pembaharuan prospektus reksa dana … pembaharuan prospektus reksa dana saham eastspring investments...

OJK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGAMENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGANDENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak InvestasiKolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR bertujuan untuk memberikan imbal hasil investasiyang menarik dalam jangka panjang melalui investasi utama pada Efek bersifat ekuitas yang diterbitkan di Indonesia.

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR akan melakukan investasi dengan komposisiportofolio investasi yaitu minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) pada Efek bersifatekuitas yang diterbitkan oleh korporasi Indonesia yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di BursaEfek Indonesia dan minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) pada instrumen pasar uang dalamnegeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/atau deposito berdenominasi Rupiah; sesuai denganperaturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

PENAWARAN UMUM

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR secara terus menerus sampai dengan jumlah 1.000.000.000 (satu miliar)Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ditawarkan dengan harga samadengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembeliansetiap Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ditetapkan berdasarkan Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dikenakan biaya pembelianUnit Penyertaan (subscription fee) maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan, dalam hal pembelianUnit Penyertaan dilakukan dengan menggunakan jasa Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasa penjualanlainnya, maka akan dikenakan biaya Pembelian Unit Penyertaan sebesar minimum 1% (satu persen) dan maksimum 2% (dua persen)dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan, apabila melalui media elektronik Manajer Investasi dapat menurunkan biayapembelian Unit Penyertaan di bawah minimum, biaya pembelian Unit Penyertaan yang telah ditetapkan. Biaya penjualankembali Unit Penyertaan (redemption fee) sebesar maksimum 0,5% (nol koma lima persen) dari nilai transaksi penjualan kembali UnitPenyertaan dan biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 0,5% (nol koma lima persen) dari nilai transaksipengalihan investasi. Uraian lengkap mengenai biaya dan imbalan jasa dapat dilihat pada Bab X tentang Alokasi Biaya dan ImbalanJasa.

PT Eastspring Investments IndonesiaPrudential Tower Lantai 23Jl. Jend. Sudirman Kav. 79Jakarta12910, IndonesiaTelepon : (62-21) 2924 5555Faksimili: (62-21) 2924 5566Website : www.eastspring.co.id

Standard Chartered Bank, Cabang JakartaMenara Standard Chartered Lantai 5Jln. Prof. DR. Satrio Nomor 164Jakarta 12930, IndonesiaTelepon : (62-21) 2555 0200Faksimili : (62-21) 571 9671/571 9672Website : www.standardchartered.com

Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 17 November 2014

SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULUMEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAGIAN MANAJER INVESTASI (BAB III), TUJUAN INVESTASI,KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI (BAB V) DANFAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA (BAB VIII).

MANAJER INVESTASI BANK KUSTODIAN

PEMBAHARUAN PROSPEKTUS

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Tanggal Efektif : 06 Agustus 2012 Tanggal Mulai Penawaran : 29 Agustus 2012

S andardChar ered

1

PEMBAHARUAN PROSPEKTUSREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN

(“UNDANG-UNDANG OJK”)

Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor PasarModal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajibandalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.

UNTUK DIPERHATIKAN

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan. Sebelum membeli UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulu mempelajaridan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya. Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis,hukum, maupun perpajakan. Oleh karena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihakyang kompeten sehubungan dengan investasi dalam REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR. Calon Pemegang UnitPenyertaan harus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang dipegangnya.Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.

2


BAB I ISTILAH DAN DEFINISI ........................................................................................................................................................................................

BAB II KETERANGAN MENGENAI REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR .................................................

BAB III MANAJER INVESTASI ..........................................................................................................................................................................................

BAB IV BANK KUSTODIAN..............................................................................................................................................................................................

BAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI, DAN KEBIJAKAN PEMBAGIANHASIL INVESTASI .................................................................................................................................................................................................

BAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ........................................................................................................................................

BAB VII PERPAJAKAN ........................................................................................................................................................................................................

BAB VIII MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA .......................................................................................................

BAB IX ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA .............................................................................................................................................................

BAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN ...................................................................................................................................................

BAB XI PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN...............................................................................................................................

BAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ..........................................................................................................................................................................

BAB XIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN ...............................................................................................................

BAB XIV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN .....................................................................

BAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI ............................................................................................................................

BAB XVI SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI ...........................................................................................................................................................................................................

BAB XVII PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIANUNIT PENYERTAAN .............................................................................................................................................................................................

DAFTDAFTDAFTDAFTDAFTAR ISIAR ISIAR ISIAR ISIAR ISI

3

6

8

8

9

10

11

12

13

15

17

50

51

54

57

58

60

2


BAB I ISTILAH DAN DEFINISI ........................................................................................................................................................................................

BAB II KETERANGAN MENGENAI REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR .................................................

BAB III MANAJER INVESTASI ..........................................................................................................................................................................................

BAB IV BANK KUSTODIAN..............................................................................................................................................................................................

BAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI, DAN KEBIJAKAN PEMBAGIANHASIL INVESTASI .................................................................................................................................................................................................

BAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ........................................................................................................................................

BAB VII PERPAJAKAN ........................................................................................................................................................................................................

BAB VIII MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA .......................................................................................................

BAB IX ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA .............................................................................................................................................................

BAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN ...................................................................................................................................................

BAB XI PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN...............................................................................................................................

BAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ..........................................................................................................................................................................

BAB XIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN ...............................................................................................................

BAB XIV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN .....................................................................

BAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI ............................................................................................................................

BAB XVI SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI ...........................................................................................................................................................................................................

BAB XVII PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIANUNIT PENYERTAAN .............................................................................................................................................................................................

DAFTDAFTDAFTDAFTDAFTAR ISIAR ISIAR ISIAR ISIAR ISI

3

6

8

8

9

10

11

12

13

15

17

50

51

54

57

58

60

3


BAB IISTILAH DAN DEFINISI

1.1. AFILIASI

Afiliasi adalah:a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai

derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal;b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau

Komisaris dari pihak tersebut;c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu

atau lebih anggota Direksi atau Komisaris yang sama;d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung

maupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan olehperusahaan tersebut;

e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baiklangsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau

f. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2. BANK KUSTODIAN

Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuanOJK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian,yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektifatas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yangkepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitandengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegangrekening yang menjadi nasabahnya.

1.3. BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGAKEUANGAN (“BAPEPAM dan LK”)

BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan,pengaturan, dan pengawasan sehari- hari kegiatan Pasar Modalsebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal.

Sesuai Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal beralih dari BAPEPAM dan LK ke Otoritas Jasa Keuangan.

1.4. BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun danadengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang UnitPenyertaan.

Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagiankepentingan setiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolioinvestasi kolektif.

Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaanPemegang Unit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif. Bank Kustodian akan menerbitkan SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang berisi jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang UnitPenyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit PenyertaanReksa Dana.

1.5. DOKUMEN ELEKTRONIK

Dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah setiap Informasi Elektronik yang digunakan dalamsetiap Transaksi Elektronik yang dapat dilihat atau ditampilkan melaluiKomputer atau Sistem Elektronik atau dapat dicetak menjadidokumen kertas sesuai dengan permintaan pihak yang terkait.

1.6. EFEK

Efek adalah surat berharga.

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 tentangPedoman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak InvestasiKolektif, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAMdan LK Nomor KEP-552/BL/2010 tanggal 30 Desember 2010(“Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1”), Reksa Dana berbentukKontrak Investasi Kolektif hanya dapat melakukan pembelian danpenjualan atas:a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau

diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luarnegeri;

b. Efek Bersifat Utang seperti surat berharga komersial(commercial paper) yang sudah mendapat peringkat dariperusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan/atauEfek Bersifat Utang yang diterbitkan oleh lembagainternasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satuanggotanya;

c. Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umumdan sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkatEfek;

d. instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuhtempo kurang dari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat BankIndonesia, Surat Berharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Hutang,dan Sertifikat Deposito, baik dalam Rupiah maupun dalammata uang asing; dan/atau

e. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponyadi bawah 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaanpemeringkat Efek.

1.7. EFEKTIF

Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratanPernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum ReksaDana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalamUndang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM dan LK NomorIX.C.5 tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka PenawaranUmum Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK NomorKep-430/PM/2007 tanggal 19 Desember 2007 (“Peraturan BAPEPAMdan LK Nomor IX.C.5”). Surat pernyataan efektif PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan oleh BAPEPAM dan LK.

1.8. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulirasli yang dipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atauPemegang Unit Penyertaan untuk membeli Unit Penyertaan yangdiisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon Pemegang UnitPenyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan kepada ManajerInvestasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dapat jugaberbentuk formulir elektronik menggunakan Sistem Elektronik yangdisediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasiManajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksielektronik.

1.9. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asliyang dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembaliUnit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi, ditandatangani dandiajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi

4


atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dapat juga berbentukformulir elektronik menggunakan Sistem Elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi ManajerInvestasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.

1.10. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI

Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai olehpemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkan investasi yangdimilikinya dalam REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR ke Reksa Dana lain yang memiliki fasilitaspengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi, yang diisi,ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaan kepadaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

Formulir Pengalihan Investasi dapat juga berbentuk formulir elektronikmenggunakan Sistem Elektronik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasidengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undanganyang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.

1.11. FORMULIR PROFIL PEMODAL REKSA DANA

Formulir Profil Pemodal Reksa Dana adalah formulir yang disyaratkanuntuk diisi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadiharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang ProfilPemodal Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004, yangberisikan data dan informasi mengenai profil risiko calon PemegangUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR sebelum melakukan pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang pertama kali di Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

1.12. HARI BURSA

Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efekdi Bursa Efek, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali haritersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai harilibur oleh Bursa Efek.

1.13. HARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali harilibur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.14. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasidan Bank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan,dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelolaportofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenanguntuk melaksanakan penitipan kolektif.

1.15. INFORMASI ELEKTRONIK

Informasi Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah setiap atau kumpulan Dokumen Elektronik ataudata lain yang diberikan ke dalam Sistem Elektronik sebagaiprasyarat penyelesaian setiap Transaksi Elektronik yang dilakukanoleh (calon) Pemegang Unit Penyertaan.

1.16. JARINGAN SISTEM ELEKTRONIK

Jaringan Sistem Elektronik dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai Informasidan Transaksi Elektronik adalah merupakan kondisi terhubungnyasuatu atau seluruh jaringan komputer atau Sistem Elektronik melaluiInternet (Interconnection Networking).

1.17. LAPORAN BULANAN

Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dandisampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaanselambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikutyang memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun,dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggalsetiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yangdimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembeliandan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya.Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, makaLaporan Bulanan akan memuat tambahan informasi mengenai (a)jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal,Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijualkembali (dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selama periodedan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh PemegangUnit Penyertaan selama periode tertentu dengan tetapmemperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika ada)sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana(“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”).

1.18. MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi dalam hal ini PT Eastspring Investments Indonesiaadalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektifuntuk sekelompok nasabah, kecuali perusahaan asuransi, danapensiun, dan bank yang melakukan sendiri kegiatan usahanyaberdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

1.19. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai denganPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tentang Nilai Pasar WajarDari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal9 Juli 2012 (“Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2”), dimanaperhitungan NAB menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukanoleh Manajer Investasi.

NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.

1.20. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)

OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tanganpihak lain, yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan,pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksuddalam Undang-undang No. 21 Tahun 2011 tentang OJK (“Undang-Undang OJK”).

4


atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dapat juga berbentukformulir elektronik menggunakan Sistem Elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi ManajerInvestasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.

1.10. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI

Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai olehpemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkan investasi yangdimilikinya dalam REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR ke Reksa Dana lain yang memiliki fasilitaspengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi, yang diisi,ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaan kepadaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

Formulir Pengalihan Investasi dapat juga berbentuk formulir elektronikmenggunakan Sistem Elektronik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasidengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undanganyang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.

1.11. FORMULIR PROFIL PEMODAL REKSA DANA

Formulir Profil Pemodal Reksa Dana adalah formulir yang disyaratkanuntuk diisi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadiharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang ProfilPemodal Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004, yangberisikan data dan informasi mengenai profil risiko calon PemegangUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR sebelum melakukan pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang pertama kali di Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

1.12. HARI BURSA

Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efekdi Bursa Efek, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali haritersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai harilibur oleh Bursa Efek.

1.13. HARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali harilibur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.14. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasidan Bank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan,dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelolaportofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenanguntuk melaksanakan penitipan kolektif.

1.15. INFORMASI ELEKTRONIK

Informasi Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah setiap atau kumpulan Dokumen Elektronik ataudata lain yang diberikan ke dalam Sistem Elektronik sebagaiprasyarat penyelesaian setiap Transaksi Elektronik yang dilakukanoleh (calon) Pemegang Unit Penyertaan.

1.16. JARINGAN SISTEM ELEKTRONIK

Jaringan Sistem Elektronik dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai Informasidan Transaksi Elektronik adalah merupakan kondisi terhubungnyasuatu atau seluruh jaringan komputer atau Sistem Elektronik melaluiInternet (Interconnection Networking).

1.17. LAPORAN BULANAN

Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dandisampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaanselambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikutyang memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun,dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggalsetiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yangdimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembeliandan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya.Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, makaLaporan Bulanan akan memuat tambahan informasi mengenai (a)jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal,Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijualkembali (dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selama periodedan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh PemegangUnit Penyertaan selama periode tertentu dengan tetapmemperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika ada)sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana(“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”).

1.18. MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi dalam hal ini PT Eastspring Investments Indonesiaadalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektifuntuk sekelompok nasabah, kecuali perusahaan asuransi, danapensiun, dan bank yang melakukan sendiri kegiatan usahanyaberdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

1.19. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai denganPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tentang Nilai Pasar WajarDari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal9 Juli 2012 (“Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2”), dimanaperhitungan NAB menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukanoleh Manajer Investasi.

NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.

1.20. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)

OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tanganpihak lain, yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan,pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksuddalam Undang-undang No. 21 Tahun 2011 tentang OJK (“Undang-Undang OJK”).

5


Sesuai Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal beralih dari Badan Pengawas Pasar Modal dan LembagaKeuangan (“BAPEPAM dan LK”) ke OJK.

1.21. PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli danmemiliki Unit Penyertaan dalam REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

1.22. PENAWARAN UMUM

Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjualUnit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yangdiatur dalam Undang-undang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif.

1.23. PERNYATAAN PENDAFTARAN

Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikanoleh Manajer Investasi kepada OJK dalam rangka Penawaran UmumReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkandalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM dan LKNomor IX.C.5.

1.24. PORTOFOLIO EFEK

Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR.

1.25. PROSPEKTUS

Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasitertulis yang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengantujuan calon Pemegang Unit Penyertaan membeli Unit PenyertaanReksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkanperaturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.26. REKSA DANA

Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpundana dari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikandalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undangPasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk : (i) Perseroan atau (ii)Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yangditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi Kolektif.

