16/12/2014

1

DEPARTEMEN KEHUTANAN REPUBLIK INDONESIA

MINISTRY OF FORESTRY

REPUBLIC OF INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

KOMPILASI HASIL

IDENTIFIKASI RESIKO UPT BADAN LITBANG

Bogor, 16 Desember 2014

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

PROGRESS

NO UNIT KERJA BENTUK NO UNIT KERJA BENTUK

1 PUSKONSER Peta resiko 9 BPK MAKASAR Peta resiko

2 PUSPROHUT Peta resiko 10 BPK BANJARBARU Peta resiko

3 PUSTEKOLAH Peta resiko 11 BPK PALEMBANG Peta resiko

4 PUSPIJAK Peta resiko 12 BPTKSDA SAMBOJA Peta resiko

5 BBPBPTH JOGJA Peta resiko 13 BPTSTH KUOK Peta resiko

6 BPK MANOKWARI Peta resiko 14 BPTP BOGOR Desain SPIP

7 BPK MANADO Peta resiko 15 SETBADAN Peta resiko

8 BPK KUPANG Peta resiko

• 15 Satker telah mengirimkan, 5 Satker belum mengirimkan

• Bentuk: Peta Resiko, draft desain SPIP, Hasil Kuisioner

16/12/2014

2

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

REWIND: 5 UNSUR SPIP

1. Lingkungan Pengendalian

2. Penilaian resiko

3. Kegiatan Pengendalian

4. Informasi dan Komunikasi

5. Pemantauan Pengendalian Intern

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

1. Lingkungan Pengendalian

2. Penilaian resiko - Identifikasi resiko Peta Resiko

> Sumber

> letak/wilayah resiko

- Analisis resiko

Kriteria resiko signifikan

> resiko teridentifikasi

> Probabilitas dan dampak resiko

> Penilaian bobot atas resiko teridentifikasi

Penetapan resiko signifikan

3. Kegiatan Pengendalian

4. Informasi dan Komunikasi

5. Pemantauan Pengendalian Intern

16/12/2014

3

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

GAMBARAN UMUM

• 15 Satker, Terdapat 346 item resiko dengan dan atau tanpa

pembobotan

• Kesalahan umum:

1. Proses belum lengkap, baru identifikasi resiko, belum

sampai kepada analisis dan penetapan resiko

2. Terdapat hasil identifikasi yang terlalu minimalis, ada

juga yang terlalu detail

3. Merubah wilayah resiko

4. Kesalahan memberikan nomor resiko

5. Posting berulang-ulang

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

HASIL KOMPILASI UPT

16/12/2014

4

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(1) PENGADAAN BARANG JASA

• Resiko adanya Pengadaan barang persediaan yang tidak

dibukukan

• Resiko Kualitas Aset Tetap yang dibeli dibawah Standard

• Resiko terjadinya Kemahalan harga barang yang dibeli

• Resiko terjadinya nilai pengadaan yang dipecah

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(1) PENGADAAN BARANG JASA

• Resiko administrasi pengadaan barang/jasa tidak lengkap

• Resiko pelaksanaan pengadaan barang/jasa tidak sesuai

dengan jadwal

• Resiko pelaksanaan pengadaan barang/jasa tidak sesuai

dengan perencanaan

• Resiko barang yang dibeli terlambat diterima

• Kecelakaan

16/12/2014

5

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(2) PENGELOLAAN BMN/ PERSEDIAAN

• Resiko terjadinya pelaporan nilai barang persediaan yang

tidak akurat

• Risiko ketidaktepatan prosedur dalam distribusi barang

• Risiko barang persediaan tidak dapat digunakan

• Resiko adanya barang persediaan dan aset tetap yang

tidak sesuai dengan kebutuhan

• Resiko adanya pembelian belanja barang berubah jadi

belankja modal atau sebaliknya

• Resiko adanya BMN yang hilang atau berada diotempat

yang tidak sesuai dengan peruntukan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(2) PENGELOLAAN BMN/ PERSEDIAAN

• Risiko barang yang dibeli tidak dicatat dalam laporan

persediaan

• Risiko sebagain BMN rusak sebelum habis masa

manfaatnya

• Risiko adanya kerugian Negara akibat tidak dilakukan

pemeliharaan BMN

• Risiko belum teridentifikasinya MBN berupa tanah, sesuai

aturan yang berlaku

16/12/2014

6

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(2) PENGELOLAAN BMN/ PERSEDIAAN

• Risiko Laporan SIMAK MBN belum menggambarkan

kondisi MBN yang sesungguhnya

• Risiko kurangnya pemahaman pengguna barang dalam

pengelolaan BMN (?)

