsultan keuangan di Indonesiadan Asia Pasifik, Firdaus adalah pendiri serta pemimpin perusahaankonsultan manajemen PT. Price Waterhouse Siddik, danmengundurkan diri pada tahun 1989. Pada saat ini beliau menjabatsebagai anggota dewan komisaris atau direksi dari sejumlahperusahaan dan juga salah satu pendiri dari Institut PengembanganManajemen Indonesia (IPMI), sekolah manajemen dan bisnis yangterkemuka di Indonesia, dimana ia menjabat sebagai Ketua DewanPengurus Harian.

9

MARK TE RIELE, Komisaris PT. BNP Paribas InvestmentPartners

Mark menyelesaikan pendidikannya dibidang Business Economicsdengan spesialisasi Finance and Investment dari ErasmusUniversity Rotterdam di Belanda pada tahun 1996. Ia memperolehgelar Register Beleggings Analyst di Belanda setara dengan CFAyang diberikan oleh EFFAS (European Federation of FinancialAnalyst Societies). Selama karirnya, ia telah mengikuti kursusmanajemen di berbagai sekolah bisnis, antara lain Kellogg Schoolof Management Chicago, INSEAD Fontainebleau dan IESEBusiness School Barcelona.

Ia mulai berkarir pada tahun 1997 sebagai Management Traineedi Fortis Group di Belanda. Pada tahun 1998 ia bergabung denganFortis Investments di Belanda sebagai Product Specialist untukpembuatan produk-produk investasi.

Pada tahun 1999 ia menjadi Senior Product Manager dan anggotatim Manajemen Belanda. Pada tahun 2000 ia dipromosikan sebagaiDirektur Marketing dan Sales untuk reksa dana dan reksa danaterstruktur di Belanda. Pada tahun 2002 ia menjadi DirekturDistribution Partners di Belanda. Tugas utamanya dalam divisiini adalah menjual produk-produk Fortis Investments di Belanda.Ia juga sebagai anggota Komite Eksekutif Fortis InvestmentsBelanda.

Ia bergabung di perusahaan ini pada tahun 2004 sebagai ExecutiveDirector, Head of Marketing & Sales dan juga sebagai TechnicalAdvisor bidang Marketing dan Sales di Indonesia, serta sebagaiAdvisor bagi Presiden Direktur dengan tujuan utama menyelaraskanperusahaan dalam mengikuti standar dan struktur organisasi globaldi Fortis Investments. Tahun 2007, Mark ditunjuk sebagai KomisarisPT. BNP Paribas Investment Partners (dahulu PT. Fortis Invest-ments).

VIVIAN SECAKUSUMA, Presiden Direktur PT. BNP ParibasInvestment Partners

Vivian memperoleh gelar Bachelor of Science dalam bidang TeknikKimia dari Northwestern University, Amerika Serikat, denganpengalaman riset yang menghasilkan publikasi di jurnal Rheologydi tahun 1993.

Setelah itu ia memulai kariernya di Citibank, N.A. sebagaiManagement Associate dan ditempatkan di bagian InvestmentBanking yaitu PT. Citicorp Securities Indonesia.

Ia kembali belajar di Stanford University pada tahun 1998 danmemperoleh gelar Master of Science dalam bidang Engineering-Economic Systems and Operations Research di tahun 2000.Kemudian ia bergabung dengan Citigroup Asset Management diIndonesia sebagai Relationship and Product Manager. Vivian telahmemperoleh izin perorangan sebagai Wakil Manajer Investasi yangdikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui surat keputusan KetuaBAPEPAM No.: KEP-74/PM/WMI/2002 pada tanggal 15 Agustus2002.

Pada tahun 2003, ia bergabung dengan perusahaan ini sebagaiMarketing Manager. Kemudian menjabat sebagai Head of Marketingdi tahun 2007 dan bertanggung jawab atas pengembangan produk-produk baru perusahaan. Vivian diangkat sebagai Direktur Salesdan Marketing pada tahun 2010 dan ditunjuk sebagai PresidenDirektur PT. BNP Paribas Investment Partners per September 2011.

10

EKO P. PRATOMO, Presiden Emeritus PT. BNP ParibasInvestment Partners

Eko memperoleh gelar Sarjana Tehnik dari Institut TeknologiBandung, dengan spesialisasi dalam bidang Aeronautika, danmempunyai pengalaman 4 tahun dalam bidang riset danpengembangan teknologi termasuk selama 1,5 tahun di DelftUniversity of Technology, Belanda.

Setelah itu ia kembali belajar pada program MBA (satu tahun penuh)di Institut Pengembangan Manajemen Indonesia (IPMI) danmenyelesaikan pendidikannya pada tahun 1991. Ia mengawalikarirnya pada bidang marketing sebagai Deputy MarketingManager PT. KSCI, salah satu anak perusahaan MITSUI & Co.LTD selama 3 tahun sebelum bergabung dengan JababekaInvestment Group sebagai Marketing Manager untuk PT. PadangGolf Cikarang.

Ia bergabung di perusahaan ini pada tahun 1996 sebagai AssociateDirector yang bertanggung jawab untuk kegiatan marketing sertabertindak sebagai penghubung bagi nasabah, seperti lembaga-lembaga Dana Pensiun, Asuransi Jiwa dan lembaga-lembagalainnya. Ia bertanggung jawab pada pengembangan produk barutermasuk Reksa Dana dan Investment Funds lainnya, sertaOperations. Tahun 2004 Eko ditunjuk sebagai Presiden DirekturPT. BNP Paribas Investment Partners (dahulu PT. Fortis Invest-ments). Tahun 2010 Eko menjabat sebagai Presiden Emeritus,yang bertindak sebagai Senior Advisor bagi Direksi Perseroan.

Eko telah mengikuti dan lulus ujian Training Program for Invest-ment Professional dari Institut Pengembangan Analisa Finansial.Ia juga telah memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasiyang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui surat keputusanKetua BAPEPAM No.: KEP-21/PM/IP/WMI/1997pada 26 Desember1997, serta telah lulus ujian CFA level 1. Saat ini Eko telahmendapatkan gelar ChFC dan CLU dari Singapore College ofInsurance.

b. Tim Pengelola Investasi

Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telahdiformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Anggota TimPengelola Investasi terdiri dari:

WIMAN KASTAMI SUGIHARTO, Ketua Tim Pengelola Investasi

Wiman memperoleh gelar Master of Business Administration dariUniversity of Chicago, Amerika Serikat pada tahun 2011, setelahsebelumnya mendapatkan gelar Bachelor of Business Adminstrationdari York University di Kanada.

Wiman memulai karirnya sebagai Account Officer di sebuah bankswasta selama 2 tahun, setelah itu bekerja sebagai ResearchAnalyst pada perusahaan sekuritas asing selama 4,5 tahun.Kemudian Wiman bekerja selama 4,5 tahun pada PT SchrodersInvestments sebagai Fixed Income Fund Manager.

Sebelum bergabung dalam perusahaan ini, Wiman adalah Direkturdan wakil dari pemilik hotel di Batam, Indonesia. Wiman bergabungdalam perusahaan pada tahun 2004 dan tahun 2005 diangkatmenjadi Direktur PT BNP Paribas Investment Partners (dahuluPT Fortis Investments).

11

Wiman telah memperoleh izin perorangan sebagai Wakil ManajerInvestasi yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui suratkeputusan Ketua BAPEPAM No.: KEP-44/PM/IP/WMI/1997 tanggal7 April 1997 dan telah lulus ujian CFA Level 1 dari AIMR.

ALI YAHDIN SAUGI (ADI) CFA, Anggota Tim Pengelola Investasi

Adi memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dalam bidang ManajemenKeuangan dari Universitas Pelita Harapan, Jakarta pada tahun2002, dan kemudian memperoleh gelar Master of Finance dariUniversity of Antwerp, School of Management, di Antwerp, Belgia,pada tahun 2006.

Adi memulai karirnya sebagai manajer keuangan di sebuahperusahaan swasta di Jakarta selama 2 (dua) tahun, dan di tahun2007 menjadi Management Associate di BNP Paribas InvestmentPartners di Paris, Perancis selama 2 (dua) tahun. Setelahmenyelesaikan program tersebut, Adi dipercaya menjadi PortfolioConstructor di BNP Paribas Investment Partners London, Inggris,dan di tahun 2010 menjadi Portfolio Manager. Adi kembali keIndonesia dan bergabung dengan PT. BNP Paribas InvestmentPartners sebagai Senior Portfolio Manager di tahun 2011, dankemudian diangkat menjadi Head of Equity di tahun 2012.