1.27. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasiyang mengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/ataupenjualan kembali Unit Penyertaan dan/atau pengalihan investasidari Pemegang Unit Penyertaan dan menunjukkan jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan sertaberlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR. SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan diterbitkan oleh BankKustodian dan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan baiksecara langsung atau melalui Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM

EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran

untuk pembelian tersebut diterima dengan baik oleh BankKustodian (in complete application and in good fund);

(ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada); dan

(iii) aplikasi pengalihan investasi dalam REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada).

1.28. UNDANG-UNDANG PASAR MODAL

Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang RepublikIndonesia Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal.

1.29. SISTEM ELEKTRONIKSistem Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik, setiap Sistem Elektronik baik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) adalah berupa :a. Perangkat lunak (application software) yang dipasang secara

khusus pada Komputer; ataub. Aplikasi yang tersedia langsung melalui Situs Web (web-based

apllication) di dalam Internet tanpa diperlukan pemasangankhusus pada Komputer; atau

c. Aplikasi surat elektronik (Electronic Mail); ataud. Sistem Elektronik lain yang dapat dipersamakanYang mana Sistem Elektronik tersebut dapat dipergunakan secarabersamaan ataupun terpisah oleh Pemegang Unit Penyertaan untukmelakukan Transaksi Elektronik dalam melakukan PembukaanRekening Reksa Dana, Pembelian, Penjualan Kembali, PengalihanUnit Penyertaan ataupun tindakan terkait lainnya.

1.30. TRANSAKSI ELEKTRONIK

Transaksi Elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai Informasi dan TransaksiElektronik adalah suatu tindakan hukum yang dilakukan olehPemegang Unit Penyertaan, termasuk dan tidak terbatas padaPembukaan rekening Reksa Dana, Pembelian, Penjualan Kembali,Pengalihan Unit Penyertaan ataupun tindakan terkait lainnya.

1.31. UNDANG-UNDANG INFORMASI DAN TRANSAKSIELEKTRONIK

Undang-undang Informasi dan Transaksi Elektronik adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor 11 tahun 2008 tentang Informasidan Transaksi Elektronik beserta peraturan pelaksanaan dan seluruhperubahannya.

6


Guy Robert Strapp sangat berpengalaman dibidang keuangan danpasar modal. Sebelum bergabung dengan Prudential, Ia pernahmenjabat sebagai Managing Director/Chief Invesment Officer JPMorgan Investment Australia pada tahun 1987, kemudian menjabatsebagai Managing Director Citigroup Asset Management & AustraliaLimited pada tahun 1998. Karirnya terus menanjak dengan mendudukiposisi President Director dari Cititrust Banking Corporation padatahun 2001. Ia bergabung dengan BT Financial Group Limited sebagaiGeneral Manager hingga tahun 2006, dan kemudian bergabungdengan Prudential Asset Management (Hong Kong) Limited sebagaiChief Executive Officer sejak tahun 1997 dan sekarang menjabatposisi Chief Executive Officer di Eastspring Investments.

Anggota : Julian Christopher Vivian Pull

Ia menyelesaikan gelar Bachelor (Economics) pada tahun 1986 dariUniversity College London dan memperoleh MBA dari University ofHull pada tahun 2001.

Dengan pengalaman yang panjang dibidang keuangan dan pasarmodal, Ia bergabung dengan Prudential Corporation Asia (Hong Kong)sejak tahun 2000 sebagai Director of Finance. Kemudian dipercayasebagai Regional Director, Finance and Strategic Management, andFund Management Asia hingga tahun 2006. Kemudian Ia dipercayasebagai Regional Chief Operating Officer, Fund Management Asiahingga tahun 2008 dan kemudian menjadi Chief Financial Officerdari Eastspring Investments hingga saat ini.

Anggota : Anita Haryani Abdulkadir

Lulus dari Universitas Indonesia sebagai Sarjana Sastra, Ia melengkapipemahamannya mengenai jasa keuangan, perbankan, dan pasarmodal dan memperoleh Certified Wealth Management dari ErasmusUniversity dan MM UGM dan terdaftar pada Certified WealthManagers’ Association, dan pemegang sertifikat Level 1 dari BadanSertifikasi Manajemen Risiko. Ia juga telah memperoleh ijin sebagaiWakil Manajer Investasi dan Wakil Perantara Pedagang Efek dariBAPEPAM dan LK.

Sebelum bergabung dengan PT Eastspring Investments Indonesia, Iapernah menjabat sebagai Assistant Vice President untuk Marketing-Investment Management dari PT. Mandiri Sekuritas hingga tahun2004. Kemudian bergabung dengan PT. Manulife Asset ManagementIndonesia hingga tahun 2008 sebagai Director-Head of NationalAccount Management Institutional Sales. Ia bergabung dengan PT.Asuransi Cigna sebagai Associate Director-Head of Bancassurancehingga tahun 2010. Melengkapi pengalamannya di bidang keuangan,Ia bergabung dengan PT. Bank DBS Indonesia sebagai Vice President– Wealth Management Consumer Banking Group hinggapertengahan tahun 2011. Ia bergabung dengan PT EastspringInvestments Indonesia hingga saat ini dan menjabat sebagai ChiefMarketing Officer.

b. Tim Pengelola Investasi

Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telahdiformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Anggota TimPengelola Investasi terdiri dari:

Koordinator Fungsi Investasi dan Riset : Rian Wisnu Murti

Memperoleh gelar Sarjana pada tahun 1994 dari STEKPI di bidangManajemen Keuangan, Ia melanjutkan studinya dan memperolehgelar S-2 dari Sekolah Tinggi Ilmu Ekonomi Kalbe (Supra) pada tahun2004. Ia telah memperoleh izin perseorangan Wakil Manajer Investasisejak tahun 1998.

Pernah menjabat sebagai Head of Equity pada PT. DhanawibawaArtha Cemerlang hingga tahun 2003, Ia melanjutkan karirnya dibidanginvestasi dan bergabung dengan PT. Prudential Life Assurance Indonesiasebagai Senior Manager-Investment hingga pertengahan tahun 2011.

BAB IIKETERANGAN MENGENAI REKSA DANA SAHAM EASTSPRING

INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektifsebagaimana termaktub dalam akta Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR Nomor 85 tanggal 25 Mei 2012, dibuat di hadapanPoerbaningsih Adi Warsito, SH., Notaris di Jakarta, besertaAdendumKontrakInvestasiKolektif REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR Nomor 16 tanggal8 Oktober 2013 dan Addendum I Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA SAHAM ALPHA NAVIGATOR Nomor 17 tanggal 17 November2014 yang keduanya dibuat di hadapan Leolin Jayayanti, SH., Notarisdi Jakarta (selanjutnya disebut “Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR”),antara PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasidengan Standard Chartered Bank, Cabang Jakarta sebagai BankKustodian.

2.2. PENAWARAN UMUM

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasimelakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR secaraterus menerus sampai dengan jumlah 1.000.000.000 (satu miliar)Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ditawarkan dengan harga samadengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp 1.000,- (seribu Rupiah)pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiapUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR padaakhir Hari Bursa yang bersangkutan.

Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdengan melakukan perubahan Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsesuai dengan ketentuan perundang-undangan yang berlaku.

2.3. PENGELOLA REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasididukung oleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasidan Tim Pengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim PengelolaInvestasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiridari:

Ketua : Guy Robert Strapp

Ia lulus sebagai Bachelor of Commerce dari The University ofMelbourne, Australia pada tahun 1981 serta memperoleh Diplomaof Applied Finance & Investment yang diraih dari The Financial ServicesInstitute of Australia, FINSIA (sebelumnya dikenal dengan namaSecurities Institute of Australia. Ia juga telah memperoleh CharteredFinancial Analyst atau CFA dari The Chareterd Financial AnalystInstitute pada tahun 1992.

6


Guy Robert Strapp sangat berpengalaman dibidang keuangan danpasar modal. Sebelum bergabung dengan Prudential, Ia pernahmenjabat sebagai Managing Director/Chief Invesment Officer JPMorgan Investment Australia pada tahun 1987, kemudian menjabatsebagai Managing Director Citigroup Asset Management & AustraliaLimited pada tahun 1998. Karirnya terus menanjak dengan mendudukiposisi President Director dari Cititrust Banking Corporation padatahun 2001. Ia bergabung dengan BT Financial Group Limited sebagaiGeneral Manager hingga tahun 2006, dan kemudian bergabungdengan Prudential Asset Management (Hong Kong) Limited sebagaiChief Executive Officer sejak tahun 1997 dan sekarang menjabatposisi Chief Executive Officer di Eastspring Investments.

Anggota : Julian Christopher Vivian Pull

Ia menyelesaikan gelar Bachelor (Economics) pada tahun 1986 dariUniversity College London dan memperoleh MBA dari University ofHull pada tahun 2001.

Dengan pengalaman yang panjang dibidang keuangan dan pasarmodal, Ia bergabung dengan Prudential Corporation Asia (Hong Kong)sejak tahun 2000 sebagai Director of Finance. Kemudian dipercayasebagai Regional Director, Finance and Strategic Management, andFund Management Asia hingga tahun 2006. Kemudian Ia dipercayasebagai Regional Chief Operating Officer, Fund Management Asiahingga tahun 2008 dan kemudian menjadi Chief Financial Officerdari Eastspring Investments hingga saat ini.

Anggota : Anita Haryani Abdulkadir

Lulus dari Universitas Indonesia sebagai Sarjana Sastra, Ia melengkapipemahamannya mengenai jasa keuangan, perbankan, dan pasarmodal dan memperoleh Certified Wealth Management dari ErasmusUniversity dan MM UGM dan terdaftar pada Certified WealthManagers’ Association, dan pemegang sertifikat Level 1 dari BadanSertifikasi Manajemen Risiko. Ia juga telah memperoleh ijin sebagaiWakil Manajer Investasi dan Wakil Perantara Pedagang Efek dariBAPEPAM dan LK.

Sebelum bergabung dengan PT Eastspring Investments Indonesia, Iapernah menjabat sebagai Assistant Vice President untuk Marketing-Investment Management dari PT. Mandiri Sekuritas hingga tahun2004. Kemudian bergabung dengan PT. Manulife Asset ManagementIndonesia hingga tahun 2008 sebagai Director-Head of NationalAccount Management Institutional Sales. Ia bergabung dengan PT.Asuransi Cigna sebagai Associate Director-Head of Bancassurancehingga tahun 2010. Melengkapi pengalamannya di bidang keuangan,Ia bergabung dengan PT. Bank DBS Indonesia sebagai Vice President– Wealth Management Consumer Banking Group hinggapertengahan tahun 2011. Ia bergabung dengan PT EastspringInvestments Indonesia hingga saat ini dan menjabat sebagai ChiefMarketing Officer.

b. Tim Pengelola Investasi

Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telahdiformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Anggota TimPengelola Investasi terdiri dari:

Koordinator Fungsi Investasi dan Riset : Rian Wisnu Murti

Memperoleh gelar Sarjana pada tahun 1994 dari STEKPI di bidangManajemen Keuangan, Ia melanjutkan studinya dan memperolehgelar S-2 dari Sekolah Tinggi Ilmu Ekonomi Kalbe (Supra) pada tahun2004. Ia telah memperoleh izin perseorangan Wakil Manajer Investasisejak tahun 1998.

Pernah menjabat sebagai Head of Equity pada PT. DhanawibawaArtha Cemerlang hingga tahun 2003, Ia melanjutkan karirnya dibidanginvestasi dan bergabung dengan PT. Prudential Life Assurance Indonesiasebagai Senior Manager-Investment hingga pertengahan tahun 2011.

BAB IIKETERANGAN MENGENAI REKSA DANA SAHAM EASTSPRING

INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektifsebagaimana termaktub dalam akta Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR Nomor 85 tanggal 25 Mei 2012, dibuat di hadapanPoerbaningsih Adi Warsito, SH., Notaris di Jakarta, besertaAdendumKontrakInvestasiKolektif REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR Nomor 16 tanggal8 Oktober 2013 dan Addendum I Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA SAHAM ALPHA NAVIGATOR Nomor 17 tanggal 17 November2014 yang keduanya dibuat di hadapan Leolin Jayayanti, SH., Notarisdi Jakarta (selanjutnya disebut “Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR”),antara PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasidengan Standard Chartered Bank, Cabang Jakarta sebagai BankKustodian.

2.2. PENAWARAN UMUM

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasimelakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR secaraterus menerus sampai dengan jumlah 1.000.000.000 (satu miliar)Unit Penyertaan.


Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdengan melakukan perubahan Kontrak Investasi Kolektif REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsesuai dengan ketentuan perundang-undangan yang berlaku.

2.3. PENGELOLA REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR

PT Eastspring Investments Indonesia sebagai Manajer Investasididukung oleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasidan Tim Pengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim PengelolaInvestasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiridari:

Ketua : Guy Robert Strapp

Ia lulus sebagai Bachelor of Commerce dari The University ofMelbourne, Australia pada tahun 1981 serta memperoleh Diplomaof Applied Finance & Investment yang diraih dari The Financial ServicesInstitute of Australia, FINSIA (sebelumnya dikenal dengan namaSecurities Institute of Australia. Ia juga telah memperoleh CharteredFinancial Analyst atau CFA dari The Chareterd Financial AnalystInstitute pada tahun 1992.

7


Kemudian, Ia bergabung dengan PT. Eastspring Investments Indonesiahingga saat ini sebagai Head of Research. Memiliki izin sebagai WakilManajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM No. KEP-119/PM/IP/WMI/1998 tanggal 21 Desember1998.

Anggota : Riki Frindos

Ia memperoleh gelar Sarjana dari Institut Teknologi Bandung padatahun 1996 dan memperoleh sertifikat CAIA (Chartered AlternativeInvestment Analyst) serta FRM (Financial Risk Manager) serta lulusujian level 1 yang diadakan oleh Chartered Financial Analyst (CFA).

Meniti karir awal dibidang keuangan, Ia bergabung dengan PT. BankNiaga hingga tahun 1997. Ia kemudia menjabat sebagai InvestmentAnalyst dari beberapa perusahaan sekuritas local seperti PT. FicorSekuritas Indonesia dan PT. Rifan Financindo Sekuritas Indonesia.Sejak 2001, Ia menjadi Manajer Investasi dari PT. ING InvestmentManagement Indonesia dan kemudian bergabung dengan PrudentialLife Indonesia sebagai Kepala Divisi Investasi dari tahun 2002 hingga2005. Kemudian Prudential Asset Management Singapore Ltdmenariknya untuk pengembangan bisnis dan pengelolaan dana baikuntuk Indonesia maupun global (Asian Equity dan Global FX) denganjabatan terakhir sebagai Direktur Investasi hingga awal tahun 2011.Dengan komitmen penuh untuk pengembangan bisnis di Indonesia,Ia diberi tanggung jawab sebagai Presiden Direktur dari PT. EastspringInvestments Indonesia hingga saat ini. Memiliki izin sebagai WakilManajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM No. 179/PM/IP/WMI/1997 tanggal 13 November1997.