• Risiko belum terselesaikannya persoalan MBN akibat

terlambatnya penghapusan BMN

• Risiko Keterlambatan dalam penyampaian laporan

pembelian barang persediaan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(3) Penyelenggaraan Diseminasi

• Resiko pemenuhan permintaan data dan informasi dari

masyarakat melebihi batas waktu

• Resiko penurunan peringkat webometrik karena perubahan

domain

• Risiko terjadinya peserta seminar yang tidak memenuhi

target

• Risiko terjadinya nara sumber yang tidak kompeten

• Risiko terjadinya ketidaksesuaian dengan RPTP/PPTP

16/12/2014

7

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(3) Penyelenggaraan Diseminasi

• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana

operasional

• Risiko ketidaksesuaian prosedur dalam pemasyarakatan

IPTEK

• Risiko keterbatasan materi yang akan didesiminasikan dan

diterbitkan

• Risiko keterlambatan dalam updating website

• Risiko protokol pengelolaan database hasil penelitian

masih belum dijalankan secara optimal

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(3) Penyelenggaraan Diseminasi

• Resiko terjadinya materi pemasyarakatan hasil litbang

tidak tepat sasaran

• Resiko nara sumber berhalangan hadir

• Risiko adanya pencatatan aset lainnya yang di bawah nilai

sesungguhnya

• Pelayanan kepada masyarakat pengguna hasil penelitian

tidak optmal, apabila kegiatan diseminasi kurang

dukungan anggran dan SDM

16/12/2014

8

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(4) Penyelenggaraan Publikasi

• Resiko tidak terpenuhinya target penerbitan publikasi JFR

dan Buku

• Resiko penurunan dan pencabutan akreditasi jurnal ilmiah

• Resiko tidak terdistribusikannya publikasi hasil cetakan

• Resiko adanya kemahalan biaya pengadaan barang cetakan

• Risiko terjadinya keterlambatan waktu penerbitan

• Risiko adanya hasil penelitian yang tidak dapat

dipublikasikan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(4) Penyelenggaraan Publikasi

• Risiko terjadinya pelaporan nilai barang persediaan yang

tidak akurat

• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana

operasional

• Risiko keterbatasan materi yang akan didesiminasikan dan

diterbitkan

• Risiko ketidaktaatan pada tata waktu proses penerbitan

jurnal dan majalah ilmiah

16/12/2014

9

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(4) Penyelenggaraan Publikasi

• Resiko kegiatan publikasi tidak optimal

• Resiko kualitas bahan publikasi dibawah standar

• Resiko terjadinya naskah yang tidak memenuhi syarat

untuk penerbitan

• Resiko terjadinya plagiarism pada naskah yang diterbitkan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(5) Penyelenggaraan Kerjasama

• Resiko kegiatan kerjasama mengganggu pencapaian

kinerja instansi

• Resiko adanya hibah barang yang tidak tercatat

• Resiko adanya pemasukan dana dari kerjasama dalam

negeri yang tidak sesuai prosedur

• Resiko adanya pembayaran gaji/ tunjangan ganda

secondee pada kerjasama internasional

• Risikodouble account dalam pelaksanaan kegiatan

Kerjasama

16/12/2014

10

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(5) Penyelenggaraan Kerjasama

• Resiko kegiatan kerjasama mengganggu pencapaian

kinerja instansi

• Resiko adanya hibah barang yang tidak tercatat

• Resiko adanya pemasukan dana dari kerjasama dalam

negeri yang tidak sesuai prosedur

• Resiko adanya pembayaran gaji/ tunjangan ganda

secondee pada kerjasama internasional

• Risikodouble account dalam pelaksanaan kegiatan

Kerjasama

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(6) Kegiatan Penelitian

• Risiko terjadinya penetapan output/outcome yang tidak

terukur

• Risiko terjadinya kesalahan metodologi

• Risiko terjadinya susunan tim peneliti yang tidak sesuai

kepakaran

• Risiko terjadinya ketidaksesuaian dengan target

RPTP/PPTP

• Risiko ijin lokasi penelitian terlambat

16/12/2014

11

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(6) Kegiatan Penelitian

• Risiko jumlah dan jenis data yang dikumpulkan tidak

sesuai

• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana

operasional

• Risiko keterlambatan dalam mendapatkan hasil analisa

• Risiko ketersediaan benih tanaman kurang memadai

• Risiko keterbatasan model-model agroforestry yang

direncanakan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(6) Kegiatan Penelitian