Adi telah memperoleh izin perorangan sebagai Wakil ManajerInvestasi yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK melalui SuratKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor: KEP-116/BL/WMI/2011 tanggal16 Desember 2011 dan telah lulus ujian CFA level 3 dari AIMR ditahun 2012.

12

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJERINVESTASI

Manajer Investasi pada awalnya didirikan dengan nama PT. Pierson FinasPerdana pada tahun 1992, berkedudukan di Jakarta, berdasarkan AktaNo. 101 tanggal 19 Mei 1992 yang dibuat di hadapan Gde Kertayasa,SH., notaris di Jakarta yang telah mendapat pengesahan dari MenteriKehakiman R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C2-5280.HT.01.01.TH’92 tanggal 1 Juli 1992, serta telah diumumkan dalamBerita Negara R.I. No. 68 tanggal 25 Agustus 1992, Tambahan No. 4054.

Pada tahun 1994, nama Manajer Investasi berubah menjadi PT.MeesPierson Finas Investment Management berdasarkan Akta No.21tanggal 7 Desember 1993 yang dibuat di hadapan Raharti Sudjardjati,SH., notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari MenteriKehakiman R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C2-2724.HT.01.04.TH.94 tanggal 18 Pebruari 1994, serta telah diumumkandalam Berita Negara R.I. No. 48 tanggal 17 Juni 1994, Tambahan No.3366. Akta tersebut telah mengalami beberapa kali perubahan dan secaraberturut-turut diumumkan dalam Berita Negara R.I. No. 9 tanggal 29Januari 1999 Tambahan No. 843 serta Berita Negara R.I. No. 12 tanggal19 Pebruari 2003 Tambahan No. 116.

Kemudian pada tahun 2004, Manajer Investasi mengubah namanyamenjadi PT. Fortis Investments berdasarkan Akta No. 28 tanggal 26Pebruari 2004 yang dibuat dihadapan Ny. Lilik Kristiwati, SH., Notaris diJakarta yang telah mendapat persetujuan dari Menteri Kehakiman danHAM R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C-16165.HT.01.04.TH.2004tanggal 28 Juni 2004 dan telah diumumkan dalam Berita Negara R.I.No. 67 tanggal 20 Agustus 2004 Tambahan No. 8152.

Perubahan seluruh Anggaran Dasar perseroan dalam rangkapenyesuaian dengan Undang-undang No. 40 Tahun 2007 tentangPerseroan Terbatas dimuat dalam Akta Pernyataan Keputusan PemegangSaham No. 76 tanggal 11 Agustus 2008, dibuat dihadapan Sutjipto,SH., pada waktu itu notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuandari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia R.I. dengan SuratKeputusannya Nomor AHU-73748.AH.01.02 Tahun 2008 tanggal 15Oktober 2008 serta telah diumumkan dalam Berita Negara R.I. No. 7tanggal 23 Januari 2009, Tambahan No.1956.

Anggaran Dasar tersebut selanjutnya diubah lagi dalam rangkaperubahan nama perseroan menjadi PT. BNP Paribas Investment Part-ners sebagaimana dimuat dalam akta Pernyataan Keputusan PemegangSaham Nomor 21 tanggal 9 Maret 2010 dibuat dihadapan WinantoWiryomartani, Sarjana Hukum, Magister Humaniora, semasa menjabatsebagai Notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari MenteriHukum dan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia sesuai dengan SuratKeputusannya Nomor AHU-16941.AH.01.02 Tahun 2010 tertanggal 5April 2010 serta telah diumumkan dalam Berita Negara Republik Indo-nesia tanggal 22 (dua puluh dua) Februari 2011 (dua ribu sebelas)Nomor 15, Tambahan No. 2774.

Perubahan terakhir Anggaran Dasar perseroan dilakukan dalam rangkapeningkatan modal dasar dan modal disetor perseroan sebagaimanatermaktub dalam Akta Pernyataan Keputusan Rapat No.4 tanggal 11(sebelas) November 2010 (dua ribu sepuluh) yang dibuat dihadapanWinanto Wiryomartani, S.H, M.Hum, semasa menjabat sebagai Notaris

13

di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari Menteri Hukum danHak Asasi Manusia R.I dengan Surat Keputusannya Nomor: AHU-57043.AH.01.02. Tahun 2010 tanggal 6 Desember 2010 serta telahdiumumkan dalam Berita Negara R.I No. 28 tanggal 5 April 2012,Tambahan No.16199.

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi padasaat Prospektus ini diterbitkan sebagaimana dimuat dalam aktaPernyataan Keputusan Pemegang Saham No. 3 tanggal 8 Agustus 2011dibuat dihadapan ANDALIA FARIDA, S.H., M.H,, Notaris di Jakarta yangpenerimaan Pemberitahuan Perubahan Susunan Pengurusnya telahditerima dan dicatat dalam Sisminbakum Departemen Hukum dan HakAsasi Manusia Republik Indonesia sesuai Surat Keputusannya tanggal29 September 2011 Nomor AHU-AH.01.10-31056, yaitu sebagai berikut:

Direksi:- Presiden Direktur : Vivian Secakusuma- Direktur : Wiman Kastami Sugiharto- Direktur : Haryanto Leenardi

Komisaris:- Presiden Komisaris : Stewart Edgar- Komisaris : Firdaus A. Siddik- Komisaris : Mark te Riele

Saat ini pemegang saham Manajer Investasi adalah BNP Paribas In-vestment Partners BE Holding SA, BNP Paribas Investment PartnersBelgium SA dan Bapak Firdaus Abdullah Siddik.

Manajer Investasi telah memperoleh ijin usaha dari BAPEPAM & LKsebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor: Kep-21/PM-MI/1992 tanggal 13 Juli 1992.

3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi yang pada awalnya melalui mitra lokalnya, PT. MultiFinas Perdana, telah memberikan jasa pengelolaan investasi di Indo-nesia sejak tahun 1992 dan telah berpengalaman dalam mengeloladana dari berbagai jenis lembaga, khususnya dana pensiun, asuransijiwa, yayasan serta perusahaan-perusahaan baik yang berasal dari dalamnegeri maupun luar negeri. Sebagai salah satu pelopor perusahaanManajer Investasi di Indonesia, Manajer Investasi juga secara aktif bekerjasama dengan pemerintah Indonesia dalam mengembangkan industriinvestasi di Indonesia.

Pemegang saham mayoritas Manajer Investasi adalah BNP ParibasInvestment Partners BE Holding SA dengan Mitra lokal Manajer Investasiadalah Bapak Firdaus Abdullah Siddik, yang telah berpengalaman dalammemberikan pelayanan konsultasi keuangan secara luas di Indonesiasekaligus pendiri dan mengepalai perusahaan konsultan keuangan PT.Price Waterhouse Siddik hingga tahun 1989.

Dengan total dana yang dikelola hingga Rp.35,97 trilliun (Februari 2013),Manajer Investasi merupakan bagian dari perusahaan investasi denganjaringan global dan merupakan salah satu pengelola investasi terbesardi Indonesia yang selalu berkomitmen untuk memberikan solusi investasibagi nasabahnya.

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJERINVESTASI

Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi adalah PT. BNPParibas Securities Indonesia dan PT. Bank BNP Paribas Indonesia.

14

BAB IVBANK KUSTODIAN

4.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIAN

Citibank, N.A. didirikan pada tahun 1812 dengan nama “the NationalCity Bank of New York” di New York, Amerika Serikat. Pada tahun 1955,the National City Bank of New York berganti nama menjadi “the FirstNational City Bank of New York”, menjadi “First National City Bank” ditahun 1962 dan menjadi Citibank, N.A di tahun 1976.

Citibank, N.A. telah beroperasi di Indonesia dan melakukan kegiatansebagai bank umum sejak tahun 1968, berdasarkan ijin dari MenteriKeuangan Republik Indonesia dengan Surat Keputusan No.D.15.6.3.22tanggal 14 Juni 1968. Sejak saat itu, Citibank, N.A. mulai menyediakanjasa Penitipan Harta/Bank Kustodian di bidang pasar modal setelahmendapat izin dari Badan Pengawas Pasar Modal dan LembagaKeuangan (Bapepam-LK) di tahun 1991 dan mulai menawarkan jasaadministrasi dana investasi di tahun 1996.

Pada tahun 2005, komitmen Citibank, N.A. kembali dibuktikan dengandiakusisinya bisnis ABN Amro Bank NV global, yang didalamnya jugatermasuk divisi fund administration di Indonesia. Dengan diakusisinyaABN Amro tersebut, Citibank, N.A. Indonesia kini memiliki ragam jenisproduk yang ekstensif; dimana dengan didukung sistem dan teknologimutakhir, telah membuat Citibank, N.A. menjadi salah satu bank kustodianterbesar di Indonesia.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Citibank, N.A. Securities and Fund Services (SFS) menyediakan beragamjenis layanan kustodian, termasuk penitipan harta, kliring, penyelesaiantransaksi, pengelolaan dana investasi, registrasi, mata uang asing,distribusi pendapatan, aksi korporasi, dan berbagai jenis jasa kustodianlainnya. Dengan strategi “Think Globally, Act Locally”, Citibank, N.A.mampu menjamin pemberian pelayanan terhadap investor lokal di setiapnegara dengan standar karakteristik tertinggi “Citi Global”.