Anggota : Demetrius Ari Pitojo

Ia lulus dari Institut Pertanian Bogor sebagai Sarjana pada tahun 1990dan belajar Master Business Administration (MBA) di InstitutPendidikan dan Pembinaan Manajemen (PPM) pada tahun 1992. Iatelah memperoleh Certified Financial Analyst (CFA) pada tahun 2001serta mendapatkan izin perseorangan sebagai Wakil Manajer Investasisejak tahun 1997.

Memulai karir nya di dunia pasar modal sebagai Head of EquityResearch pada Sassoon Securities dari tahun 1997 hingga tahun 2001.Kemudian bergabung dengan PT Bahana TCW InvestmentManagement dengan posisi terakhir sebagai Investment Directorhingga tahun 2006 dan melanjutkan karir nya sebagai Head of Researchdari Bahana Securities hingga tahun 2008. Sebelum bergabung denganEastspring Investments Indonesia, Ia menjabat sebagai Director-Headof Equity Research dari PT Mandiri Sekuritas hingga tahun 2011. Saatini, Ia menjadi Chief Investment Officer dari Eastspring InvestmentsIndonesia. Memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari otoritasPasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-82/PM/IP/WMI/1997 tanggal 20 Juni 1997.

Anggota : Hengki Pardomuan Tambunan

Ia memperoleh gelar Sarjana Teknik dari Universitas Indonesia padatahun 1997. Ia melanjutkan studinya di bidang Keuangan dariInternational University of Japan dan memperoleh gelar MasterBusiness Administration (MBA) pada tahun 2004. Ia telah lulus ujianlevel 1 yang diadakan oleh Chartered Financial Analyst (CFA) sertamendapatkan izin perseorangan sebagai Wakil Manajer Investasipada tahun 2014.

Memulai karirnya sebagai analis kredit di Bank Niaga hingga tahun2002. Ia juga pernah menjadi Manajer Investasi yang mengelolaportofolio pendapatan tetap pada PT BNP Paribas Investment PartnersIndonesia sampai tahun 2008. Sebelum bergabung dengan PTEastspring Investments Indonesia, dia menjabat sebagai Fixed IncomeTrading Head pada Bank Danamon Indonesia. Kemudian bergabungdengan PT Eastspring Investments Indonesia hingga saat ini sebagaiHead of Fixed Income. Memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasidari Otoritas Jasa Keuangan berdasarkan Salinan Keputusan Dewan

Komisioner Otoritas Jasa Keuangan Nomor KEP-138/PM.211/WMI/2014 tanggal 20 October 2014.

Anggota : Verdi Budiman

Mendapatkan gelar Master di bidang Science in finance, Investments,and Banking dari Universitas Wisconsin, Madison pada tahun1993-1995.

Ia juga telah mendapatkan izin perseorangan sebagai Wakil ManajerInvestasi dari OJK. Ia memulai karirnya sebagai Research Assistantdi Jardine Fleming Nusantara. Sebelumnya ia bekerja di ManulifeAsset Management Indonesia sebagai Head Research. Ia juga pernahbekerja di Merrill Lynch Indonesia sebagai Head of Equity Researchand TIP Telcosdan JP Morgan. Pada tahun 2013, dia bergabung denganPT Eastspring Investments Indonesia sebagai Head of Equity. Memilikiizin sebagai Wakil Manajer Investasi dari OJK berdasarkan SuratKeputusan Dewan Komisioner Otoritas Jasa Keuangan (OJK) No.KEP-23/PM.211/WMI/2014 tanggal 13 Feb 2014.

Anggota : Rio Mulia

Mendapatkan gelar Sarjana di bidang Akuntansi dari UniversitasIndonesia pada tahun 2007. Ia juga telah mendapatkan izinperseorangan sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM danLK (OJK).

Ia memulai karirnya sebagai Research Analyst di Mandiri Sekuritaspada tahun 2007, kemudian menjadi Investment Analyst di perusahaanprivate equity yang berbasis di Singapura bernama Kendall Court ditahun 2009. Ia kemudian bergabung dengan perusahaan assetmanagement yang berbasis di London, PT CIM InvestmentManagement di tahun 2010 dan menjabat sebagai Regional Analystyang mencakup beberapa negara di ASEAN. Pada tahun 2013, diabergabung dengan PT Eastspring Investments Indonesia sebagaiPortfolio Manager. Memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasidari dari OJK berdasarkan Surat Keputusan Dewan KomisionerOtoritas Jasa Keuangan (OJK) No.KEP-79/PM.21/WMI/2013 tanggal23 Juli 2013.

2.4. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR periode 31Desember 2013 dan 31 Desember 2012 yang telah diperiksa olehAkuntan Publik Siddharta & Widjaja.

REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS

ALPHA NAVIGATOR

2013

Total hasil investasi

Hasil investasi bersih setelahmemperhitungkan bebanpemasaran

Beban Operasi (%)

Perputaran Portofolio

Persentase Penghasilan kena pajak

(0,26%)

(0,26%)

3,96%

1,69:1

30,16%

2012

25,64%

25,64%

1,36%

0,33:1

1,61%

8


BAB IVBANK KUSTODIAN

4.1. KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN

Standard Chartered Bank Cabang Jakarta di Indonesia telah memilikipersetujuan sebagai kustodian di bidang Pasar Modal berdasarkanSurat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor Kep-35/PM.WK/1991 tanggal 26 Juni 1991. Memperoleh izin PembukaanKantor Cabang di Jakarta, berdasarkan Surat Keputusan MenteriKeuangan Republik Indonesia Nomor D.15.6.5.9.19 tanggal 1 Oktober1968, untuk melakukan usaha sebagai Bank Umum.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Standard Chartered Bank didirikan oleh Royal Charter pada tahun1853 dengan kantor pusat di London dan memiliki lebih dari 150tahun pengalaman di dunia perbankan di berbagai pasar denganpertumbuhan paling cepat di dunia. Standard Chartered memilikijaringan global yang sangat ekstensif dengan lebih dari 1,200 lokasi(termasuk subsidiaries, associates dan joint ventures) di 56 negara dikawasan Asia Pasifik, Asia Selatan, Timur Tengah, Afrika, Inggris danKawasan Amerika.

Kekuatan Standard Chartered terletak pada luas jaringannya,multikultural, keseimbangan dalam melakukan bisnis, dan dipercayadi seluruh jaringannya karena menerapkan standar yang tinggi untuktata kelola perusahaan dan tanggung jawab perusahaan.

Di Indonesia, Standard Chartered telah hadir sejak 1863 yang ditandaidengan pembukaan kantor pertama di Jakarta. Saat ini StandardChartered memiliki 26 kantor cabang tersebar di 9 (sembilan) kotabesar di Indonesia.

Standard Chartered Securities Services mulai beroperasi pada tahun1991 sebagai bank Kustodian asing pertama di Indonesia yangmemperoleh izin dari BAPEPAM dan LK (sekarang OJK). StandardChartered memulai jasa Fund Service sejak tahun 2004 dan telahberkembang dengan sangat pesat hingga saat ini menjadi salah satupenyedia jasa Fund Service utama dan cukup diperhitungkan di pasarlokal.

Standard Chartered termasuk salah satu agen kustodian dan kliringyang dominan di Asia yang ditandai dengan kehadirannya di berbagaipasar utama Asia. Standard Chartered menyediakan pelayanansebagai kustodian di 16 negara di kawasan Asia Pacific sepertiHongkong, Indonesia, Malaysia, Singapore, Thailand, Jepang,Philliphina, Korea Selatan, Taiwan, India, Bangladesh, Pakistan, Cinadan Srilangka, 13 diantaranya merupakan pusat Pelayanan (pusatoperasional).

Bersama-sama dengan Standard Chartered Bank Singapura,Hongkong, Taiwan, Korea, Malaysia, Philiphina, Srilangka danThailand, Standard Chartered Bank Indonesia terpilih sebagai salahsatu kustodian terbaik dalam publikasi tahunan Global CustodianSurvey. Standard Chartered Securities Services merupakan BankKustodian pertama yang memperoleh ISO 9001-2000.

Standard Chartered Bank senantiasa melayani nasabah dengankeahlian dan pengetahuan dalam kustodian dan kliring yang meliputisettlement, corporate action, penyimpanan, pelaporan,pengembalian pajak dan pelayanan-pelayanan lainnya.

Untuk informasi lebih lanjut mengenai Standard Chartered, silahkanmengunjungi situs kami di www.sc.com/id

4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di PasarModal atau yang bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalahPT Bank Permata Tbk, PT Standard Chartered Securities Indonesiadan PT Price Solutions Indonesia.

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI

PT Eastspring Investments Indonesia (selanjutnya disebut “ManajerInvestasi”) berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta No. 175tanggal 24 Maret 2011, dibuat di hadapan Sutjipto, SH., notaris diJakarta yang telah mendapatkan pengesahan dari Menteri Hukumdan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia dengan Surat KeputusanNo. AHU-21425.AH.01.01.Tahun 2011 tanggal 28 April 2011.

Manajer Investasi telah memperoleh izin usaha dari BAPEPAM danLK sebagai Perusahaan Efek Yang Melakukan Kegiatan Usaha SebagaiManajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMdan LK Nomor: KEP–05/BL/MI/2012 tertanggal 25 April 2012.

Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris ManajerInvestasi:

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT EastspringInvestments Indonesia pada saat Prospektus ini diterbitkan adalahsebagai berikut:

DireksiPresiden Direktur : Riki FrindosDirektur : Demetrius Ari PitojoDirektur : Anita Haryani Abdulkadir

Dewan KomisarisPresiden Komisaris : Julian Christopher Vivian PullKomisaris : Gwee Siew PingKomisaris : Guy Robert Strapp

3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

PT Eastspring Investments Indonesia adalah bagian dari PrudentialCorporation Asia. Eastspring Investments adalah inti usaha yangdifokuskan pada bisnis manajemen investasi dari group PrudentialPlc, di Asia. Kami adalah satu dari perusahaan manajemen investasiterbesar, beroperasi di 10 negara yang memiliki lebih dari 2000karyawan di Asia dengan jumlah dana kelolaan sekitar USD 115miliar per tanggal 30 Juni 2014.

PT Eastspring Investments Indonesia (d/h Prudential Asset ManagementIndonesia) didirikan pada tahun 2011. Saat ini PT Eastspring InvestmentsIndonesia adalah salah satu perusahaan manajer investasi terbesardi Indonesia dengan dana kelolaan sekitar Rp. 48,2 triliun per 30September 2014. Didukung oleh para profesional yang handal danberpengalaman di Industri Reksa Dana.

Kami menyediakan produk investasi yang inovatif dan terpercayauntuk memenuhi kebutuhan keuangan pemodal perorangan maupuninstitusi. Kami memberikan komitemen penuh untuk menyediakanlayanan keuangan berkualitas dengan kualitas yang dinikmati olehsetiap pemodal dari grup Prudential di seluruh dunia.

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI

Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di pasar modalatau yang bergerak di bidang jasa keuangan adalah PT Prudential LifeAssurance.

8


BAB IVBANK KUSTODIAN

4.1. KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN

Standard Chartered Bank Cabang Jakarta di Indonesia telah memilikipersetujuan sebagai kustodian di bidang Pasar Modal berdasarkanSurat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor Kep-35/PM.WK/1991 tanggal 26 Juni 1991. Memperoleh izin PembukaanKantor Cabang di Jakarta, berdasarkan Surat Keputusan MenteriKeuangan Republik Indonesia Nomor D.15.6.5.9.19 tanggal 1 Oktober1968, untuk melakukan usaha sebagai Bank Umum.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Standard Chartered Bank didirikan oleh Royal Charter pada tahun1853 dengan kantor pusat di London dan memiliki lebih dari 150tahun pengalaman di dunia perbankan di berbagai pasar denganpertumbuhan paling cepat di dunia. Standard Chartered memilikijaringan global yang sangat ekstensif dengan lebih dari 1,200 lokasi(termasuk subsidiaries, associates dan joint ventures) di 56 negara dikawasan Asia Pasifik, Asia Selatan, Timur Tengah, Afrika, Inggris danKawasan Amerika.

Kekuatan Standard Chartered terletak pada luas jaringannya,multikultural, keseimbangan dalam melakukan bisnis, dan dipercayadi seluruh jaringannya karena menerapkan standar yang tinggi untuktata kelola perusahaan dan tanggung jawab perusahaan.

Di Indonesia, Standard Chartered telah hadir sejak 1863 yang ditandaidengan pembukaan kantor pertama di Jakarta. Saat ini StandardChartered memiliki 26 kantor cabang tersebar di 9 (sembilan) kotabesar di Indonesia.

Standard Chartered Securities Services mulai beroperasi pada tahun1991 sebagai bank Kustodian asing pertama di Indonesia yangmemperoleh izin dari BAPEPAM dan LK (sekarang OJK). StandardChartered memulai jasa Fund Service sejak tahun 2004 dan telahberkembang dengan sangat pesat hingga saat ini menjadi salah satupenyedia jasa Fund Service utama dan cukup diperhitungkan di pasarlokal.

Standard Chartered termasuk salah satu agen kustodian dan kliringyang dominan di Asia yang ditandai dengan kehadirannya di berbagaipasar utama Asia. Standard Chartered menyediakan pelayanansebagai kustodian di 16 negara di kawasan Asia Pacific sepertiHongkong, Indonesia, Malaysia, Singapore, Thailand, Jepang,Philliphina, Korea Selatan, Taiwan, India, Bangladesh, Pakistan, Cinadan Srilangka, 13 diantaranya merupakan pusat Pelayanan (pusatoperasional).

Bersama-sama dengan Standard Chartered Bank Singapura,Hongkong, Taiwan, Korea, Malaysia, Philiphina, Srilangka danThailand, Standard Chartered Bank Indonesia terpilih sebagai salahsatu kustodian terbaik dalam publikasi tahunan Global CustodianSurvey. Standard Chartered Securities Services merupakan BankKustodian pertama yang memperoleh ISO 9001-2000.

Standard Chartered Bank senantiasa melayani nasabah dengankeahlian dan pengetahuan dalam kustodian dan kliring yang meliputisettlement, corporate action, penyimpanan, pelaporan,pengembalian pajak dan pelayanan-pelayanan lainnya.

Untuk informasi lebih lanjut mengenai Standard Chartered, silahkanmengunjungi situs kami di www.sc.com/id

4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di PasarModal atau yang bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalahPT Bank Permata Tbk, PT Standard Chartered Securities Indonesiadan PT Price Solutions Indonesia.

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI

PT Eastspring Investments Indonesia (selanjutnya disebut “ManajerInvestasi”) berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta No. 175tanggal 24 Maret 2011, dibuat di hadapan Sutjipto, SH., notaris diJakarta yang telah mendapatkan pengesahan dari Menteri Hukumdan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia dengan Surat KeputusanNo. AHU-21425.AH.01.01.Tahun 2011 tanggal 28 April 2011.