• Risikometode sampling di lapangan tidak tepat

• Risiko ketidaksesuaian lahan dengan komoditi yang

dikembangkan

• Risiko sarana dan prasarana laboratorium yang kurang

memadai

• Resiko adanya hasil penelitian yang tidak komprehensif

(data tidak lengkap)

• Risiko adanya kegiatan penelitian yang belum dimonev

secara optimal

16/12/2014

12

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(6) Kegiatan Penelitian

• Resiko adanya koordinasi yang kurang baik dengan

koordinator RPI

• Resiko standar komponen biaya kegiatan penelitian

melebihi SBU

• Resiko kerusakan obyek /plot penelitian , seperti kematian

tanaman , kebakaran lahan plot, alih fungsi plot

• Resiko terjadinya peneliti pelaksana utama kegiatan

berhalangan, seperti melanjutkan studi, sakit dll

• Resiko terjadinya perubahan lokasi penelitian

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(6) Kegiatan Penelitian

• Resiko adanya kesulitan akses ke lokasi penelitian

• Tingkat konsistensi dan optimalisasi kegiatan & output

penelitian dengan kegiatan & luaran RPI

16/12/2014

13

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(7) Pengelolaan KHDTK/ wanariset

• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana

operasional

• Risiko rencana pengelolaan belum tersedia pada masing-

masing KHDTK

• Risiko tindak lanjut koordinasi tidak optimal

• Risiko belum semua KHDTK telah di tata batas

• Risiko kebakaran

• Risiko protokol-protokol pengelolaan belum dilaksanakan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(7) Pengelolaan KHDTK/ wanariset

• risiko adanya piutang PNBP yang tidak tercatat

• risiko adanya kerugian negara atas PNBP yang tidak

terhitung

• risiko terjadinya gangguan keamanan

• risiko terjadinya kehilangan aset/data penelitian

• Risiko gangguan konflik dengn masyarakat dll

• Resiko adanya SPJ terlambat dan tidak lengkap

16/12/2014

14

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(7) Pengelolaan KHDTK/ wanariset

• Resiko adanya kerugian negara atas PNBP yang tidak

terhitung

• Resiko adanya kerugian negara atas pembalakan liar dan

perambahan

• Resiko adanya penggunaan kawasan KHDTK yang

menyimpang dari ketentuan

• Resiko terjadinya pengambilan material genetik secara

illegal

• Resiko adanya hasil hutan di KHDTK yng berpotensi

menghasilkan PNBP namun tidak termanfaatkan

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(8) Pengelolaan Kepegawaian

• Resiko mutasi pegawai yang tidak sesuai kebutuhan satker

asal dan tujuan

• Resiko adanya pejabat fungsional diberhentikan karena

tidak mencukupi PAK

• Resiko tidak tercapainya kinerja karena rendahnya

kompetensi pegawai

• Risiko adanya perhitungan tanggal tmt yang lebih awal

dari terbitnya SK

• Risiko keterlambatan pengusulan kenaikan pangkat,

jabatan, dan gaji berkala

16/12/2014

15

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(8) Pengelolaan Kepegawaian

• Risiko keterlambatan dalam rekaputalasi absen pegawai

• Risiko kurangnya pemahaman dan sosialisasi terhadap

peraturan perundangan

• Risiko kurangnya pemahaman terhadap TUPOKSI

• Risiko terjadi keterlambatan pengajuan DUPAK pegawai

fungsional

• Risiko keterlambatan rekapitulasi absensi setiap bulan

• Risiko permohonan surat izin belajar /tugas belajar tidak

disetujui

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

(8) Pengelolaan Kepegawaian

• Risiko tidak lengkapnya berkas usulan mutasi dan pensiun

pegawai

• Risiko tidak lengkapnya data pegawai dalam file

kepegawaian

• Risiko keterlambatan pemenuhan hak pegawai sesaui

pangkat/jabatan KGB

• Risiko tidak ada kesesuaian data pegawai dengan yang ada

di SIMPEG

• Resiko pelaporan data kepegawaian yang tidak akurat dan

tepat waktu

16/12/2014

16

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY

Pengelompokan Lain

• Tata Persuratan

• Monitoring dan Evaluasi

• Penyusunan Program

• Penyelenggaraan Keuangan

• Penyelenggaraan pelaporan

• Pengelolaan HKI

• Pengelompokan lainnya

MINISTRY OF

FORESTRY

REPUBLIC OF

INDONESIA

FORESTRY

RESEARCH AND

DEVELOPMENT

AGENCY