Sebagai Bank Kustodian terkemuka di Indonesia, Citibank, N.A. didukungsepenuhnya oleh staf-staf terlatih dan berpengalaman di bidangnyaseperti Product, Marketing, Information Technology, Operations dan ClientServices. Staf ahli kami selalu berusaha untuk menjamin tingkatpelayanan terbaik untuk seluruh konsumen, demi untuk memastikantercapainya kepuasan konsumen dan dengan tujuan menjadi mitra-kerja terbaik di dalam bidang jasa kustodian dan administrasi reksadana.

Di Indonesia, Citibank, N.A. telah berhasil mengukuhkan diri sebagaiBank Kustodian terkemuka di Indonesia. Salah satu pencapaian kamidibuktikan dengan diterimanya penghargaan sebagai “Top Score Cus-todian Banks in Domestic, Leading and Cross-Border Non-AffiliatedMarket (CBNA)“ dari Global Custodian Survey tahun 2012. Selain itu,Citibank, N.A. juga telah ditunjuk menjadi Bank Kustodian untuk Ex-change Traded Fund (ETF), Efek Beragun Aset (EBA) dan reksadanafilantrofi pertama di Indonesia.

4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modalatau bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT. CitigroupSecurities Indonesia.

15

BAB VTUJUAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN INVESTASI

5.1. TUJUAN INVESTASI

REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD bertujuan untuk memberikanpendapatan yang potensial dalam denominasi Dolar Amerika Serikatkepada Pemegang Unit Penyertaan melalui alokasi yang strategis padaEfek bersifat utang yang dijual dalam Penawaran Umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun luar negeri yangmasuk dalam kategori layak investasi dan instrumen pasar uang dalamnegeri, dalam denominasi Dolar Amerika Serikat, dengan meminimalisasirisiko investasi melalui pemilihan penerbit surat berharga secara selektif.

5.2. KEBIJAKAN INVESTASI

REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD mempunyai kebijakaninvestasi minimum 80% (delapan puluh per seratus) dan maksimum100% (seratus per seratus) pada Efek bersifat utang yang dijual dalamPenawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalammaupun luar negeri yang masuk dalam kategori layak investasi; sertaminimum 0% (nol per seratus) dan maksimum 20% (dua puluh perseratus) pada instrumen pasar uang dalam negeri termasuk Efek bersifatutang dengan masa jatuh tempo maksimum 1 (satu) tahun, dalam matauang Dolar Amerika Serikat yang diterbitkan sesuai dengan peraturanperundang-undangan yang berlaku di Indonesia, dan atau kas. Dalamhal berinvestasi pada Efek luar negeri, REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD akan mengacu kepada peraturan perundang-undanganyang berlaku di Indonesia.

Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebutdi atas dengan OJK dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkan olehOJK.

Manajer Investasi wajib mengelola portofolio REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD sesuai dengan kebijakan investasi dan ketentuanyang termuat dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektus sertaharus memenuhi kebijakan investasinya selambat-lambatnya dalamwaktu 1 (satu) tahun setelah diperolehnya pernyataan efektif REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD dari BAPEPAM & LK.

5.3. PEMBATASAN INVESTASI

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1. dalammelaksanakan pengelolaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan-tindakan sebagai berikut:

a. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yanginformasinya tidak dapat diakses melalui media massa atau fasilitasinternet yang tersedia;

b. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yanginformasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitasinternet yang tersedia lebih dari 15% (lima belas per seratus) dariNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,kecuali Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indone-sia, Emiten dan atau Perusahaan Publik berdasarkan peraturanperundang-undangan Pasar Modal di Indonesia;

16

c. membeli Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadanhukum Indonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkandi Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (lima per seratus) darimodal disetor perusahaan dimaksud dan lebih dari 10% (sepuluhper seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD pada setiap saat;

d. membeli Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaanyang telah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesialebih dari 5% (lima per seratus) dari modal disetor perusahaandimaksud;

e. membeli Efek yang diterbitkan oleh suatu Pihak lebih dari 10%(sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD pada setiap saat. Pembatasan ini termasukpemilikan surat berharga yang dikeluarkan oleh bank-bank tetapitidak termasuk Sertifikat Bank Indonesia dan Efek yang diterbitkanoleh Pemerintah Republik Indonesia dan atau lembaga keuanganinternasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salahsatu anggotanya;

f. melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilaiEfek yang dibeli;

g. membeli Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh per seratus)dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,dengan ketentuan bahwa setiap jenis Efek Beragun Aset tidaklebih dari 5% (lima per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD;

h. membeli Efek yang tidak melalui Penawaran Umum dan atau tidakdicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali Efek yang sudahmendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Efek pasaruang, Efek sebagaimana dimaksud pada huruf b di atas, dan Efekyang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan atau lembagakeuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesiamenjadi salah satu anggotanya;

i. membeli Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi denganManajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, kecualihubungan Afiliasi yang terjadi karena penyertaan modal pemerintah;

j. membeli Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaandan atau Pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaanberdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh Manajer Investasidengan pemegang Unit Penyertaan dan atau pihak terafiliasi daripemegang Unit Penyertaan;

k. terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali,atau perdagangan Efek;

l. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);

m. terlibat dalam pembelian Efek secara margin;

n. melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;

o. terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangkapendek yang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjamantersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari nilai portofolioREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD pada saat pembelian;

p. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umumdimana Perusahaan Efek yang bertindak sebagai Manajer Investasimenjadi Penjamin Emisi Efek atau Afiliasi dari Manajer Investasibertindak sebagai Penjamin Emisi Efek dari Efek dimaksud kecuali

17

hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal Pemerintah;

q. terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil denganManajer Investasi atau Afiliasinya;

r. membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalamPenawaran Umum:1) dimana Manajer Investasinya sama dengan Manajer Investasi

REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD;2) oleh Afiliasi dari Manajer Investasi; dan atau3) dimana Manajer Investasi REKSA DANA BNP PARIBAS

PRIMA USD terafiliasi dengan Kreditur Awal Efek BeragunAset tersebut; dan

s. membeli Efek Beragun Aset yang tidak ditawarkan melaluiPenawaran Umum dan tidak diperingkat oleh perusahaanPemeringkat Efek.

Pembatasan investasi tersebut diatas didasarkan pada peraturan yangberlaku saat prospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubahsewaktu-waktu sesuai dengan kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintahdi bidang Pasar Modal dan surat Persetujuan lain yang dikeluarkanoleh OJK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif.

Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri, pelaksanaan pembelian Efektersebut baru dapat dilaksanakan setelah tercapainya kesepakatanmengenai tata cara pembelian, penjualan, penyimpanan, pencatatandan hal-hal lain sehubungan dengan pembelian Efek tersebut antaraManajer Investasi dan Bank Kustodian.

5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Setiap hasil investasi yang diperoleh REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dari dana yang diinvestasikan, jika ada, akan dibukukanke dalam REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD sehinggaselanjutnya akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD.

Sesuai dengan kebijakan Manajer Investasi dengan tidak mengabaikanpencapaian tujuan investasi jangka panjang, Manajer Investasi dapatmembagikan hasil investasi tersebut dalam bentuk tunai atau dapatdikonversikan menjadi Unit Penyertaan baru. Pemilihan bentukpembagian hasil investasi selanjutnya akan dilakukan secara konsistenoleh Manajer Investasi.

Pembayaran pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai tersebutakan dilakukan melalui pemindahbukuan atau transfer dalam mata uangDolar Amerika Serikat ke rekening yang terdaftar atas nama PemegangUnit Penyertaan. Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuanatau transfer sehubung an dengan pembayaran pembagian hasil investasiberupa uang tunai tersebut (jika ada) menjadi beban Pemegang UnitPenyertaan.

Pembagian hasil investasi baik dalam bentuk tunai maupun dikonversikanmenjadi Unit Penyertaan baru tersebut di atas akan menyebabkan NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan menjadi terkoreksi.

Biaya transfer bank atau pemindahbukuan yang timbul sehubungandengan pembagian hasil investasi tersebut di atas (apabila ada) menjadibeban pemegang Unit Penyertaan.

18

BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI

EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD yang digunakan oleh Manajer Investasi adalahsesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2, dan/atau Surat Edaranatau ketentuan lain (apabila ada).

Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2, memuat antara lain ketentuan sebagaiberikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio reksa dana wajib dihitungdan disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian pal-ing lambat pukul 17.00 WIB setiap hari bursa, dengan ketentuan sebagaiberikut:

a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkandi Bursa Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhiratas Efek tersebut di Bursa Efek

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1. Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the

counter);2. Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3. Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang

asing;4. Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud

dalam Peraturan Nomor IV.B.l tentang Pedoman PengelolaanReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif;

5. Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada PenerimaLaporan Transaksi Efek sebagaimana dimaksud dalamPeraturan Nomor X.M.3 tentang Penerima Laporan TransaksiEfek;

6. Efek lain yang berdasarkan Keputusan Bapepam dan LK dapatmenjadi Portofolio Efek Reksa Dana; dan atau

7. Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang ataubunga dari Efek tersebut,

Menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan NilaiPasar Wajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasar wajaryang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagi ManajerInvestasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek sebagaimana dimaksud dalam angka 1 huruf b butir 1) sampaidengan butir 6), dan angka 1 huruf c, Manajer Investasi wajibmenentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik danpenuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakanasas konservatif dan diterapkan secara konsisten, denganmempertimbangkan antara lain:1. harga perdagangan sebelumnya;2. harga perbandingan Efek sejenis; dan atau3. kondisi fundamental dari penerbit Efek.

19

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bungadari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada angka 1 huruf bbutir 7), Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajardari Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten dengan mempertimbangkan:1. harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2. kecenderungan harga Efek tersebut;3. tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir jika berupa

Efek Bersifat Utang);4. informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut

sejak perdagangan terakhir;5. perkiraan rasio pendapatan harga (price eaming ratio),

dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efeksejenis (jika berupa saham);

6. tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalandengan peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek BersifatUtang); dan

7. harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupaderivatif atas Efek).

f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajaryang ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dariEfek dalam portofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1. diperintahkan oleh Bapepam dan LK sesuai peraturan

perundangundangan di bidang Pasar Modal; dan atau2. total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp25.000.000.000,00 (dua

puluh lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) hari bursasecara berturut-turut,

Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dariEfek tersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawabberdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif danditerapkan secara konsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbedadengan denominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitungdengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Perhitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan NilaiPasar Wajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkanNilai Aktiva Bersih pada akhir hari bursa yang bersangkutan, setelahpenyelesaian pembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpamemperhitungkan peningkatan atau penurunan kekayaan ReksaDana karena permohonan pembelian dan/atau pelunasan yang diterimaoleh Bank Kustodian pada hari yang sama.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalamPeraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2 tentang Nilai Pasar Wajar Dari EfekDalam Portofolio Reksa Dana tersebut diatas yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM & LK No. Kep-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012,dan/atau Surat Edaran dan/atau ketentuan lain (apabila ada) dengan tetapmemperhatikan peraturan, kebijakan, Surat Edaran, dan/atau persetujuan OJK(apabila ada).

20

BAB VIIPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku hingga Prospektus ini dibuat,penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas pendapatan Reksa Dana yangberbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:

*Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 16 Tahun 2009 (“PP No. 16Tahun 2009”) besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskontodari Obligasi yang diterima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar padaBAPEPAM & LK adalah sebagai berikut:

1) 0% untuk tahun 2009 sampai dengan tahun 2010;2) 5% untuk tahun 2011 sampai dengan tahun 2013; dan3) 15% untuk tahun 2014 dan seterusnya.

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakanyang ada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Adanya perubahan atauperbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku dapatberpengaruh bagi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Dalam hal terdapat perubahan perundang-undangan di bidang Perpajakanterkait ketentuan tersebut di atas dengan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD, Manajer Investasi akan melakukan penyesuaian dan menginformasikanpenyesuaian tersebut melalui perubahan prospektus.

Uraian

a. Pembagian uang tunai (dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan tabunganserta Diskonto Sertifikat BankIndonesia

e. Capital Gain Saham di Bursa

f. Commercial Paper dan SuratUtang lainnya

Perlakuan PPh

PPh tarif umum

PPh Final*

PPh Final*

PPh Final (20%)

PPh Final (0,1%)

PPh tarif umum

Dasar Hukum

Pasal 4 ayat (1) UU PPh hurufg dan Pasal 23 ayat (1)

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 ayat(7) UU PPh jo. Pasal 2 ayat(1) dan Pasal 3 PP No. 16tahun 2009

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7)UU PPh jo. Pasal 2 (1) danPasal 3 PP No. 16 tahun 2009

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.Pasal 2 PP No.131 tahun2000 jo. Pasal 3 KeputusanMenteri Keuangan R.I. No.51/KMK.04/2001

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.PP No.41 tahun 1994 jo.Pasal 1 PP No. 14 tahun 1997

Pasal 4 ayat (1) UU PPh

21

Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:

Calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk berkonsultasi denganpenasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum membeliUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlakupada saat Prospektus ini dibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali(redemption) Unit Penyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaandikecualikan sebagai objek Pajak Penghasilan (PPh).

Dalam hal terdapat perubahan peraturan perundang-undangan di bidangperpajakan yang berlaku mengenai pajak yang harus dibayar oleh PemegangUnit Penyertaan berkaitan dengan investasinya tersebut, pemberitahuan kepadaPemegang Unit Penyertaan tentang pajak yang harus dibayar tersebut akandilakukan dengan menginformasikan kepada Pemegang Unit Penyertaan segerasetelah Manajer Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayaroleh Pemegang Unit Penyertaan. Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayaroleh Pemegang Unit Penyertaan merupakan kewajiban pribadi dari PemegangUnit Penyertaan.

22

BAB VIIIMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR

RISIKO YANG UTAMA

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapatmemperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

a. Akses ke berbagai instrumen investasi

Pemegang Unit Penyertaan akan memperoleh akses kepada berbagaimacam instrumen investasi sesuai dengan portofolio yang ditawarkanoleh REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD yang relatif kecil, yangsebelumnya tidak dimungkinkan karena memerlukan dana yang besar.

b. Diversifikasi Investasi

Diversifikasi investasi adalah penyebaran investasi dengan maksudmengurangi risiko investasi. Jika dana yang dimiliki relatif kecil, sulituntuk memperoleh manfaat diversifikasi investasi. Melalui REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD dimana dana dari berbagai pihak dapatdikumpulkan, diversifikasi investasi dapat lebih mudah dilakukan.

c. Pengelolaan secara profesional, Pekerjaan Analisadan Administrasi Investasi yang lebih ringan

Pengelolaan Portofolio investasi dalam bentuk efek bersifat utang meliputipemilihan instrumen, pemilihan bank, penentuan jangka waktupenempatan serta administrasi investasinya memerlukan waktu, tenaga,pengetahuan dan keahlian dalam bidang investasi yang memadai sertaanalisa yang sistematis. Hal ini akan sangat menyita waktu dankonsentrasi bagi calon Pemegang Unit Penyertaan jika dilakukan sendiri.Melalui REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, calon pemegangUnit Penyertaan akan memperoleh kemudahan karena terbebas daripekerjaan tersebut di atas dan mempercayakan pekerjaan tersebutkepada Manajer Investasi yang profesional di bidangnya.

Sedangkan Risiko Investasi dalam REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,dapat disebabkan oleh beberapa faktor antara lain :

1. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI, POLITIK,HUKUM DAN PERATURAN PERUNDANG-UNDANGAN

Perubahan kondisi perekonomian, politik, hukum dan peraturanperundang-undangan, termasuk perubahan atau perbedaan interpretasiperaturan perundang-undangan yang material terutama di bidangperpajakan, di dalam maupun di luar negeri atau peraturan khususnyadi bidang Pasar Uang dan Pasar Modal dapat mempengaruhi kinerjaperusahaan-perusahaan di Indonesia, termasuk perusahaan-perusahaanyang tercatat di Bursa Efek serta perusahaan penerbit surat berhargadi Pasar Uang dimana REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,melakukan investasi. Hal ini akan juga mempengaruhi kinerja portofolioinvestasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD .

2. RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAAN

Nilai Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapatberfluktuasi akibat kenaikan atau penurunan Nilai Aktiva Bersih Reksa

23

Dana yang bersangkutan. Terjadinya penurunan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan dapat disebabkan antara lain oleh perubahan hargaefek bersifat utang dan instrumen investasi lainnya dalam PortofolioREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD .

3. RISIKO LIKUIDITAS

Dalam hal terjadi tingkat penjualan kembali (redemption) oleh PemegangUnit Penyertaan yang sangat tinggi dalam jangka waktu yang pendek,pembayaran tunai oleh Manajer Investasi dengan cara mencairkanREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapat tertunda.