Manajer Investasi telah memperoleh izin usaha dari BAPEPAM danLK sebagai Perusahaan Efek Yang Melakukan Kegiatan Usaha SebagaiManajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMdan LK Nomor: KEP–05/BL/MI/2012 tertanggal 25 April 2012.

Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris ManajerInvestasi:

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT EastspringInvestments Indonesia pada saat Prospektus ini diterbitkan adalahsebagai berikut:

DireksiPresiden Direktur : Riki FrindosDirektur : Demetrius Ari PitojoDirektur : Anita Haryani Abdulkadir

Dewan KomisarisPresiden Komisaris : Julian Christopher Vivian PullKomisaris : Gwee Siew PingKomisaris : Guy Robert Strapp

3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

PT Eastspring Investments Indonesia adalah bagian dari PrudentialCorporation Asia. Eastspring Investments adalah inti usaha yangdifokuskan pada bisnis manajemen investasi dari group PrudentialPlc, di Asia. Kami adalah satu dari perusahaan manajemen investasiterbesar, beroperasi di 10 negara yang memiliki lebih dari 2000karyawan di Asia dengan jumlah dana kelolaan sekitar USD 115miliar per tanggal 30 Juni 2014.

PT Eastspring Investments Indonesia (d/h Prudential Asset ManagementIndonesia) didirikan pada tahun 2011. Saat ini PT Eastspring InvestmentsIndonesia adalah salah satu perusahaan manajer investasi terbesardi Indonesia dengan dana kelolaan sekitar Rp. 48,2 triliun per 30September 2014. Didukung oleh para profesional yang handal danberpengalaman di Industri Reksa Dana.

Kami menyediakan produk investasi yang inovatif dan terpercayauntuk memenuhi kebutuhan keuangan pemodal perorangan maupuninstitusi. Kami memberikan komitemen penuh untuk menyediakanlayanan keuangan berkualitas dengan kualitas yang dinikmati olehsetiap pemodal dari grup Prudential di seluruh dunia.

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI

Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di pasar modalatau yang bergerak di bidang jasa keuangan adalah PT Prudential LifeAssurance.

9


BAB VTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASANINVESTASI, DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuan lain dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, maka Tujuan Investasi,Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi, dan Kebijakan Pembagian HasilInvestasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORadalah sebagai berikut:

5.1. TUJUAN INVESTASI

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR bertujuan untuk memberikan imbal hasil investasi yangmenarik dalam jangka panjang melalui investasi utama pada Efekbersifat ekuitas yang diterbitkan di Indonesia.

5.2. KEBIJAKAN INVESTASI

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR akan melakukan investasi dengan komposisi portofolioinvestasi yaitu:

- minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100%(seratus persen) pada Efek bersifat ekuitas yang diterbitkanoleh korporasi Indonesia yang dijual dalam Penawaran Umumdan/atau diperdagangkan di Bursa Efek Indonesia; dan

- minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluhpersen) pada instrumen pasar uang dalam negeri yangmempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/ataudeposito berdenominasi Rupiah;

sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku diIndonesia.

Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada kasdan setara kas hanya dalam rangka pengelolaan risiko investasiportofolio yang bersifat sementara, penyelesaian transaksi Efek,pemenuhan kewajiban pembayaran kepada Pemegang UnitPenyertaan dan biaya-biaya REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR berdasarkan Kontrak InvestasiKolektif REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR.

Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telahdipenuhi oleh Manajer Investasi paling lambat 120 (seratus dua puluh)Hari Bursa setelah efektifnya pernyataan pendaftaran REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

5.3. PEMBATASAN INVESTASI

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 dalammelaksanakan pengelolaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, Manajer Investasi dilarangmelakukan tindakan yang dapat menyebabkan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR :(i) memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri

yang informasinya tidak dapat diakses dari Indonesia melaluimedia massa atau fasilitas internet;

(ii) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadanhukum Indonesia atau berbadan hukum asing yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (limapersen) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau lebihdari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR padasetiap saat;

(iii) memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaanyang telah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia

lebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaandimaksud;

(iv) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10%(sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada setiapsaat. Efek dimaksud termasuk surat berharga yang diterbitkanoleh bank. Larangan dimaksud tidak berlaku bagi:a. Sertifikat Bank Indonesia;b. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik

Indonesia; dan/atauc. Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan

internasional dimana Pemerintah Republik Indonesiamenjadi salah satu anggotanya;

(v) melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilaiEfek yang dibeli;

(vi) memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR , dengan ketentuan bahwamasing-masing Efek Beragun Aset tidak lebih dari 5% (limapersen) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR;

(vii) memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui PenawaranUmum dan/atau tidak dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia,kecuali:a. Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan

Pemeringkat Efek;b. Efek pasar uang, yaitu Efek Bersifat Utang dengan jatuh

tempo kurang dari 1 (satu) tahun; danc. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/

atau lembaga keuangan internasional dimanaPemerintah Republik Indonesia menjadi salah satuanggotanya;

(viii) memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan olehpihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20%(dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, kecualihubungan Afiliasi yang terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal pemerintah;

(ix) memiliki Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaandan/atau Pihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaanberdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh ManajerInvestasi dengan Pemegang Unit Penyertaan dan/atau pihakterafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan;

(x) terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali,atau perdagangan Efek;

(xi) terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);(xii) terlibat dalam Transaksi Margin;(xiii) melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;(xiv) terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman

jangka pendek yang berkaitan dengan penyelesaian transaksidan pinjaman tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh persen)dari nilai portofolio REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada saat pembelian;

(xv) membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam PenawaranUmum, jika:a. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut

merupakan satu kesatuan badan hukum dengan ManajerInvestasi; atau

b. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksudmerupakan Pihak terafiliasi dari Manajer Investasi,kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;

(xvi) terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil denganManajer Investasi atau Afiliasinya; dan

(xvii) membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalamPenawaran Umum, jika:a. Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebut

dan Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dikelolaoleh Manajer Investasi yang sama;

10


BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM

PORTOFOLIO REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang digunakan olehManajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK NomorIV.C.2.

Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM dan LKNomor IV.B.1, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitungdan disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian palinglambat pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiapHari Bursa, dengan ketentuan sebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif

diperdagangkan di Bursa Efek menggunakan informasi hargaperdagangan terakhir atas Efek tersebut di Bursa Efek;

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the

counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang

asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana

dimaksud dalam Peraturan Nomor IV.B.1 tentangPedoman Pengelolaan Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif;

5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepadaPenerima Laporan Transaksi Efek sebagaimana dimaksuddalam Peraturan Nomor X.M.3 tentang PenerimaLaporan Transaksi Efek;

6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan OJK dapatmenjadi Portofolio Efek Reksa Dana; dan/atau

7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit ataukemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayarpokok utang atau bunga dari Efek tersebut,

menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitunganNilai Pasar Wajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasarwajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagiManajer Investasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek sebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1)sampai dengan butir 6), dan angka 2 huruf c dari PeraturanBAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajibmenentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baikdan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten, dengan mempertimbangkan antara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang ataubunga dari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada angka2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini,Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dariEfek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkansecara konsisten dengan mempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika

berupa Efek Bersifat Utang);

b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihakterafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubunganAfiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal Pemerintah; dan/atau

c. Manajer Investasi REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORterafiliasi dengan Kreditur Awal Efek Beragun Aset,kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.

Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturanyang berlaku saat Prospektus ini dibuat yang mana dapat berubahsewaktu-waktu sesuai perubahan atau penambahan atas peraturanatau adanya kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidangpasar modal termasuk surat persetujuan OJK berkaitan denganpengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Setiap hasil investasi yang diperoleh REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dari dana yangdiinvestasikan, jika ada, akan dibukukan ke dalam REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR sehinggaselanjutnya akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati hasil investasi,dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yangdimilikinya.

10


BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM

PORTOFOLIO REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang digunakan olehManajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK NomorIV.C.2.

Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM dan LKNomor IV.B.1, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitungdan disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian palinglambat pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiapHari Bursa, dengan ketentuan sebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif

diperdagangkan di Bursa Efek menggunakan informasi hargaperdagangan terakhir atas Efek tersebut di Bursa Efek;

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the

counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang

asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana

dimaksud dalam Peraturan Nomor IV.B.1 tentangPedoman Pengelolaan Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif;

5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepadaPenerima Laporan Transaksi Efek sebagaimana dimaksuddalam Peraturan Nomor X.M.3 tentang PenerimaLaporan Transaksi Efek;

6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan OJK dapatmenjadi Portofolio Efek Reksa Dana; dan/atau

7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit ataukemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayarpokok utang atau bunga dari Efek tersebut,

menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitunganNilai Pasar Wajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasarwajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagiManajer Investasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek sebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1)sampai dengan butir 6), dan angka 2 huruf c dari PeraturanBAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajibmenentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baikdan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten, dengan mempertimbangkan antara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadapEfek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinanbesar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang ataubunga dari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada angka2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini,Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dariEfek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkansecara konsisten dengan mempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika

berupa Efek Bersifat Utang);

b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihakterafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubunganAfiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal Pemerintah; dan/atau

c. Manajer Investasi REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORterafiliasi dengan Kreditur Awal Efek Beragun Aset,kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.

Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturanyang berlaku saat Prospektus ini dibuat yang mana dapat berubahsewaktu-waktu sesuai perubahan atau penambahan atas peraturanatau adanya kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidangpasar modal termasuk surat persetujuan OJK berkaitan denganpengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Setiap hasil investasi yang diperoleh REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dari dana yangdiinvestasikan, jika ada, akan dibukukan ke dalam REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR sehinggaselanjutnya akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati hasil investasi,dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yangdimilikinya.

11


4) informasi material yang diumumkan mengenai Efektersebut sejak perdagangan terakhir;

5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio),dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efeksejenis (jika berupa saham);

6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahunberjalan dengan peringkat kredit sejenis (jika berupa EfekBersifat Utang); dan

7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupaderivatif atas Efek).

f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasarwajar yang ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai PasarWajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yang wajibdibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-

undangan di bidang Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 25.000.000.000,00

(dua puluh lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh)hari bursa secara berturut-turut,

Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajardari Efek tersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawabberdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif danditerapkan secara konsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbedadengan denominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajibdihitung dengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakanNilai Pasar Wajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitungberdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan Reksa Danadilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkan peningkatan ataupenurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonan pembeliandan/atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hariyang sama.

*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telahmemperoleh izin usaha dari OJK untuk melakukan penilaian hargaEfek dalam rangka menetapkan harga pasar wajar, sebagaimanadimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009 tanggal30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalamPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetapmemperhatikan peraturan, kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkindikeluarkan atau diperoleh kemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.

BAB VIIPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan(PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif,adalah sebagai berikut:

* Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 besarnyaPajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yangditerima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar pada OJK adalah sebagaiberikut:1) 5% untuk tahun 2014 sampai dengan tahun 2020; dan2) 10% untuk tahun 2021 dan seterusnya.

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakanyang ada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapatperubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku,maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.

Bagi calon Pemegang Unit Penyertaan asing disarankan untuk berkonsultasidengan penasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelummembeli Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR. Sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakanyang berlaku pada saat Prospektus ini dibuat, bagian laba termasuk pelunasankembali (redemption) Unit Penyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaandikecualikan sebagai objek Pajak Penghasilan (PPh).

Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh calon Pemegang UnitPenyertaan sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yangberlaku, pemberitahuan kepada calon Pemegang Unit Penyertaan tentangpajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan dengan mengirimkan surattercatat kepada calon Pemegang Unit Penyertaan segera setelah ManajerInvestasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh calonPemegang Unit Penyertaan.

Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.

Penghasilan Reksa Danayang berasal dari :

a . Pembagian uang tunai(dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/DiskontoObligasi

d. Bunga Deposito dantabungan serta DiskontoSertifikat Bank Indonesia

e . Capital gain Saham diBursa (Sales Tax)

f. Commercial Paper danSurat Utang lainnya

Uraian

PPh tarif umum

PPh Final*

PPh Final*

PPh Final (20%)

PPh Final (0,1%)

PPh tarif umum

Perlakuan PPh Dasar Hukum

Pasal 4 ayat (1) UU PPhhuruf g dan Pasal 23 ayat(1)

Pasal 4 (2) dan Pasal 17ayat (7) UU PPh jo. PasalI angka 1 dan 2 PP No.100 tahun 2013

Pasal 4 (2) dan Pasal 17(7) UU PPh jo. Pasal Iangka (2) PP No.100tahun 2013

Pasal 2 PP No.131tahun 2000 jo. Pasal 3Keputusan MenteriKeuangan R.I. No. 51/KMK.04/2001

PP No.41 tahun 1994jo. Pasal 1 PP No. 14tahun 1997

Pasal 4 ayat (1) UU PPh

12


2. Risiko Wanprestasi

Sebagian dana yang ada dalam portofolio investasi dialokasikan padainstrument Pasar Uang yang meskipun telah melalui proses pemilihanyang selektif masih tetap memiliki potensi wanprestasi. Dan apabilahal ini terjadi, akan mempengaruhi kinerja dari REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

3. Risiko Likuiditas

Risiko ini terjadi apabila Manajer Investasi mengalami kesulitandalam melakukan pelunasan kembali sesuai dengan waktu yangtelah disepakati akibat namun tidak terbatas pada:

a. Bursa Efek dimana efek dalam portofolio diperdagangkanditutup

b. Perdagangan atas efek yang dimiliki oleh portofolio di BursaEfek dihentikan

c. Keadaan Kahar/Darurat sebagaimana dimaksudkan dalamPasal 5 huruf k Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentangPasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.

4. Risiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit Penyertaan

Nilai Aktiva Bersih per unit dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR terus berubah setiap hari seiringdengan pergerakan nilai dari efek-efek yang dimilikinya. Risikopenurunan NAB/unit dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dapat terjadi namun tidakterbatas akibat penurunan harga atas efek yang dimilikinya.

5. Risiko Konsentrasi Efek

Manajer Investasi memiliki kewenangan untuk melakukanpengelolaan portofolio sesuai dengan tujuan dan arahan investasiyang diberikan. Sangat dimungkinkan Manajer Investasi hanyamemilih sejumlah saham tertentu dalam portofolionya yangmengakibatkan terkonsentrasinya aset REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR relatif terhadappasar saham yang menjadi tolok ukurnya. Seleksi yang seksama ataspilihan saham kami yakini akan membawa nilai positif terhadapkinerja portofolio pada jangka panjang tanpa mengabaikanpengelolaan risiko portofolio, namun demikian pemilihan Efek dalamportofolio secara selektif dapat mempengaruhi hasil investasi apabilakinerja portofolio menyimpang dari pasar saham yang menjadi tolokukurnya.

6. Risiko Perubahan Peraturan

Perubahan Peraturan Perundang-undangan atau hukum danperpajakan yang berkaitan secara langsung maupun tidak langsungpada Pasar Uang maupun Pasar Modal apabila terjadi dapatmempengaruhi kinerja portofolio investasi REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

7. Risiko Pembubaran dan Likuidasi

Dalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORmenjadi kurang dari Rp. 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah)selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut, maka sesuaidengan ketentuan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 angka 37 huruf bdan c serta pasal 25.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran danlikuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasi REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

BAB VIIIMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR

RISIKO YANG UTAMA

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dapat memperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

1. Kemudahan Dalam Melakukan Pengelolaan Portofolio Investasi

Pengelolaan portofolio investasi yang baik membutuhkanprofesionalisme yang tinggi. Pengalaman, pemahaman atas pasar,serta dedikasi waktu, tenaga, dan pikiran diharapkan dapatmemberikan hasil investasi yang memuaskan. Melalui investasi padaREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, investor dengan mudah mendapatkan pengelolaanportofolio investasi yang profesional dari tim investasi yang handal.

2. Kemudahan Dalam Melakukan Diversifikasi Investasi DenganDana Terbatas

Dengan dana Rp 100.000,- (seratus ribu Rupiah) investor telah dapatberinvestasi pada REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR yang pada tingkat tertentu telah menerapkanprinsip diversifikasi.

3. Kemudahan Memperoleh Informasi Berkenaan Dengan NilaiInvestasi

Sesuai dengan peraturan OJK berkenaan dengan pengelolaan ReksaDana, penilaian dan pembukuan portofolio investasi dilakukan olehpihak independen (Bank Kustodian) yang setiap hari bursa melaporkanNAB/unit yang dipublikasikan pada harian nasional sehinggamemudahkan investor untuk memantau kinerja investasi. REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORwajib melakukan audit yang dilakukan oleh Akuntan Publik yanghasilnya akan diumumkan melalui pembaharuan prospektus setiaptahun.

4. Kemudahan Pencairan Investasi

Investor berhak untuk melakukan pencairan sebagian atau seluruhnilai investasi pada REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR setiap hari bursa. Pencairan akan diproses sesuaiaturan yang berlaku yang diatur dalam prospektus.

5. Diperkenankannya Untuk Melakukan Pengalihan Investasi keProduk Reksa Dana Eastspring Investments lainnya YangMemiliki Fasilitas Pengalihan Investasi

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dapat melakukan pengalihaninvestasi ke reksa dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan investasiyang dikelola oleh Manajer Investasi. Investor wajib mengikutiprosedur proses pengalihan investasi yang diatur oleh ManajerInvestasi.

Sedangkan risiko investasi dalam REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dapat disebabkan oleh beberapa faktorantara lain:

1. Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi Dan Politik

Kinerja perusahaan-perusahaan dimana REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR melakukanpenempatan investasi, tidak terlepas dari perubahan kondisiperekonomian dan politik Indonesia serta pasar global.

12


2. Risiko Wanprestasi

Sebagian dana yang ada dalam portofolio investasi dialokasikan padainstrument Pasar Uang yang meskipun telah melalui proses pemilihanyang selektif masih tetap memiliki potensi wanprestasi. Dan apabilahal ini terjadi, akan mempengaruhi kinerja dari REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

3. Risiko Likuiditas

Risiko ini terjadi apabila Manajer Investasi mengalami kesulitandalam melakukan pelunasan kembali sesuai dengan waktu yangtelah disepakati akibat namun tidak terbatas pada:

a. Bursa Efek dimana efek dalam portofolio diperdagangkanditutup

b. Perdagangan atas efek yang dimiliki oleh portofolio di BursaEfek dihentikan

c. Keadaan Kahar/Darurat sebagaimana dimaksudkan dalamPasal 5 huruf k Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentangPasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.

4. Risiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit Penyertaan

Nilai Aktiva Bersih per unit dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR terus berubah setiap hari seiringdengan pergerakan nilai dari efek-efek yang dimilikinya. Risikopenurunan NAB/unit dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dapat terjadi namun tidakterbatas akibat penurunan harga atas efek yang dimilikinya.

5. Risiko Konsentrasi Efek

Manajer Investasi memiliki kewenangan untuk melakukanpengelolaan portofolio sesuai dengan tujuan dan arahan investasiyang diberikan. Sangat dimungkinkan Manajer Investasi hanyamemilih sejumlah saham tertentu dalam portofolionya yangmengakibatkan terkonsentrasinya aset REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR relatif terhadappasar saham yang menjadi tolok ukurnya. Seleksi yang seksama ataspilihan saham kami yakini akan membawa nilai positif terhadapkinerja portofolio pada jangka panjang tanpa mengabaikanpengelolaan risiko portofolio, namun demikian pemilihan Efek dalamportofolio secara selektif dapat mempengaruhi hasil investasi apabilakinerja portofolio menyimpang dari pasar saham yang menjadi tolokukurnya.

6. Risiko Perubahan Peraturan

Perubahan Peraturan Perundang-undangan atau hukum danperpajakan yang berkaitan secara langsung maupun tidak langsungpada Pasar Uang maupun Pasar Modal apabila terjadi dapatmempengaruhi kinerja portofolio investasi REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

7. Risiko Pembubaran dan Likuidasi

Dalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORmenjadi kurang dari Rp. 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah)selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut, maka sesuaidengan ketentuan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 angka 37 huruf bdan c serta pasal 25.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran danlikuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasi REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

BAB VIIIMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR

RISIKO YANG UTAMA

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dapat memperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

1. Kemudahan Dalam Melakukan Pengelolaan Portofolio Investasi

Pengelolaan portofolio investasi yang baik membutuhkanprofesionalisme yang tinggi. Pengalaman, pemahaman atas pasar,serta dedikasi waktu, tenaga, dan pikiran diharapkan dapatmemberikan hasil investasi yang memuaskan. Melalui investasi padaREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, investor dengan mudah mendapatkan pengelolaanportofolio investasi yang profesional dari tim investasi yang handal.

2. Kemudahan Dalam Melakukan Diversifikasi Investasi DenganDana Terbatas

Dengan dana Rp 100.000,- (seratus ribu Rupiah) investor telah dapatberinvestasi pada REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR yang pada tingkat tertentu telah menerapkanprinsip diversifikasi.

3. Kemudahan Memperoleh Informasi Berkenaan Dengan NilaiInvestasi

Sesuai dengan peraturan OJK berkenaan dengan pengelolaan ReksaDana, penilaian dan pembukuan portofolio investasi dilakukan olehpihak independen (Bank Kustodian) yang setiap hari bursa melaporkanNAB/unit yang dipublikasikan pada harian nasional sehinggamemudahkan investor untuk memantau kinerja investasi. REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORwajib melakukan audit yang dilakukan oleh Akuntan Publik yanghasilnya akan diumumkan melalui pembaharuan prospektus setiaptahun.

4. Kemudahan Pencairan Investasi

Investor berhak untuk melakukan pencairan sebagian atau seluruhnilai investasi pada REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR setiap hari bursa. Pencairan akan diproses sesuaiaturan yang berlaku yang diatur dalam prospektus.

5. Diperkenankannya Untuk Melakukan Pengalihan Investasi keProduk Reksa Dana Eastspring Investments lainnya YangMemiliki Fasilitas Pengalihan Investasi

Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dapat melakukan pengalihaninvestasi ke reksa dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan investasiyang dikelola oleh Manajer Investasi. Investor wajib mengikutiprosedur proses pengalihan investasi yang diatur oleh ManajerInvestasi.

Sedangkan risiko investasi dalam REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dapat disebabkan oleh beberapa faktorantara lain:

1. Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi Dan Politik

Kinerja perusahaan-perusahaan dimana REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR melakukanpenempatan investasi, tidak terlepas dari perubahan kondisiperekonomian dan politik Indonesia serta pasar global.

13


BAB IXALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA

Dalam pengelolaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR terdapat biaya-biaya yang harus dikeluarkan oleh REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, Manajer Investasi maupunPemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinya adalah sebagaiberikut:

9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

a. Imbalan jasa Manajer Investasi adalah sebesar maksimum 2,5%(dua koma lima persen) per tahun, dihitung secara harian dari NilaiAktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima)hari kalender per tahun atau 366 (tiga ratus enam puluh enam) harikalender per tahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

b. Imbalan jasa Bank Kustodian adalah sebesar maksimum 0,25% (nolkoma dua puluh lima persen) per tahun, dihitung secara harian dariNilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima)hari kalender per tahun atau 366 (tiga ratus enam puluh enam) harikalender per tahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

c. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;d. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk

laporan keuangan tahunan yang disertai dengan laporan Akuntanyang terdaftar di OJK dengan pendapat yang lazim, kepadaPemegang Unit Penyertaan setelah REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dinyatakan efektifoleh BAPEPAM dan LK;

e. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenairencana perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau prospektus(jika ada) dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif setelah REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdinyatakan efektif oleh BAPEPAM dan LK;

f. Biaya percetakan dan distribusi Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan ke Pemegang Unit Penyertaan setelah REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdinyatakan efektif oleh BAPEPAM dan LK;

g. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan setelah REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdinyatakan efektif oleh BAPEPAM dan LK;

h. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangantahunan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, setelah REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dinyatakan efektif olehBAPEPAM dan LK;

i. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak untukkepentingan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR; dan

j. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalanjasa dan biaya-biaya di atas.

9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI

a. Biaya persiapan pembentukan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yaitu biaya pembuatan KontrakInvestasi Kolektif, pencetakan dan distribusi Prospektus Awal danpenerbitan dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk imbalanjasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris;

b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yaitu biayatelepon, faksimili, fotokopi dan transportasi;

c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosidan iklan dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR;

d. Biaya pencetakan dan distribusi formulir pembukaan rekening,Formulir Profil Pemodal Reksa Dana, Formulir Pemesanan Pembelian

8. Risiko Transaksi melalui Sistem Elektronik

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksimelalui Sistem Elektronik maka, (calon) Pemegang Unit Penyertaandimohon untuk memperhatikan risiko-risiko di bawah ini:(i) Transaksi Elektronik dilakukan melalui Sistem Elektronik dan/

atau metode transmisi Informasi/Dokumen Elektronik yangmungkin tidak aman karena terdapat kemungkinanpenggunaan Sistem Elektronik dan/atau Informasi/DokumenElektronik yang tidak sah untuk tujuan selain transaksi Pembeliandan/atau Penjualan Kembali dan/atau Pengalihan UnitPenyertaan termasuk dan tidak terbatas pada tindakanintersepsi/penyadapan yang tidak sah serta tindakan melawanhukum lainnya berupa mengubah, menambah, mengurangi,melakukan transmisi, merusak, menghilangkan,memindahkan, menyembunyikan atas Informasi/DokumenElektronik oleh pihak yang tidak berhak/tidak berwenang.

(ii) Kesalahan pemberian Informasi Elektronik atau data lainnyake dalam Sistem Elektronik oleh Pemegang Unit Penyertaanyang dapat mengakibatkan kesalahan proses transaksi danhasil akhir transaksi yang salah.

(iii) Transaksi melalui Sistem Elektronik dapat melibatkan pihakselain Manajer Investasi dan Bank Kustodian, antara lain pihakPenyelenggara Sistem Elektronik. Hal ini terkait dengankemungkinan risiko wanprestasi yang dilakukan oleh pihakselain Manajer Investasi dan Bank Kustodian tersebut.

(iv) Selain itu, kesalahan dan/atau gangguan pada Sistem Elektronikmaupun transmisi Informasi/Dokumen Elektronik jugamerupakan salah satu risiko transaksi yang dapat terjadi apabilatransaksi dilakukan melalui Sistem elektronik.

(v) Kemungkinan kelalaian (calon) Pemegang Unit Penyertaandalam menjaga kerahasiaan nama ID sistem dan password,yang apabila diketahui secara tidak sah oleh pihak lain selain(calon) Pemegang Unit Penyertaan dapat mengakibatkan pihaklain tersebut memiliki akses secara tidak sah untuk melakukanpenyalahgunaan Transaksi Elektronik melalui Sistem Elektronikdengan menggunakan nama (calon) Pemegang Unit Penyertaan.

Terjadinya risiko-risiko diatas dapat mengakibatkan transaksiPembelian dan/atau Penjualan Kembali dan/atau engalihanUnit Penyertaan yang disampaikan oleh (calon) Pemegang UnitPenyertaan tidak dijalankan atau keliru dalam pelaksanaannya.Risiko-risiko yang timbul dari penggunaan media elektronikyang tidak sah dalam melakukan transaksi Pembelian dan/atau Penjualan Kembali dan/atau Pengalihan Unit Penyertaanakan sepenuhnya menjadi tanggung jawab (calon) PemegangUnit Penyertaan.

14


Unit Penyertaan (jika ada), Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan (jika ada) dan Fomulir Pengalihan Investasi (jika ada);

e. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan danakelolaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR paling lambat 60 (enam puluh) Hari Bursa setelahPernyataan Pendaftaran REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR menjadi efektif; dan

f. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnyakepada pihak ketiga (jika ada) berkenaan dengan pembubaran danlikuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR atas harta kekayaannya.

9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

a. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee)maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelianUnit Penyertaan yang dikenakan pada saat Pemegang UnitPenyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan ReksaDana Eastspring Investments. Biaya pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR tersebut merupakan pendapatan bagiManajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Danadan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada). Dalam hal pembelian UnitPenyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukandengan menggunakan jasa Agen Penjual Efek Reksa Danadan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya, maka akandikenakan biaya Pembelian Unit Penyertaan sebesarminimum 1% (satu persen) dan maksimum 2% (dua persen);Apabila pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan dilakukan melalui media elektronik yangdisediakan oleh Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihakpenyedia jasa penjualan lainnya atau dilakukan secaralangsung melalui Manajer Investasi tanpa menggunakan jasaAgen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasapenjualan lainnya, maka Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya dan/atau ManajerInvestasi dapat menurunkan biaya pembelian Unit Penyertaandi bawah minimum biaya pembelian Unit Penyertaan yangtelah ditetapkan.

b. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) sebesarmaksimum 0,5% (nol koma lima persen) dari nilai transaksi penjualankembali Unit Penyertaan, yang dikenakan pada saat PemegangUnit Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang dimilikinya. Biaya penjualan kembali UnitPenyertaan tersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasidan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada);

c. Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 0,5%(nol koma lima persen) dari nilai transaksi pengalihan investasi, yangdikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukanpengalihan investasi dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ke Reksa Dana lainnya yangmemiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh ManajerInvestasi. Biaya pengalihan investasi tersebut merupakan pendapatanbagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);

d. Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungan denganpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan,pengembalian sisa uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak,hasil pencairan seluruh Unit Penyertaan dalam hal kepemilikan UnitPenyertaan di bawah saldo minimum dan pembayaran hasilpenjualan kembali Unit Penyertaan ke rekening yang terdaftar atasnama Pemegang Unit Penyertaan;

e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaandan biaya-biaya di atas (jika ada).