Hal tersebut dikarenakan Pembayaran atas penjualan kembali (redemp-tion) Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit Penyertaan dipengaruhioleh tingkat likuiditas efek-efek dan instrumen investasi yang terdapatdalam portofolio REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD. Kurangatau tidak likuidnya suatu efek maupun instrumen investasi dalamportofolio REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD yang harus dijualatau dicairkan oleh Manajer Investasi, dapat mengakibatkan ManajerInvestasi tidak dapat dengan segera menyediakan dana tunai untukmelunasi penjualan kembali Unit penyertaan tersebut.

Dalam kondisi luar biasa (force majeure) atau kejadian-kejadian (yangdapat maupun tidak dapat diperkirakan sebelumnya) di luar kekuasaanManajer Investasi, penjualan kembali dapat pula dihentikan untuksementara sesuai dengan ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektifdan Peraturan BAPEPAM & LK.

4. RISIKO WANPRESTASI

Manajer Investasi akan berusaha memberikan hasil investasi terbaikkepada Pemegang Unit Penyertaan. Namun dalam kondisi luar biasa,bank dan penerbit surat berharga dimana REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD berinvestasi atau pihak lainnya yang berhubungan denganREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapat wanprestasi (de-fault) dalam memenuhi kewajibannya. Hal ini akan mempengaruhi hasilinvestasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

5. RISIKO PERGERAKAN TINGKAT SUKU BUNGA DANNILAI TUKAR

Investasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapat mengalamikenaikan atau penurunan nilai sebagai akibat dari perubahan tingkatsuku bunga. Pergerakan pada (i) nilai tukar Rupiah Indonesia dan matauang asing; (ii) suku bunga antara investasi Rupiah Indonesia dan nonRupiah juga dapat menyebabkan nilai investasi menurun dan dapatmempengaruhi Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD.

6. RISIKO DITUTUPNYA BURSA EFEK LUAR NEGERI

Dalam hal Bursa Efek luar negeri dimana REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD berinvestasi ditutup, maka hal ini dapat mempengaruhiNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

24

BAB IXALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA

Dalam pengelolaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD terdapat biaya-biaya yang harus dikeluarkan oleh REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,Manajer Investasi maupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biayadan alokasinya adalah sebagai berikut:

9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USDa. Imbalan jasa Manajer Investasi maksimum sebesar 1,5% (satu

koma lima per seratus) per tahun yang dihitung secara harian dariNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDberdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun atau366 (tiga ratus enam puluh enam) hari per tahun untuk tahun kabisatdan dibayarkan setiap bulan;

b. Imbalan jasa Bank Kustodian maksimum sebesar 0,2% (nol komadua per seratus) per tahun yang dihitung secara harian dari NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDberdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun atau366 (tiga ratus enam puluh enam) hari per tahun untuk tahun kabisatdan dibayarkan setiap bulan;

c. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek.

d. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus (kecualiProspektus awal), termasuk pembuatan dan pengiriman laporankeuangan tahunan kepada Pemegang Unit Penyertaan setelahREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dinyatakan efektif olehBAPEPAM & LK;

e. Biaya pemberitahuan termasuk pemasangan berita ataupemberitahuan di surat kabar mengenai rencana perubahan KontrakInvestasi Kolektif dan atau Prospektus (jika ada) dan perubahanKontrak Investasi Kolektif yang timbul setelah REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK;

f. Biaya pencetakan dan distribusi bukti konfirmasi atas perintahpembelian atau penjualan kembali Unit Penyertaan atau PengalihanUnit Penyertaan oleh pemegang Unit Penyertaan dan SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan serta Laporan Bulanankepada Pemegang Unit Penyertaan dan laporan dan/ataupemberitahuan lain yang diwajibkan oleh peraturan perundang-undangan yang berlaku dan untuk kepentingan Pemegang UnitPenyertaan (jika ada) yang timbul setelah REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK;

g. Biaya jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunansetelah REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD mendapatpernyataan efektif dari BAPEPAM & LK;

h. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak untukkepentingan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD; dan

i. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalanjasa dan biaya-biaya di atas.

9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIa. Biaya persiapan pembentukan REKSA DANA BNP PARIBAS

PRIMA USD yaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif,penerbitan dan pendistribusian Prospektus Awal, penerbitan

25

dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan,Konsultan Hukum dan Notaris;

b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dantransportasi;

c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosidan iklan dari REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD;

d. Biaya penerbitan dan distribusi formulir pembukaan rekening (jikaada), Formulir Profil Pemodal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD, Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan, FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan, dan Formulir Pengalihan UnitPenyertaan (jika ada);

e. Biaya pengumuman di 1 (satu) surat kabar harian berbahasa In-donesia yang berperedaran nasional mengenai laporanpenghimpunan dana kelolaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD paling lambat 30 (tiga puluh) Hari Bursa setelah PernyataanPendaftaran REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD menjadiefektif; dan

f. Biaya pembubaran dan likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDdibubarkan dan dilikuidasi.

9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNITPENYERTAANa. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) maksimum

sebesar 2% (dua per seratus) setiap transaksi yang dihitung darinilai transaksi pembelian Unit Penyertaan, yang dikenakan padasaat calon Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD;

b. Biaya Penjualan Kembali Unit Penyertaan (redemption fee)maksimum sebesar 2% (dua per seratus) setiap transaksi yangdihitung dari nilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaanyang dikenakan pada saat pemegang Unit Penyertaan melakukanpenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD;

c. Biaya Pengalihan Unit Penyertaan (switching fee) maksimumsebesar 0,25 % (nol koma dua lima per seratus) setiap transaksiyang dihitung dari nilai transaksi Pengalihan Unit Penyertaan yangdikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukanPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD;

d. Biaya transfer bank atau pemindahbukuan (jika ada) sehubungandengan pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan, pengembalian sisa uang pembelian Unit Penyertaanyang ditolak, pembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaandan pembagian hasil investasi ke rekening yang terdaftar atasnama Pemegang Unit Penyertaan;

e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan(bila ada).

9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan atau biaya Akuntan setelahREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD menjadi efektif menjadibeban Manajer Investasi, Bank Kustodian dan atau REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD sesuai dengan pihak yang memperoleh manfaatatau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesidimaksud.

26

JENIS

Dibebankan Kepada REKSADANA BNP PARIBAS PRIMAUSD

a. Imbalan Jasa ManajerInvestasi

b. Imbalan Jasa BankKustodian

Dibebankan KepadaPemegang Unit Penyertaan

a. Biaya Pembelian(subscription fee)

b. Biaya Penjualan Kembali(redemption fee)

c. Biaya Pengalihan(switching fee)

%

Maksimum1,5%

Maksimum0,2 %

Maksimum 2%

Maksimum 2%

Maksimum0,25%

KETERANGAN

per tahun dihitung dari NABharian berdasarkan 365 hariper tahun atau 366 hari pertahun untuk tahun kabisatdan dibayarkan setiapbulan.

dihitung berdasarkan nilaisetiap transaksi.



9.5. ALOKASI BIAYA

27

BAB XHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak InvestasiKolektif, setiap Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD mempunyai hak-hak sebagai berikut:

a. Mendapatkan Bukti Kepemilikan Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD yaitu SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan

Setiap pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan bukti penyertaanberupa Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang akan diterbitkandan disampaikan oleh Bank Kustodian paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursasetelah (i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dan pembayaran dalammata uang Dolar Amerika Serikat diterima dengan baik oleh BankKustodian (in good fund and in complete application); (ii) aplikasipenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD; dan (iii) aplikasiPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDdari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan menyatakan jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dan NilaiAktiva Bersih ketika Unit Penyertaan dibeli atau dijual kembali (pelunasan)atau dialihkan.

b. Menjual Kembali dan Mengalihkan Sebagian atauSeluruh Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD.

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembalisebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang dimilikinya kepada ManajerInvestasi pada setiap Hari Bursa. Pemegang Unit Penyertaan dapatmengajukan permohonan penjualan kembali kepada Manajer Investasidan pembayaran penjualan kembali dalam mata uang Dolar AmerikaSerikat akan dilakukan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) HariBursa sejak aplikasi penjualan kembali Unit penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD diterima secara lengkap dan benar olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD.

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk melakukan PengalihanUnit Penyertaan sebagian atau seluruh Unit Penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD ke Reksa Dana lainnya yang dikelola olehManajer Investasi, yang berdenominasi Dolar Amerika Serikat sertamemiliki fasilitas pengalihan Unit Penyertaan.