9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris, biaya Akuntan, dan/atau biayakonsultan pajak dan konsultan lainnya menjadi beban Manajer Investasi,Bank Kustodian dan/atau REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR sesuai dengan pihak yang memperolehmanfaat atau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesidimaksud.

14


Unit Penyertaan (jika ada), Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan (jika ada) dan Fomulir Pengalihan Investasi (jika ada);

e. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan danakelolaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR paling lambat 60 (enam puluh) Hari Bursa setelahPernyataan Pendaftaran REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR menjadi efektif; dan

f. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnyakepada pihak ketiga (jika ada) berkenaan dengan pembubaran danlikuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR atas harta kekayaannya.

9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

a. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee)maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelianUnit Penyertaan yang dikenakan pada saat Pemegang UnitPenyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan ReksaDana Eastspring Investments. Biaya pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR tersebut merupakan pendapatan bagiManajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Danadan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada). Dalam hal pembelian UnitPenyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukandengan menggunakan jasa Agen Penjual Efek Reksa Danadan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya, maka akandikenakan biaya Pembelian Unit Penyertaan sebesarminimum 1% (satu persen) dan maksimum 2% (dua persen);Apabila pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan dilakukan melalui media elektronik yangdisediakan oleh Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihakpenyedia jasa penjualan lainnya atau dilakukan secaralangsung melalui Manajer Investasi tanpa menggunakan jasaAgen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasapenjualan lainnya, maka Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasa penjualan lainnya dan/atau ManajerInvestasi dapat menurunkan biaya pembelian Unit Penyertaandi bawah minimum biaya pembelian Unit Penyertaan yangtelah ditetapkan.

b. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) sebesarmaksimum 0,5% (nol koma lima persen) dari nilai transaksi penjualankembali Unit Penyertaan, yang dikenakan pada saat PemegangUnit Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang dimilikinya. Biaya penjualan kembali UnitPenyertaan tersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasidan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada);

c. Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 0,5%(nol koma lima persen) dari nilai transaksi pengalihan investasi, yangdikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukanpengalihan investasi dari REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ke Reksa Dana lainnya yangmemiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh ManajerInvestasi. Biaya pengalihan investasi tersebut merupakan pendapatanbagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);

d. Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungan denganpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan,pengembalian sisa uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak,hasil pencairan seluruh Unit Penyertaan dalam hal kepemilikan UnitPenyertaan di bawah saldo minimum dan pembayaran hasilpenjualan kembali Unit Penyertaan ke rekening yang terdaftar atasnama Pemegang Unit Penyertaan;

e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaandan biaya-biaya di atas (jika ada).

9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris, biaya Akuntan, dan/atau biayakonsultan pajak dan konsultan lainnya menjadi beban Manajer Investasi,Bank Kustodian dan/atau REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR sesuai dengan pihak yang memperolehmanfaat atau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesidimaksud.

15


Dibebankan kepadaPemegang Unit Penyertaan

a . Biaya pembelian UnitPenyertaan(subscription fee)

b. Biaya penjualankembali UnitP e n y e r t a a n(redemption fee)

c. Biaya pengalihaninvestasi (switchingfee)

d. Semua biaya bank

e . Pajak-pajak yangberkenaan denganPemegang UnitPenyertaan danbiaya-biaya di atas

JENIS % KETERANGAN

Dibebankan kepadaREKSA DANA SAHAME A S T S P R I N GINVESTMENTS ALPHANAVIGATOR

a. Imbalan Jasa ManajerInvestasi

b. Imbalan Jasa BankKustodian

Maks. 2,5%

Maks. 0,25%

Dari nilai transaksi pembelianUnit Penyertaan.

Dalam hal pembelian UnitPenyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan dilakukan denganmenggunakan jasa AgenPenjual Efek Reksa Dana dan/atau pihak penyedia jasapenjualan lainnya, maka akandikenakan biaya Pembelian UnitPenyertaan sebesar minimum1% (satu persen) dan maksimum2% (dua persen).Apabila pembelian UnitPenyertaan oleh Pemegang UnitPenyertaan dilakukan melaluimedia elektronik yangdisediakan oleh Agen PenjualEfek Reksa Dana dan/ataupihak penyedia jasa penjualanlainnya atau dilakukan secaralangsung melalui ManajerInvestasi tanpa menggunakanjasa Agen Penjual Efek ReksaDana dan/atau pihak penyediajasa penjualan lainnya, makaAgen Penjual Efek Reksa Danadan/atau pihak penyedia jasapenjualan lainnya dan/atauManajer Investasi dapatmenurunkan biaya pembelianUnit Penyertaan di bawahminimum biaya pembelian UnitPenyertaan yang telahditetapkan.

Dari nilai transaksi penjualankembali Unit Penyertaan.

Dari nilai transaksi pengalihaninvestasi.

Biaya pembelian dan penjualankembali Unit Penyertaan sertapengalihan investasi merupakanpendapatan bagi ManajerInvestasi dan/atau Agen PenjualEfek Reksa Dana dan/atau pihakpenyedia jasa penjualan lainnyayang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).

Maks. 2%

Maks. 0,5%

Maks. 0,5%

Jika ada

Jika ada

per tahun dihitung secara hariandari Nilai Aktiva Bersih REKSADANA SAHAM EASTSPRING IN-VESTMENTS ALPHA NAVIGA-TOR yang berdasarkan 365 hariper tahun atau 366 hari kalenderper tahun untuk tahun kabisatdan dibayarkan setiap bulan.

BAB XHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak InvestasiKolektif REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, setiap Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR mempunyai hak-hak sebagaiberikut:

a. Memperoleh Pembagian Hasil Investasi Sesuai KebijakanPembagian Hasil Investasi

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkanpembagian hasil investasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian HasilInvestasi.

b. Menjual Kembali Sebagian Atau Seluruh Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembalisebagian atau seluruh Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang dimilikinyakepada Manajer Investasi setiap Hari Bursa sesuai dengan syarat danketentuan dalam Bab XIV Prospektus.

c. Mengalihkan Sebagian Atau Seluruh Investasi dalam REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mengalihkansebagian atau seluruh investasinya dalam REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ke Reksa Danalainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelolaoleh Manajer Investasi. Investor wajib tunduk pada aturan pengalihanreksa dana yang ditetapkan oleh Manajer Investasi sesuai dengansyarat dan ketentuan dalam Bab XV Prospektus.

d. Memperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat KurangDari Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan

Apabila jumlah kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang tersisa kurangdari Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan sesuai denganyang dipersyaratkan, maka Manajer Investasi berhak untuk menutuprekening Pemegang Unit Penyertaan tersebut, mencairkan seluruhUnit Penyertaan yang tersisa sesuai dengan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnya rekening tersebutdan mengembalikan dana hasil pencairan milik Pemegang UnitPenyertaan tersebut dalam mata uang Rupiah ke rekening yangterdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan.

e. Memperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR YaituSurat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan yang akan dikirimkan paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa setelah (i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untukpembelian tersebut diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (incomplete application and in good fund); (ii) aplikasi penjualan kembaliUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik (in complete application) oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer

9.5. ALOKASI BIAYA

16


Investasi (jika ada); dan (iii) aplikasi pengalihan investasi dalam REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik(in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antaralain jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dijual kembali, investasiyang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebut dibeli dan dijual kembaliserta investasi dialihkan.

f. Memperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih HarianSetiap Unit Penyertaan Dan Kinerja REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untukmendapatkan informasi Nilai Aktiva Bersih harian setiap UnitPenyertaan dan kinerja 30 (tiga puluh) hari serta 1 (satu) tahun terakhirdari REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang dipublikasikan di harian tertentu.

g. Memperoleh Laporan Keuangan Secara Periodik

Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsekurang-kurangnya sekali dalam 1 (satu) tahun yang akan dimuatdi dalam pembaharuan Prospektus.

h. Memperoleh Laporan Bulanan

i. Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORDibubarkan Dan Dilikuidasi

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR dibubarkan dan dilikuidasi maka hasil likuidasi harusdibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang UnitPenyertaan.

16


Investasi (jika ada); dan (iii) aplikasi pengalihan investasi dalam REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik(in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antaralain jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dijual kembali, investasiyang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebut dibeli dan dijual kembaliserta investasi dialihkan.

f. Memperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih HarianSetiap Unit Penyertaan Dan Kinerja REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untukmendapatkan informasi Nilai Aktiva Bersih harian setiap UnitPenyertaan dan kinerja 30 (tiga puluh) hari serta 1 (satu) tahun terakhirdari REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang dipublikasikan di harian tertentu.

g. Memperoleh Laporan Keuangan Secara Periodik

Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsekurang-kurangnya sekali dalam 1 (satu) tahun yang akan dimuatdi dalam pembaharuan Prospektus.

h. Memperoleh Laporan Bulanan

i. Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORDibubarkan Dan Dilikuidasi

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR dibubarkan dan dilikuidasi maka hasil likuidasi harusdibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang UnitPenyertaan.

17


BAB XIPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

18


18


19


20


21


reksa dana saham eastspring investmentsalpha navigator

LAPORAN POSISI KEUANGAN(dalam jutaan Rupiah, kecuali dinyatakan khusus)


STATEMENT OF FINANCIAL POSITION(In millions of RUpiah, unless otherwise specified)

20


22



laporan laba rugi komprehensif(dalam jutaan Rupiah, kecuali dinyatakan khusus)


STATEMENT OF COMPREHENSIVE INCOME(In millions of Rupiah, unless otherwise specified)

23


22



LAPORAN PERUBAHAN ASET bersih(dalam jutaan Rupiah, kecuali dinyatakan khusus)


STATEMENT OF CHANGES IN NET ASSETS(In millions of Rupiah, unless otherwise specified)

25


24



laporan arus kas(dalam jutaan Rupiah, kecuali dinyatakan khusus)


STATEMENT OF CASH FLOWS(In millions of Rupiah, unless otherwise specified)

25


24



CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN (dalam jutaan Rupiah, kecuali dinyatakan khusus)


NOTES TO THE FINANCIAL STATEMENTS (In millions of Rupiah, unless otherwise specified)

26










26


27










28






29


28






30






30


31






32






32


33






34






34


35






36






36


37






38






38


39






40






40


41






42






42


43






44






44


45






46






46


47






48






48


49






50


surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkanOJK, dan pada hari yang sama memberitahukan secara tertuliskepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubarandan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaranREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR oleh OJK ; dan

iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan sejak diperintahkan pembubaran REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR olehOJK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum danAkuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariNotaris.

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf c di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan

dilengkapi kondisi keuangan terakhir REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR danmengumumkan kepada para Pemegang Unit Penyertaanrencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, dalam jangkawaktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangkawaktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf c di atasserta pada hari yang sama memberitahukan secara tertuliskepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesaidilakukan dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasiselesai dilakukan; dan

iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkan dengan dilengkapipendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta AktaPembubaran dan Likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dari Notaris.

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf d di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat

2 (dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaranReksa Dana oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian denganmelampirkan:1) kesepakatan pembubaran dan likuidasi REKSA DANA

SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR antara Manajer Investasi dan BankKustodian;

BAB XIIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

12.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR WAJIBDIBUBARKAN

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif olehBAPEPAM dan LK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satudari hal-hal sebagai berikut:a. Dalam jangka waktu 60 (enam puluh) Hari Bursa, REKSA DANA

SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangPernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif memilikidana kelolaan kurang dari Rp 25.000.000.000,- (dua puluh limamiliar Rupiah); dan/atau

b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal; dan/atau

c. Total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kurang dari Rp.25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah) selama 90(sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untukmembubarkan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

12.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan

mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada para PemegangUnit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, paling lambat2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimanadimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubarannamun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal(harga par) dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf adi atas; dan

iii) Membubarkan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dalam jangka waktu palinglambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktusebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas, danmenyampaikan laporan hasil pembubaran REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORkepada OJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR dibubarkan.

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana

pembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR paling kurang dalam 1 (satu)

50


surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkanOJK, dan pada hari yang sama memberitahukan secara tertuliskepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubarandan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaranREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR oleh OJK ; dan

iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan sejak diperintahkan pembubaran REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR olehOJK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum danAkuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dariNotaris.

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf c di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan

dilengkapi kondisi keuangan terakhir REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR danmengumumkan kepada para Pemegang Unit Penyertaanrencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, dalam jangkawaktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangkawaktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf c di atasserta pada hari yang sama memberitahukan secara tertuliskepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR;


iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkan dengan dilengkapipendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta AktaPembubaran dan Likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dari Notaris.

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf d di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat

2 (dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaranReksa Dana oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian denganmelampirkan:1) kesepakatan pembubaran dan likuidasi REKSA DANA

SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR antara Manajer Investasi dan BankKustodian;

BAB XIIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

12.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR WAJIBDIBUBARKAN

REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif olehBAPEPAM dan LK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satudari hal-hal sebagai berikut:a. Dalam jangka waktu 60 (enam puluh) Hari Bursa, REKSA DANA

SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangPernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif memilikidana kelolaan kurang dari Rp 25.000.000.000,- (dua puluh limamiliar Rupiah); dan/atau

b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal; dan/atau

c. Total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kurang dari Rp.25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah) selama 90(sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untukmembubarkan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

12.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan

mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada para PemegangUnit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, paling lambat2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimanadimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas;

ii) Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkandana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaandengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secaraproporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubarannamun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal(harga par) dan dana tersebut diterima Pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak berakhirnyajangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf adi atas; dan

iii) Membubarkan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dalam jangka waktu palinglambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktusebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas, danmenyampaikan laporan hasil pembubaran REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORkepada OJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR dibubarkan.

Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksuddalam butir 12.1 huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib:i) Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana

pembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR paling kurang dalam 1 (satu)

51


2) alasan pembubaran; dan3) kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran,likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada parapemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam satu suratkabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasionalserta memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodianuntuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR;


iii) Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dariKonsultan Hukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran danLikuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dari Notaris.

12.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasidan pembagian hasil likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, maka Pemegang UnitPenyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali (pelunasan).

12.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORharus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang UnitPenyertaan. Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belumdiambil oleh Pemegang Unit Penyertaan dan atau terdapat danayang tersisa setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepadaPemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh Manajer Investasi,maka:a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut

kepada Pemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalamtenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telahmengumumkannya dalam surat kabar harian yangberperedaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpandalam rekening giro di Bank Kustodian selaku Bank Umum atasnama Bank Kustodian untuk kepentingan Pemegang UnitPenyertaan yang belum mengambil dana hasil likuidasi dan/atau untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yangtercatat pada saat likuidasi dalam jangka waktu 10 (sepuluh)tahun;

b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebutakan dibebankan kepada rekening giro tersebut; dan

c. Apabila dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun tidak diambiloleh Pemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajibdiserahkan oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah Indonesiauntuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

12.5. Dalam hal REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR dibubarkan dan dilikuidasi, maka beban biayapembubaran dan likuidasi REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR termasuk biaya KonsultanHukum, Akuntan dan beban lain kepada pihak ketiga menjaditanggung jawab dan wajib dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibacadalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang tersedia di PT Eastspring InvestmentsIndonesia dan Standard Chartered Bank, Cabang Jakarta.