28

c. Memperoleh Pembagian Hasil Investasi SesuaiDengan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk memperolehpembagian hasil investasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian HasilInvestasi. Sesuai dengan tujuan kebijakan Manajer Investasi dengantidak mengabaikan pencapaian tujuan investasi jangka panjang, ManajerInvestasi dapat membagikan hasil investasi tersebut dalam bentuk tunaiatau dapat dikonversikan menjadi Unit Penyertaan baru.

d. Memperoleh Informasi mengenai Nilai Aktiva Bersihharian per Unit Penyertaan dan kinerja REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkaninformasi mengenai Nilai Aktiva Bersih harian per Unit Penyertaan dalamdenominasi Dolar Amerika Serikat dan kinerja 30 hari serta 1 tahunterakhir dari REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD yangdipublikasikan di harian tertentu.

e. Memperoleh laporan keuangan secara periodik

Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD sekurang-kurangnya sekali dalam1 (satu) tahun yang akan dimuat di dalam pembaharuan Prospektus.

f. Memperoleh Laporan Bulanan

g. Memperoleh Bagian atas Hasil Likuidasi secaraProporsional sesuai dengan Kepemilikan UnitPenyertaan dalam hal REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dibubarkan dan dilikuidasi.

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dibubarkan dandilikuidasi maka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurutkomposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masingpemegang Unit Penyertaan.

29

BAB XIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

11.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD WAJIB DIBUBARKAN

REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD berlaku sejak ditetapkanpernyataan efektif oleh BAPEPAM & LK dan wajib dibubarkan, apabilaterjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:

a. Dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) Hari Bursa, REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD yang Pernyataan Pendaftarannya telahmenjadi efektif memiliki dana kelolaan kurang dari nilai yang setaradengan Rp 25.000.000.000 (dua puluh lima miliar Rupiah); danatau

b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal; dan atau

c. Total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDkurang dari nilai yang setara dengan Rp 25.000.000.000,- (duapuluh lima miliar Rupiah) selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursaberturut-turut; dan atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untukmembubarkan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Dalam rangka memastikan nilai yang setara dengan Rp.25.000.000.000(dua puluh lima miliar Rupiah) tersebut diatas, maka dalam KontrakInvestasiÊKolektifÊdiatur bahwa nilai tukar yang digunakan adalah nilaitukar kurs tengah Bank Indonesia (mid rate BI).

11.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK danmengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD kepadapara Pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu)surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinyakondisi dimaksud;

ii) menginstruksikan kapada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandalam mata uang Dolar Amerika Serikat dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai AktivaBersih pada saat pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dariNilai Aktiva Bersih awal (harga par) dan dana tersebut diterimapemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejaktidak dipenuhinya kondisi dimaksud; dan

iii) membubarkan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalamjangka waktu paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak tidakterpenuhinya kondisi dimaksud, dan menyampaikan laporan hasilpembubaran REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD kepadaOJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD dibubarkan.

30

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf b di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasillikuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejakdiperintahkan OJK, dan pada hari yang sama memberitahukan secaratertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitunganNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaandalam mata uang Dolar Amerika Serikat dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai AktivaBersih pada saat pembubaran dan dana tersebut diterima pemegangUnit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejakdiperintahkan pembubaran REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD oleh OJK; dan

iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD kepadaOJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak diperintahkan pembubaranREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD oleh OJK dengandilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, sertaAkta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dari Notaris.

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengandilengkapi kondisi keuangan terakhir REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dan mengumumkan kepada para Pemegang UnitPenyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua)Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud serta padahari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada BankKustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaandalam mata uang Dolar Amerika Serikat dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai AktivaBersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebutditerima pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) HariBursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD kepadaOJK paling lambat 2 (dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkandengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dari Notaris.

Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib dibubarkankarena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf d di atas,maka Manajer Investasi wajib:

i) menyampaikan kepada OJKdalam jangka waktu paling lambat 2(dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran REKSA

31

DANA BNP PARIBAS PRIMA USD oleh Manajer Investasi danBank Kustodian dengan melampirkan:a) kesepakatan pembubaran dan likuidasi REKSA DANA BNP

PARIBAS PRIMA USD antara Manajer Investasi dan BankKustodian;

b) alasan pembubaran; danc) kondisi keuangan terakhir;

dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran,likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD kepada para Pemegang Unit Penyertaanpaling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indo-nesia yang berperedaran nasional serta memberitahukan secaratertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitunganNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD;

ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaandalam mata uang Dolar Amerika Serikat dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai AktivaBersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebutditerima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) HariBursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD kepadaOJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan dilengkapipendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta AktaPembubaran dan Likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD dari Notaris.

11.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,maka pemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualankembali (pelunasan).

11.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD harus dibagi secara proporsionalmenurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil olehpemegang Unit Penyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasikepada Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh ManajerInvestasi, maka:

a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut kepadapemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggangwaktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah mengumumkannyadalam surat kabar harian yang berperadaran nasional, maka danatersebut wajib disimpan dalam rekening giro di Bank Kustodianuntuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan dalam jangka waktu30 (tiga puluh) tahun;

b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akandibebankan kepada rekening giro tersebut; dan

c. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambiloleh Pemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajibdiserahkan oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah Indonesiauntuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

32

11.5. Dalam hal REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dibubarkan dandilikuidasi, maka beban biaya pembubaran dan likuidasi REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntandan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajibdibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibacadalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDyang tersedia di PT. BNP Paribas Investment Partners dan Citibank N.A, cabangJakarta.

33

BAB XIIPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

78

BAB XIIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN

UNIT PENYERTAAN

13.1. TATA CARA PERMOHONAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN

Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan, calon Pemegang UnitPenyertaan harus sudah membaca isi Prospektus beserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya.

Formulir pembukaan rekening REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD (jika ada) dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapat diperoleh dari ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD.

Khusus bagi calon pemegang Unit Penyertaan yang bermaksudmelakukan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD melalui Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD, apabila dirasakan perlu oleh Manajer Investasi dapatdisyaratkan untuk membuka rekening di bank yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi dengan mengisi dan menandatangani formulir pembukaanrekening REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD. Selanjutnya seluruhcalon Pemegang Unit Penyertaan yang bermaksud melakukan pembelianUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD baik yangmelalui Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDmaupun yang mengajukan langsung kepada Manajer Investasi harusterlebih dahulu mengisi dan menandatangani Formulir Profil PemodalREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dengan melengkapi fotokopiBukti Jati Diri (KTP untuk perorangan lokal/Paspor untuk peroranganasing dan anggaran dasar berikut perubahannya yang terakhir, NPWPserta KTP/Paspor pejabat yang berwenang untuk Badan Hukum),dokumen atau informasi mengenai pengendali akhir dari badan hukum,bukti pembayaran dan dokumen-dokumen pendukung lainnya sesuaidengan Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan diBidang Pasar Modal sebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM& LK Nomor V.D.10. yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM & LK Nomor Kep-476/BL/2009 tanggal 23 Desember 2009(selanjutnya disebut “Peraturan BAPEPAM & LK No. V.D.10.”) berikutperubahan dan peraturan pelaksanaannya beserta ketentuan-ketentuanlain yang terkait dengan Prinsip Mengenal Nasabah yang berlaku bagiPenyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal. Formulir Profil Pemodaldan formulir pembukaan rekening (jika disyaratkan) diisi danditandatangani serta fotokopi Bukti Jati Diri dilengkapi oleh calonpemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD yang pertamakali (pembelian awal).

Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDdilakukan oleh calon pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dan melengkapinya dengan bukti pembayaran. FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri harusdisampaikan kepada Manajer Investasi baik secara langsung maupunmelalui Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuansebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10tersebut, Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP

79

PARIBAS PRIMA USD wajib menolak pesanan pembelian UnitPenyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.

Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDharus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantumdalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD, Prospektus dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD. Pembelian Unit Penyertaanyang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratantersebut di atas tidak akan diproses.

13.2. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Minimum pembelian awal untuk REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD adalah sebesar USD. 1.000,- (seribu Dolar AS) per PemegangUnit Penyertaan, tidak termasuk biaya pembelian, dan untuk pembelianUnit Penyertaan selanjutnya tidak ada batas minimum pembelian.

Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, maka Agen PenjualEfek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dapat menetapkanjumlah minimum pembelian awal Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD yang lebih tinggi dari ketentuan minimumpembelian Unit Penyertaan tersebut di atas serta menetapkan batasminimum pembelian selanjutnya Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD.

13.3. BIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Calon Pemegang Unit Penyertaan menanggung biaya pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD sebesarmaksimum 2% (dua per seratus) per transaksi, yang dihitung dari nilaitransaksi pembelian per transaksi.