BAB XIIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

13.1. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR calonPemegang Unit Penyertaan harus sudah membaca dan mengerti isiProspektus REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR ini beserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya,terutama pada bagian Manajer Investasi (BAB III), Tujuan Investasi,Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi dan Kebijakan PembagianHasil Investasi (BAB V) dan Faktor-faktor Risiko Yang Utama (BABVIII).

Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal ReksaDana dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdapat diperoleh dari Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

13.2. PROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Para calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeli UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR untuk pertama kali harus terlebih dahulumengisi dan menandatangani formulir pembukaan rekening danformulir Profil Pemodal Reksa Dana sebagaimana disyaratkandalam Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang Profil PemodalReksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29-04-2004 (dua puluhsembilan April dua ribu empat), melengkapinya dengan fotokopibukti jati diri (Kartu Tanda Penduduk untuk perorangan lokal/Pasporuntuk perorangan asing dan fotokopi anggaran dasar, NPWP (NomorPokok Wajib Pajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabatyang berwenang untuk badan hukum serta dokumen-dokumenpendukung lainnya yang ditentukan oleh Manajer Investasi denganmengacu pada Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor V.D.10.

Formulir pembukaan rekening dan formulir Profil Pemodal ReksaDana diisi dan ditandatangani oleh calon Pemegang UnitPenyertaan sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORyang pertama kali (pembelian awal) dengan dilengkapi seluruhdokumen pendukungnya tersebut. Pembelian Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR selanjutnya cukup dilakukan oleh calon PemegangUnit Penyertaan dengan mengisi formulir pemesanan pembelianUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dan melengkapinya dengan bukti pembayaran.Formulir pembukaan rekening dan formulir Profil Pemodal ReksaDana dan formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORdapat diperoleh dari Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, beserta buktipembayaran dan fotokopi bukti jati diri tersebut harus disampaikankepada Manajer Investasi secara langsung atau melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN MELALUI MEDIA ELEKTRONIK

Pemegang Unit Penyertaan dapat pula melakukan pembelian UnitPenyertaan dengan menyampaikan aplikasi pemesanan pembelianUnit Penyertaan berbentuk formulir elektronik yang disertai denganbukti pembayaran dengan menggunakan Sistem Elektronik yangdisediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

52


tersebut dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanReksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan pelaksanaanpembelian Unit Penyertaan secara berkala termasuk kesiapan sistempembayaran pembelian Unit Penyertaan secara berkala.

Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) akan menyepakatisuatu bentuk Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan yangakan digunakan untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkalasehingga pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana Saham EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR secara berkala tersebut cukupdilakukan dengan mengisi dan menandatangani Formulir PemesananPembelian unit Penyertaan pada saat pembelian Unit PenyertaanReksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsecara berkala yang pertama kali. Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan secara berkala sekurang- kurangnya memuattanggal pembelian Unit Penyertaan secara berkala, jumlah pembelianUnit Penyertaan secara berkala dan masa investasi.

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yangpertama kali tersebut diatas akan diberlakukan juga sebagai FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang telah lengkap (incomplete application) untuk pembelian-pembelian Unit PenyertaanReksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsecara berkala berikutnya.

Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi danditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadimaksud pada butir 13.2 Prospektus yaitu Formulir PembukanRekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana beserta dokumen-dokumen pendukungnya sesuai dengan prinsip mengenal nasabaholeh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal sebagai diaturdalam peraturan BAPEPAM dan LK No. V.D.10., wajib dilengkapi olehcalon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan PembelianUnit Penyertaan Reksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR yang pertama kali (pembelian awal).

Dalam hal pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM ALPHANAVIGATOR secara berkala dilakukan melalui media elektronik,maka syarat dan ketentuan mengenai Pembelian Unit Penyertaanmelalui media elektronik akan berlaku.

13.4. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Minimum pembelian awal dan selanjutnya Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORuntuk setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar Rp 100.000,-(seratus ribu Rupiah).

Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) makadengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepada Manajer Investasi,Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) dapat menetapkan jumlah minimum pembelian UnitPenyertaan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum pembelianUnit Penyertaan di atas.

13.5. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN


Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan Sistem Elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk pembelianUnit Penyertaan dan memastikan bahwa Sistem Elektronik tersebuttelah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasidan transaksi elektronik yang berlaku (Undang-Undang Nomor 11Tahun 2008 (dua ribu delapan) tentang Informasi dan TransaksiElektronik berikut seluruh perubahan-perubahannya) dan/atauperaturan, kebijakan, Surat Edaran dan/atau persetujuan OJK yanglain (apabila ada). Ketentuan tersebut antara lain memberikaninformasi dan bukti transaksi yang sah, menyediakan Prospektuselektronik dan dokumen elektronik yang dapat dicetak apabiladiminta oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, danmelindungi kepentingan calon Pemegang Unit Penyertaan yangberitikad baik serta memastikan calon Pemegang Unit Penyertaantelah melakukan pendaftaran Sistem Elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dengan Sistem Elektronik.Manajer Investasi wajib tunduk dan memastikan Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) tundukpada ketentuan peraturan yang berlaku mengenai pelaksanaanpenerapan prinsip mengenal nasabah terkait pertemuan langsung(Face to Face) dalam penerimaan Pemegang Unit Penyertaan melaluipembukaan rekening secara elektronik dan peraturan mengenaiinformasi dan transaksi elektronik.

Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR melalui media elektronik harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dan/atau Prospektus dan/atauFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangtersedia secara elektronik dan/atau ketentuan lain yang ditetapkanoleh Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORtermasuk namun tidak terbatas pada ketentuan untuk menjagakeamanan sandi rahasia Pembelian Unit Penyertaan oleh calonPemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas akan ditolakdan tidak akan diproses.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuansebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10tersebut, Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) wajib menolak pesananpembelian Unit Penyertaan dari Calon Pemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksiPembelian melalui media elektronik maka (calon) Pemegang UnitPenyertaan sebagai pihak yang melakukan transaksi melalui mediaelektronik dengan prinsip kehati-hatian berkewajiban menjagakerahasiaan data dan/atau penggunaan sandi rahasia pada saatmelakukan transaksi pembelian Unit Penyertaan melalui mediaelektronik untuk menghindari penggunaan secara tidak sah terhadapsandi rahasia dan/atau data-datanya.

13.3. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALA

Calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pembelian UnitPenyertaan Reksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR secara berkala pada Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) yang dapatmemfasilitasi penjualan Unit Penyertaan secara berkala sepanjanghal tersebut dinyatakan dengan tegas oleh calon Unit Penyertaan

52


tersebut dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanReksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan pelaksanaanpembelian Unit Penyertaan secara berkala termasuk kesiapan sistempembayaran pembelian Unit Penyertaan secara berkala.

Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) akan menyepakatisuatu bentuk Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan yangakan digunakan untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkalasehingga pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana Saham EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR secara berkala tersebut cukupdilakukan dengan mengisi dan menandatangani Formulir PemesananPembelian unit Penyertaan pada saat pembelian Unit PenyertaanReksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsecara berkala yang pertama kali. Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan secara berkala sekurang- kurangnya memuattanggal pembelian Unit Penyertaan secara berkala, jumlah pembelianUnit Penyertaan secara berkala dan masa investasi.

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yangpertama kali tersebut diatas akan diberlakukan juga sebagai FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang telah lengkap (incomplete application) untuk pembelian-pembelian Unit PenyertaanReksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsecara berkala berikutnya.

Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi danditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan sebagaimanadimaksud pada butir 13.2 Prospektus yaitu Formulir PembukanRekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana beserta dokumen-dokumen pendukungnya sesuai dengan prinsip mengenal nasabaholeh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal sebagai diaturdalam peraturan BAPEPAM dan LK No. V.D.10., wajib dilengkapi olehcalon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan PembelianUnit Penyertaan Reksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR yang pertama kali (pembelian awal).

Dalam hal pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM ALPHANAVIGATOR secara berkala dilakukan melalui media elektronik,maka syarat dan ketentuan mengenai Pembelian Unit Penyertaanmelalui media elektronik akan berlaku.

13.4. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Minimum pembelian awal dan selanjutnya Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORuntuk setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar Rp 100.000,-(seratus ribu Rupiah).

Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) makadengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepada Manajer Investasi,Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) dapat menetapkan jumlah minimum pembelian UnitPenyertaan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum pembelianUnit Penyertaan di atas.

13.5. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN


Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan Sistem Elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk pembelianUnit Penyertaan dan memastikan bahwa Sistem Elektronik tersebuttelah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasidan transaksi elektronik yang berlaku (Undang-Undang Nomor 11Tahun 2008 (dua ribu delapan) tentang Informasi dan TransaksiElektronik berikut seluruh perubahan-perubahannya) dan/atauperaturan, kebijakan, Surat Edaran dan/atau persetujuan OJK yanglain (apabila ada). Ketentuan tersebut antara lain memberikaninformasi dan bukti transaksi yang sah, menyediakan Prospektuselektronik dan dokumen elektronik yang dapat dicetak apabiladiminta oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, danmelindungi kepentingan calon Pemegang Unit Penyertaan yangberitikad baik serta memastikan calon Pemegang Unit Penyertaantelah melakukan pendaftaran Sistem Elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dengan Sistem Elektronik.Manajer Investasi wajib tunduk dan memastikan Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) tundukpada ketentuan peraturan yang berlaku mengenai pelaksanaanpenerapan prinsip mengenal nasabah terkait pertemuan langsung(Face to Face) dalam penerimaan Pemegang Unit Penyertaan melaluipembukaan rekening secara elektronik dan peraturan mengenaiinformasi dan transaksi elektronik.

Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR melalui media elektronik harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dan/atau Prospektus dan/atauFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangtersedia secara elektronik dan/atau ketentuan lain yang ditetapkanoleh Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORtermasuk namun tidak terbatas pada ketentuan untuk menjagakeamanan sandi rahasia Pembelian Unit Penyertaan oleh calonPemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas akan ditolakdan tidak akan diproses.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuansebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10tersebut, Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) wajib menolak pesananpembelian Unit Penyertaan dari Calon Pemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksiPembelian melalui media elektronik maka (calon) Pemegang UnitPenyertaan sebagai pihak yang melakukan transaksi melalui mediaelektronik dengan prinsip kehati-hatian berkewajiban menjagakerahasiaan data dan/atau penggunaan sandi rahasia pada saatmelakukan transaksi pembelian Unit Penyertaan melalui mediaelektronik untuk menghindari penggunaan secara tidak sah terhadapsandi rahasia dan/atau data-datanya.

13.3. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALA

Calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pembelian UnitPenyertaan Reksa Dana Saham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR secara berkala pada Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) yang dapatmemfasilitasi penjualan Unit Penyertaan secara berkala sepanjanghal tersebut dinyatakan dengan tegas oleh calon Unit Penyertaan

53


13.6. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR besertabukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang telah lengkap danditerima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu IndonesiaBarat) dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima denganbaik (in good fund) oleh Bank Kustodian pada Hari Bursa penjualan,akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR pada akhir Hari Bursa yang sama. Berkaitan dengan haltersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan permohonanPembelian Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian palinglambat pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) padaHari Bursa yang sama.

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR besertabukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang telah lengkap danditerima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat)dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik(in good fund) oleh Bank Kustodian paling lambat pada Hari Bursaberikutnya, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan NilaiAktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR pada akhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitandengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkanpermohonan Pembelian Unit Penyertaan tersebut kepada BankKustodian paling lambat pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu IndonesiaBarat) pada Hari Bursa berikutnya tersebut.

Dalam hal pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dilakukan olehPemegang Unit Penyertaan secara berkala sesuai dengan ketentuanbutir 13.3 Prospektus ini, maka formulir pemesanan pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR secara berkala dianggap telah diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) pada tanggal yang telahdisebutkan di dalam formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaansecara berkala yang pertama kali dan akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada akhir HariBursa diterimanya pembayaran untuk pembelian Unit Penyertaansecara berkala tersebut dengan baik (in good funds) oleh BankKustodian. Apabila tanggal diterimanya pembayaran untuk pembelianUnit Penyertaan secara berkala tersebut bukan merupakan HariBursa, maka pembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebutakan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR pada Hari Bursa berikutnya. Apabila tanggal yangdisebutkan di dalam formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaansecara berkala yang pertama kali tersebut bukan merupakan HariBursa, maka formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORsecara berkala dianggap telah diterima dengan baik oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) pada Hari Bursa berikutnya.

Untuk pemesanan dan pembayaran pembelian Unit Penyertaan yangdilakukan secara elektronik menggunakan Sistem Elektronik yangdisediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada), jika pemesanan danpembayaran pembelian tersebut dilakukan pada hari yang bukanmerupakan Hari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akandipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya.

13.7. SYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dilakukan dengancara pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke dalamrekening REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR yang berada pada Bank Kustodian sebagai berikut:

Bank : Standard Chartered Bank Cabang JakartaRekening : Reksa Dana Saham Eastspring Investments

Alpha Navigator - SubscriptionNomor : 306 – 08667983

Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR, maka atas permintaan Manajer Investasi, BankKustodian dapat membuka rekening atas nama REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada bank lain.Rekening tersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab dari dandikendalikan oleh Bank Kustodian.

Biaya pemindahbukuan/transfer tersebut di atas, jika ada, menjaditanggung jawab calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atauPemegang Unit Penyertaan.

Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calonPemegang Unit Penyertaan yang merupakan pembayaran untukpembelian Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR akan disampaikan kepada BankKustodian paling lambat pada akhir Hari Bursa dilakukan pembelianUnit Penyertaan EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

13.8. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNITPENYERTAAN, SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN LAPORAN BULANAN

Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima ataumenolak pemesanan pembelian Unit Penyertaan secara keseluruhanatau sebagian. Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yangditolak seluruhnya atau sebagian, dana pembelian atau sisanya akandikembalikan oleh Manajer Investasi atas nama calon PemegangUnit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan tanpa bungadengan pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah kerekening yang terdaftar atas nama calon Pemegang Unit Penyertaandan/atau Pemegang Unit Penyertaan.

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan dan mengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaanbaik secara langsung atau melalui Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dalamwaktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pembelianUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkapdan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) danpembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik olehBank Kustodian (in complete application and in good fund). SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut akan menyatakanjumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai AktivaBersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli.

Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, PemegangUnit Penyertaan akan mendapatkan Laporan Bulanan.

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan buktikepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR.

54


Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan tersebut harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak ini, Prospektus dan dalam formulir penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR. Penjualan kembali oleh Pemegang UnitPenyertaan yang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuandan persyaratan-persyaratan tersebut di atas tidak akan diproses.