13.4. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitusebesar USD. 1,- (satu Dolar Amerika Serikat) pada hari pertamaPenawaran Umum yang harus dibayar penuh pada saat mengajukanFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan. Selanjutnya hargapembelian setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD dalam denominasi Dolar Amerika Serikat padaakhir Hari Bursa yang bersangkutan.

13.5. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan beserta buktipembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang diterima secara lengkapdan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas)Waktu Indonesia Barat dan pembayaran dalam mata uang Dolar AmerikaSerikat telah diterima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodianpada suatu Hari Bursa yang sama akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih dalam denominasi Dolar Amerika Serikatpada akhir Hari Bursa yang sama.

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan beserta buktipembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang diterima secara lengkapdan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA

80

BNP PARIBAS PRIMA USD setelah jam 13.00 (tiga belas) Waktu In-donesia Barat dan pembayaran untuk pembelian tersebut dalam matauang Dolar Amerika Serikat diterima dengan baik (in good funds) olehBank Kustodian paling lambat pada Hari Bursa berikutnya, akan diprosesoleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih dalam denominasiDolar Amerika Serikat pada akhir Hari Bursa berikutnya tersebut.

13.6. SYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran dapat dilakukan dalam bentuk Pemindahbukuan atau trans-fer dalam mata uang Dolar Amerika Serikat. Pemindahbukuan atautransfer harus ditujukan ke rekening bank yang berada pada BankKustodian di bawah ini:

Citibank, N.A, cabang JakartaRekening : REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDNomor : 0- 810072-504

Biaya-biaya yang dikeluarkan atas pemindahbukuan sehubungan denganpembayaran tersebut merupakan tanggung jawab calon pemegang UnitPenyertaan.

Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, maka ataspermintaan Manajer Investasi, Bank Kustodian dapat membuka rekeningatas nama REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD pada bank lain.Rekening tersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab dari dandikendalikan oleh Bank Kustodian. Rekening tersebut hanyadipergunakan untuk penerimaan dana dari penjualan dan pembayaranpenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD. Jumlah dana yang tersimpan dalam rekening REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD pada bank lain tersebut, termasuk dana yangdiperlukan untuk pembelian Efek dari suatu pihak sebagaimana diaturdalam Bab 5.3.e, tidak boleh melebihi 10% (sepuluh per seratus) dariNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD padasetiap saat.

13.7. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PEMBELIAN UNITPENYERTAAN, SURAT KONFIRMASI TRANSAKSIUNIT PENYERTAAN DAN LAPORAN BULANAN

Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD atau Bank Kustodian berhak menerima atau menolakpemesanan pembelian Unit Penyertaan secara keseluruhan atausebagian. Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang ditolakuang pemesanan akan dikembalikan oleh Bank Kustodian atas instruksiManajer Investasi tanpa bunga dengan pemindahbukuan atau trans-fer dalam mata uang Dolar Amerika Serikat ke rekening yang terdaftaratas nama pemesan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD.

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib mengirimkan surat atau buktikonfirmasi atas perintah pembelian Unit Penyertaan dari pemegangUnit Penyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelahditerimanya perintah tersebut dengan ketentuan seluruh pembayarandalam mata uang Dolar Amerika Serikat telah diterima dan FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaantelah lengkap dan benar dan diterima dengan baik (in good fund andin complete application).

81

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang menyatakan antara lain jumlah UnitPenyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa setelah diterimanya perintah pembelian Unit Penyertaandari pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan aplikasi pembelianUnit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danbenar serta diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana BNP PARIBAS PRIMA USD dan pembayaranpembelian dalam mata uang Dolar Amerika Serikat diterima denganbaik oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete application).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikanUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD. ManajerInvestasi tidak akan menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikanUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, PemegangUnit Penyertaan akan mendapatkan Laporan Bulanan.

82

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI

(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

14.1. PERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruhUnit Penyertaan yang dimilikinya dalam REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dan Manajer Investasi wajib melakukan pembelian kembaliUnit Penyertaan tersebut pada setiap Hari Bursa.

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengancara mengisi dan menandatangani Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD secara lengkapdan benar yang ditujukan kepada Manajer Investasi secara langsungatau melalui Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD.

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan tersebut harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,Prospektus dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang darisyarat dan ketentuan tersebut di atas tidak akan diproses.

14.2. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Sesuai ketentuan BAPEPAM & LK, pembayaran dana hasil penjualankembali Unit Penyertaan akan dilakukan dengan cara pemindahbukuanatau transfer langsung dalam mata uang Dolar AS ke rekening yangterdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya transfer/pemindahbukuan merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan.Pembayaran penjualan kembali Unit Penyertaan dilaksanakan sesegeramungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan yang telah dipenuhi sesuai dengan syaratdan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD, Prospektus dan Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,diterima secara lengkap dan benar oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

14.3. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD adalah harga setiap Unit Penyertaan pada akhirHari Bursa yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalam denominasi Dolar AmerikaSerikat pada akhir Hari Bursa dimana Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD diterima secaralengkap dan benar, serta telah dipenuhi sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD, Prospektus dan Formulir Penjualan KembaliUnit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD.

83

14.4. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD, Prospektus dan Formulir Penjualan KembaliREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, diterima secara lengkapdan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas)Waktu Indonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkanNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalamdenominasi Dolar Amerika Serikat pada akhir Hari Bursa tersebut.

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD, Prospektus dan Formulir Penjualan KembaliREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD, diterima secara lengkapdan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD setelah pukul 13.00 (tiga belas) WaktuIndonesia Barat, maka akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkanNilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalamdenominasi Dolar Amerika Serikat pada akhir Hari Bursa berikutnya.

14.5. BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENJUALAN KEMBALIUNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah Penjualan Kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalam 1 (satu)Hari Bursa sampai dengan 20% (dua puluh per seratus) dari total NilaiAktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalamdenominasi Dolar Amerika Serikat yang diterbitkan pada Hari Bursadilakukannya Penjualan Kembali yang bersangkutan (“Batas MaksimumKolektif”).

Batas Maksimum Kolektif Penjualan Kembali Unit Penyertaan tersebutdi atas berlaku akumulatif dengan permohonan Pengalihan UnitPenyertaan (jumlah total permohonan Penjualan Kembali dan PengalihanUnit Penyertaan).

Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanPenjualan Kembali Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebihdari 20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD pada Hari Bursa yang bersangkutan,maka Manajer Investasi dapat menerapkan sistem alokasi yaitumengalokasikan penjualan kembali Unit Penyertaan untuk masing-masingpemegang Unit Penyertaan secara proporsional sesuai besarnyapermohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan masing-masingpemegang Unit Penyertaan, dan dihitung berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

Dalam hal Manajer Investasi menerapkan sistem alokasi, maka kelebihanpermohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan dari Batas MaksimumKolektif sebagaimana ditetapkan di atas akan diperhitungkan sebagaipermohonan Penjualan Kembali pada Hari Bursa berikutnya, dan apabilakelebihan tersebut memenuhi ketentuan Batas Maksimum Kolektif padaHari Bursa berikutnya maka Manajer Investasi akan tetap menerapkansistem alokasi yang dihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA

84

DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalam denominasi Dolar AmerikaSerikat pada akhir Hari Bursa berikutnya tersebut.

Dalam hal pada Hari Bursa berikutnya terdapat permohonan PenjualanKembali yang baru dan jumlah Penjualan Kembali Unit Penyertaanpada akhir Hari Bursa yang bersangkutan memenuhi ketentuan BatasMaksimum Kolektif, maka kelebihan permohonan Penjualan KembaliUnit Penyertaan pada Hari Bursa sebelumnya akan mendapat prioritaspemrosesan.

Dalam hal kelebihan permohonan Penjualan Kembali dari Hari Bursasebelumnya dapat diproses secara keseluruhan pada suatu Hari Bursa,maka selanjutnya permohonan Penjualan Kembali yang baru diterimapada Hari Bursa tersebut akan diproses dan dibukukan berdasarkanbatas alokasi yang tersisa untuk Hari Bursa tersebut, yang dihitungberdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD dalam denominasi Dolar Amerika Serikat pada akhir Hari Bursayang bersangkutan.

Setiap kelebihan permohonan Penjualan Kembali yang diterima olehManajer Investasi pada suatu Hari Bursa akan diproses berdasarkansistem prioritas yang didasarkan pada urutan Hari Bursa diterimanyaPenjualan Kembali tersebut oleh Manajer Investasi.