14.3. BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI

Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR bagi setiapPemegang Unit Penyertaan adalah Rp. 50.000,- (lima puluh ribu Rupiah)untuk setiap Pemegang Unit Penyertaan atau sebesar saldokepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang tersisa dalam hal saldokepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang tersisa lebih kecil dari batasminimum penjualan kembali Unit Penyertaan.

Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan dilakukan melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) maka dengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepadaManajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimumpenjualan kembali Unit Penyertaan yang lebih tinggi dari ketentuanminimum penjualan kembali.

14.4. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembaliUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20%(dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada Hari Bursapenjualan kembali Unit Penyertaan. Batas Maksimum penjualankembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan berlakuakumulatif dengan permohonan pengalihan investasi dariPemegang Unit Penyertaan (jumlah total permohonan penjualankembali Unit Penyertaan dan pengalihan investasi dari PemegangUnit Penyertaan). Apabila Manajer Investasi menerima ataumenyimpan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaandalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) daritotal Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang diterbitkan pada HariBursa yang bersangkutan, maka kelebihan permohonan penjualankembali tersebut oleh Bank Kustodian atas instruksi ManajerInvestasi akan diproses dan dibukukan serta dianggap sebagaipermohonan penjualan kembali pada Hari Bursa berikutnya yangditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served)di Manajer Investasi.

14.5. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan akandilakukan dalam bentuk pemindahbukuan/transfer dalam matauang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama Pemegang UnitPenyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada, merupakanbeban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran dana hasilpenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dilakukan sesegeramungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan, yang telah lengkap sesuai dengan syaratdan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR, diterima dengan baik oleh Manajer Investasi

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI

(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

14.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atauseluruh Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang dimilikinya dan ManajerInvestasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaantersebut pada setiap Hari Bursa.

14.2. PROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan denganmengisi formulir penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangditujukan kepada Manajer Investasi yang dapat disampaikan secaralangsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN MELALUI MEDIAELEKTRONIK

Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan penjualan kembali UnitPenyertaan dengan menyampaikan aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan berbentuk formulir elektronik dengan menggunakan sistemelektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan Sistem Elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk penjualankembali Unit Penyertaan dan memastikan bahwa Sistem Elektroniktersebut telah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidanginformasi dan transaksi elektronik yang berlaku, yang antara lainmemberikan informasi dan bukti transaksi yang sah, dokumenelektronik yang dapat dicetak apabila diminta oleh Pemegang UnitPenyertaan dan/atau OJK, dan melindungi kepentingan PemegangUnit Penyertaan yang beritikad baik serta memastikan PemegangUnit Penyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dengan Sistem Elektronik.Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR melalui mediaelektronik harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dan/atau Prospektusdan/atau Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORyang tersedia secara elektronik dan/atau ketentuan lain yangditetapkan oleh Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek ReksaDana REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR termasuk namun tidak terbatas pada ketentuan untukmenjaga keamanan sandi rahasia.

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksiPenjualan Kembali melalui media elektronik maka (calon) PemegangUnit Penyertaan sebagai pihak yang melakukan transaksi melaluimedia elektronik dengan prinsip kehati-hatian berkewajiban menjagakerahasiaan data dan/atau penggunaan sandi rahasia pada saatmelakukan transaksi pembelian Unit Penyertaan melalui mediaelektronik untuk menghindari penggunaan secara tidak sah terhadapsandi rahasia dan/atau data-datanya.

54


Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan tersebut harusdilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak ini, Prospektus dan dalam formulir penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR. Penjualan kembali oleh Pemegang UnitPenyertaan yang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuandan persyaratan-persyaratan tersebut di atas tidak akan diproses.

14.3. BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI

Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR bagi setiapPemegang Unit Penyertaan adalah Rp. 50.000,- (lima puluh ribu Rupiah)untuk setiap Pemegang Unit Penyertaan atau sebesar saldokepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang tersisa dalam hal saldokepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang tersisa lebih kecil dari batasminimum penjualan kembali Unit Penyertaan.

Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan dilakukan melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) maka dengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepadaManajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimumpenjualan kembali Unit Penyertaan yang lebih tinggi dari ketentuanminimum penjualan kembali.

14.4. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembaliUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20%(dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada Hari Bursapenjualan kembali Unit Penyertaan. Batas Maksimum penjualankembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan berlakuakumulatif dengan permohonan pengalihan investasi dariPemegang Unit Penyertaan (jumlah total permohonan penjualankembali Unit Penyertaan dan pengalihan investasi dari PemegangUnit Penyertaan). Apabila Manajer Investasi menerima ataumenyimpan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaandalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) daritotal Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang diterbitkan pada HariBursa yang bersangkutan, maka kelebihan permohonan penjualankembali tersebut oleh Bank Kustodian atas instruksi ManajerInvestasi akan diproses dan dibukukan serta dianggap sebagaipermohonan penjualan kembali pada Hari Bursa berikutnya yangditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served)di Manajer Investasi.

14.5. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan akandilakukan dalam bentuk pemindahbukuan/transfer dalam matauang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama Pemegang UnitPenyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada, merupakanbeban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran dana hasilpenjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dilakukan sesegeramungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan, yang telah lengkap sesuai dengan syaratdan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi KolektifREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR, diterima dengan baik oleh Manajer Investasi

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI

(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

14.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atauseluruh Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang dimilikinya dan ManajerInvestasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaantersebut pada setiap Hari Bursa.

14.2. PROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan denganmengisi formulir penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangditujukan kepada Manajer Investasi yang dapat disampaikan secaralangsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada).

PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN MELALUI MEDIAELEKTRONIK

Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan penjualan kembali UnitPenyertaan dengan menyampaikan aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan berbentuk formulir elektronik dengan menggunakan sistemelektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan Sistem Elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk penjualankembali Unit Penyertaan dan memastikan bahwa Sistem Elektroniktersebut telah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidanginformasi dan transaksi elektronik yang berlaku, yang antara lainmemberikan informasi dan bukti transaksi yang sah, dokumenelektronik yang dapat dicetak apabila diminta oleh Pemegang UnitPenyertaan dan/atau OJK, dan melindungi kepentingan PemegangUnit Penyertaan yang beritikad baik serta memastikan PemegangUnit Penyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronikyang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dengan Sistem Elektronik.Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR melalui mediaelektronik harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dan/atau Prospektusdan/atau Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORyang tersedia secara elektronik dan/atau ketentuan lain yangditetapkan oleh Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek ReksaDana REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR termasuk namun tidak terbatas pada ketentuan untukmenjaga keamanan sandi rahasia.

Dalam hal (calon) Pemegang Unit Penyertaan melakukan transaksiPenjualan Kembali melalui media elektronik maka (calon) PemegangUnit Penyertaan sebagai pihak yang melakukan transaksi melaluimedia elektronik dengan prinsip kehati-hatian berkewajiban menjagakerahasiaan data dan/atau penggunaan sandi rahasia pada saatmelakukan transaksi pembelian Unit Penyertaan melalui mediaelektronik untuk menghindari penggunaan secara tidak sah terhadapsandi rahasia dan/atau data-datanya.

55


atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).

14.6. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR adalahharga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursa yang ditentukanberdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR pada akhir Hari Bursa tersebut.

14.7. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yang telah lengkapsesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif, prospektus dan formulir penjualan kembali UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR, dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas WaktuIndonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkanNilai Aktiva Bersih REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR pada akhir Hari Bursa yang sama. Berkaitandengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikanpermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepadaBank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belasWaktu Indonesia Barat) pada Hari Bursa yang sama.

Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan yang telah lengkapsesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrakini, prospektus dan formulir penjualan kembali Unit PenyertaanREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat),akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva BersihREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR pada akhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitan dengan haltersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikan permohonanpenjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodianselambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu IndonesiaBarat) pada Hari Bursa berikutnya.

Untuk penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan secaraelektronik menggunakan Sistem Elektronik yang disediakan olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada), jika penjualan kembali UnitPenyertaan tersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakanHari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalahNilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya.


Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaanyang dijual kembali dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap UnitPenyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali danmengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaan secaralangsung dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelahaplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAMEASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (incomplete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

14.9. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengantembusan kepada Bank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak

pembelian kembali (pelunasan) atau menginstruksikan Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)untuk melakukan penolakan pembelian kembali (pelunasan) UnitPenyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTSALPHA NAVIGATOR, apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:(i) Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek REKSA

DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR diperdagangkan ditutup; atau

(ii) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR di Bursa Efek dihentikan; atau

(iii) Keadaan kahar (darurat) sebagaimana dimaksud dalam Pasal5 huruf k Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya.

Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis haltersebut di atas kepada Pemegang Unit Penyertaan paling lambat1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal instruksi penjualan kembali dariPemegang Unit Penyertaan diterima oleh Manajer Investasi.

Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baruselama periode penolakan pembelian kembali (pelunasan) UnitPenyertaan.

56


akhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitan dengan hal tersebut, ManajerInvestasi wajib menyampaikan permohonan pengalihan investasitersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) pada Hari Bursa berikutnya.

Untuk pengalihan investasi yang dilakukan Secara Elektronikmenggunakan Sistem elektronik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada), jika penjualan kembali Unit Penyertaantersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakan Hari Bursa,maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalah Nilai AktivaBersih pada Hari Bursa berikutnya.

Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan investasi sangattergantung dari ada atau tidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yangdituju.

Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonanpengalihan investasinya telah diterima oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) akan dipindahbukukan oleh Bank Kustodian ke dalam akunReksa Dana yang dituju, sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa terhitung sejak formulir pengalihan investasi telah lengkapdan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

15.4. BATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI

Batas minimum pengalihan investasi yang berlaku adalah sama denganbesarnya Batas Minimum Penjualan Kembali Unit Penyertaan ReksaDanayang bersangkutan.

15.5. BATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASI

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah pengalihan investasi dariUnit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR ke Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya dalam 1 (satu) HariBursa sampai dengan 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva BersihREKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATORpada Hari Bursa dilakukannya pengalihan investasi. Batas maksimumpengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlakuakumulatif dengan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dariPemegang Unit Penyertaan (jumlah total permohonan pengalihan investasidan penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan).Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanpengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan dalam 1 (satu) HariBursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih REKSADANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR yangditerbitkan pada Hari Bursa yang bersangkutan, maka kelebihanpermohonan pengalihan investasi tersebut oleh Bank Kustodian atas instruksiManajer Investasi akan diproses dan dibukukan serta dianggap sebagaipermohonan pengalihan investasi pada Hari Bursa berikutnya yangditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served) diManajer Investasi.


Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang menyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkandan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saatinvestasi dialihkan yang akan dikirimkan dalam waktu paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan investasi dalam REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

BAB XVPERSYARATAN DAN TATA CARA

PENGALIHAN INVESTASI

15.1. PENGALIHAN INVESTASI

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dalam Unit Penyertaan REKSA DANA SAHAM EASTSPRINGINVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR ke Reksa Dana lainnya yang memilikifasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi, demikianjuga sebaliknya.

15.2. PROSEDUR PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikan FormulirPengalihan Investasi kepada Manajer Investasi atau melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pengalihan investasi denganmenggunakan aplikasi pengalihan investasi berbentuk formulir elektronikdengan menggunakan Sistem Elektronik yang disediakan oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada). Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan SistemElektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk pengalihaninvestasi dan memastikan bahwa sistem elektronik tersebut telah sesuaidengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasi dan transaksielektronik yang berlaku, yang antara lain memberikan informasi danbukti transaksi yang sah, dokumen elektronik yang dapat dicetak apabiladiminta oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, dan melindungikepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang beritikad baik sertamemastikan Pemegang Unit Penyertaan telah melakukan pendaftaranSistem Elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan FormulirPengalihan Investasi dengan Sistem Elektronik.

Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif Reksa DanaSaham EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR, Prospektus dandalam Formulir Pengalihan Investasi Reksa Dana yang bersangkutan.Pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukanmenyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratandalam Reksa Dana yang bersangkutan akan ditolak dan tidak diproses.

15.3. PEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi diproses oleh Manajer Investasi denganmelakukan pembelian kembali Unit Penyertaan Reksa Dana yangbersangkutan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan danmelakukan penjualan Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya yangdiinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.

Formulir pengalihan investasi yang telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yangbersangkutan pada akhir Hari Bursa yang sama. Berkaitan denganhal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikan permohonanpengalihan investasi tersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat)pada Hari Bursa yang sama.

Formulir pengalihan investasi yang telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB(tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada

57


BAB XVISKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI

Pembelian Unit Penyertaan

a. Tanpa Agen Penjual Efek Reksa Dana (APERD)

b. Melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana (APERD)

Penjualan Kembali Unit Penyertaan (Pelunasan)


Formulir Formulir

Dana Investasi

Mengirimkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan

Pemodal Manajer Investasi Bank Kustodian

APERD Bank Kustodian Manajer Investasi Instruksi Instruksi

Dana Investasi


Pemodal

Formulir


Pemodal Manajer Investasi Bank Kustodian Formulir Instruksi

Dana Investasi

Dana Investasi

58



Pengalihan Investasi (Switching)



Pemodal Manajer Investasi Bank Kustodian APERD

Dana Investasi

Instruksi Instruksi


Pemodal Manajer Investasi Bank Kustodian

Formulir

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan

Pemodal Manajer Investasi Bank Kustodian Reksa Dana yang dituju Formulir Instruksi Dana Investasi

APERD Reksa Dana

yang dituju

Instruksi Instruksi Dana Investasi


Formulir

Dana Investasi



59


BAB XVIIPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR

BERKAITAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

17.1. Informasi, Prospektus, Formulir Profil Pemodal Reksa Dana danFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANASAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHA NAVIGATOR (jika ada)dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi serta Agen-Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).Hubungi Manajer Investasi untuk keterangan lebih lanjut.

17.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman LaporanBulanan REKSA DANA SAHAM EASTSPRING INVESTMENTS ALPHANAVIGATOR serta informasi lainnya mengenai investasi, PemegangUnit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnyamengenai perubahan alamat kepada Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada) di mana Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian UnitPenyertaan.

Manajer Investasi

PT Eastspring Investments IndonesiaPrudential Tower Lantai 23,

Jl. Jend. Sudirman Kav. 79 Jakarta 12910Telepon : (62-21) 2924 5555Faksimili : (62-21) 2924 5566

Website : www.eastspring.co.id

Bank Kustodian

Standard Chartered Bank, Cabang JakartaSecurities Services

Menara Standard Chartered BankLantai 5, Jl. Prof DR Satrio No.164

Jakarta 12930Telepon : (62-21) 25550200

Faksimili : (62-21) 5719671/2Website : www.standardchartered.com

60


Halaman ini sengaja dikosongkan

PT Eastspring Investments IndonesiaPrudential Tower Lantai 23Jl. Jend. Sudirman Kav. 79

Jakarta12910, IndonesiaTelepon : (62-21) 2924 5555Faksimili: (62-21) 2924 5566

Website : www.eastspring.co.id

pembaharuan prospektus reksa dana … pembaharuan prospektus reksa dana saham eastspring investments...

Documents