14.6. PENOLAKAN PERMOHONAN PENJUALAN KEMBALIUNIT PENYERTAAN

Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengan tembusankepada Bank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembeliankembali (pelunasan) atau menginstruksikan Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD untuk melakukan penolakanpembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:

(a) Bursa Efek di mana sebagian besar portofolio Efek REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD diperdagangkan ditutup;

(b) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD dihentikan; atau

(c) Keadaan kahar (darurat) sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5huruf k Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 (seribu sembilanratus sembilan puluh lima) tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya, sebagaimana juga dimuat dalam Pasal 20 KontrakInvestasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Dalam hal Manajer Investasi melakukan penolakan pembelian kembali,Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis kepadaPemegang Unit Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelahtanggal instruksi penjualan kembali diterima oleh Manajer Investasi.

14.7. BIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Terhadap setiap penjualan kembali Unit Penyertaan dikenakan biayapenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD (redemption fee) maksimum sebesar 2% (dua per seratus) setiaptransaksi yang dihitung dari nilai transaksi penjualan kembali UnitPenyertaan. Uraian lengkap mengenai biaya dapat dilihat pada BabIX Prospektus REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

85

14.8. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PENJUALANKEMBALI DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSIUNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib mengirimkan surat atau buktikonfirmasi atas perintah penjualan kembali Unit Penyertaan dariPemegang Unit Penyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) HariKerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaantelah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang menyatakan antara lain jumlah UnitPenyertaan yang dijual kembali dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersihsetiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali pal-ing lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dari pemegangUnit Penyertaan diterima dengan -baik (in complete application) olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD.

86

BAB XVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN

UNIT PENYERTAAN

15.1. PERMOHONAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dalam Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD yang dimilikinya ke Reksa Dana lain yang dikelola oleh ManajerInvestasi, yang berdenominasi Dolar AS serta memiliki fasilitasPengalihan Unit Penyertaan.

Pengalihan sebagian atau seluruh Unit Penyertaan oleh PemegangUnit Penyertaan dilakukan dengan menyampaikan Formulir PengalihanUnit Penyertaan yang ditujukan kepada Manajer Investasi atau melaluiAgen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD denganmenyebutkan nama pemegang Unit Penyertaan, nama Reksa Danayang dituju, nomor akun pemegang Unit Penyertaan dan jumlah UnitPenyertaan yang akan dialihkan.

Pengalihan Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Prospektus dan dalam FormulirPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

Pengalihan Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syaratdan ketentuan tersebut di atas tidak akan diproses.

15.2. HARGA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Harga Unit Penyertaan adalah harga setiap Unit Penyertaan pada HariBursa yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD pada akhir Hari Bursa dimana FormulirPengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USDyang telah memenuhi syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,Prospektus dan Formulir Pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD diterima secara lengkap dan benar olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD.

15.3. PEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan dari REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD yang diterima secara lengkap dan benar oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD serta telah memenuhi syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD,prospektus, dan Formulir Pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belasWaktu Indonesia Barat) dalam setiap Hari Bursa akan diprosesberdasarkan Nilai Aktiva Bersih dari Unit Penyertaan pada akhir HariBursa tersebut. Formulir Pengalihan Unit Penyertaan dari REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD yang diterima secara lengkap dan benaroleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu In-donesia Barat) dalam setiap Hari Bursa, akan diproses berdasarkanNilai Aktiva Bersih dari Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa berikutnya.

Permohonan Pengalihan Unit Penyertaan ke dalam REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD akan diproses sesuai dengan persyaratan dan

87

tata cara yang tercantum dalam Prospektus reksa dana asal pengalihantersebut.

Pengalihan Unit Penyertaan akan dipindahbukukan oleh Bank Kustodianke dalam rekening reksa dana dimana pengalihan yang dimaksud dituju,sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejaktanggal diterimanya dan disetujuinya permohonan Pengalihan UnitPenyertaan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

15.4. BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENGALIHAN UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah Pengalihan Unit PenyertaanREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalam 1 (satu) Hari Bursasampai dengan 20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalam denominasi DolarAmerika Serikat yang diterbitkan pada Hari Bursa dilakukannyaPengalihan yang bersangkutan (“Batas Maksimum Kolektif”).

Batas Maksimum Kolektif Pengalihan Unit Penyertaan tersebut di atasberlaku akumulatif dengan permohonan Penjualan Kembali UnitPenyertaan (jumlah total permohonan Penjualan Kembali dan PengalihanUnit Penyertaan).

Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanPengalihan Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20%(dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD yang diterbitkan pada Hari Bursa yangbersangkutan, maka Manajer Investasi dapat menerapkan sistem alokasiyaitu mengalokasikan Pengalihan Unit Penyertaan untuk masing-masingpemegang Unit Penyertaan secara proporsional sesuai besarnyapermohonan Pengalihan Unit Penyertaan masing-masing pemegangUnit Penyertaan, dan dihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

Dalam hal Manajer Investasi menerapkan sistem alokasi, maka kelebihanpermohonan Pengalihan Unit Penyertaan dari Batas Maksimum Kolektifsebagaimana ditetapkan di atas akan diperhitungkan sebagaipermohonan Pengalihan Unit Penyertaan pada Hari Bursa berikutnya,dan apabila kelebihan tersebut memenuhi ketentuan Batas MaksimumKolektif pada Hari Bursa berikutnya maka Manajer Investasi akan tetapmenerapkan sistem alokasi yang dihitung berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD dalam denominasi DolarAmerika Serikat pada akhir Hari Bursa berikutnya tersebut.

Dalam hal pada Hari Bursa berikutnya terdapat permohonan PengalihanUnit Penyertaan yang baru dan jumlah Pengalihan Unit Penyertaanpada akhir Hari Bursa yang bersangkutan memenuhi ketentuan BatasMaksimum Kolektif, maka kelebihan permohonan Pengalihan UnitPenyertaan pada Hari Bursa sebelumnya akan didahulukanpemrosesannya.

Dalam hal kelebihan permohonan Pengalihan Unit Penyertaan dariHari Bursa sebelumnya dapat diproses secara keseluruhan pada suatuHari Bursa, maka selanjutnya permohonan Pengalihan Unit Penyertaanyang baru diterima pada Hari Bursa tersebut akan diproses dandibukukan berdasarkan batas alokasi yang tersisa untuk Hari Bursatersebut, yang dihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANABNP PARIBAS PRIMA USD dalam denominasi Dolar Amerika Serikatpada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

88

Setiap kelebihan permohonan Pengalihan Unit Penyertaan yang diterimaoleh Manajer Investasi pada suatu Hari Bursa akan diproses berdasarkansistem prioritas yang didasarkan pada urutan Hari Bursa diterimanyaPengalihan Unit Penyertaan tersebut oleh Manajer Investasi.

15.5. BIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Biaya Pengalihan Unit Penyertaan (switching fee) maksimum sebesar0,25% (nol koma dua lima per seratus) dari nilai transaksi PengalihanUnit Penyertaan yang dikenakan saat Pemegang Unit Penyertaanmengalihkan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMAUSD dan dihitung untuk setiap transaksi.

15.6. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PENGALIHAN DANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD wajib mengirimkan surat atau buktikonfirmasi atas perintah Pengalihan Unit Penyertaan dari PemegangUnit Penyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelahditerimanya perintah tersebut dengan ketentuan Formulir PengalihanUnit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang menyatakan antara lain jumlah UnitPenyertaan yang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiapUnit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dialihkan paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan Unit Penyertaan REKSADANA BNP PARIBAS PRIMA USD dari Pemegang Unit Penyertaanditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD.

89

BAB XVISKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI, DAN

PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD

90

17.1. Informasi, Prospektus, dan Formulir Pemesanan Pembelian, PenjualanKembali dan Pengalihan Unit Penyertaan REKSA DANA BNP PARIBASPRIMA USD dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi, serta Agen-agen Penjual Efek REKSA DANA BNP PARIBAS PRIMA USD. HubungiManajer Investasi untuk keterangan lebih lanjut.

17.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman Laporan Bulananserta informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang Unit Penyertaandiharapkan untuk memberitahu secepatnya mengenai perubahan alamatkepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA BNPPARIBAS PRIMA USD dimana Pemegang Unit Penyertaan melakukanpembelian Unit Penyertaan.

MANAJER INVESTASI

PT. BNP Paribas Investment PartnersWorld Trade Center Building, Lt.5

Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31Jakarta 12920

Telepon : (021) 252 1574Faksimili : (021) 252 1594

BANK KUSTODIAN

Citibank, N.A., Cabang JakartaCitibank Tower, Lt. 11

Jl. Jend. Sudirman Kav. 54-55Jakarta 12190

Telepon : (021) 5290 8607Faksimili : (021) 5290 8600

BAB XVIIPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-

FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN,PENJUALAN KEMBALI DAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Halaman ini sengaja dikosongkan

rd bnp paribas prima usd 13 revisi pdf€¦dengan efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen,...

Documents