Pelaksanaan Tugas Kepatuhan Internal

di Lingkungan Kanwil Ditjen Perbendaharaan Provinsi D.I.

Yogyakarta

Jakarta, 3-6 Juni 2014

Kunci Sukses Implementasi Tugas Kepatuhan Internal

di Seluruh Level Ditjen Perbendaharaan

KunciSukses

Tone at The TopPenjagaan kualitas

Komitmen Pegawai

Keseriusan Proses

Penetapan Struktur

Integrasi Kegiatan

2

TANTANGAN IMPLEMENTASI

1. Tugas relatif baru2. Kompetensi SDM terbatas

3. Obyek KI INTERNAL4. Hambatan sosiokultural

5. Conflict of interest6. Tuntutan Pimpinan tinggi

3

STRATEGI IMPLEMENTASI

PENINGKATAN KOMPETENSI SDM (diklat MR, GKM, internalisasi dan workshop secara intens)

KOMITMEN PIMPINAN, UKI-W, PEGAWAI (tahap awal staf dan pimpinan UKI-W dukungan pimpinan komitmen unit dan seluruh pegawai

PENJAGAAN PERATURAN DAN KEBIJAKAN ( setiap timeframe dari KP, PMK, surat dsb secara tertib dan kesadaran dipatuhi)

PENGEMBANGAN PROSES BISNIS (Kebijakan terkait dengan KI selalu dilakukan kajian dan pengembangan untuk mendapatkan hasil terbaik, bahkan jika tidak ada detail/format standar)

4

…….Lanjutan

KOMUNIKASI (ke KP, pimpinan unit dan pegawai secara formal maupun informal UKI-W sebagai strategic partner, bukan pamdal)

MONITORING DAN REVIEW YANG INTENS DAN BERKESINAMBUNGAN ( setiap kebijakan, proses bisnis dan laporan baik di unit Kanwil/KPPN selalu dimonitor tahap perkembangannya, lakukan asistensi jika perlu dan berkesinambungan sampai selesai)

5

Implementasi 5 Unsur Tugas Kepatuhan Internal

Manajemen risiko

Pemantauan

pengendalian

internal

Pengelolaan

pengaduan

Tindak lanjut LHP

aparat pengawas

Pemantauan

penerapan kode etik dan

disiplin pegawa

i

6

Manajemen Risiko• Pelaksanaan rapat manajemen risiko di unit

minimal 3 x dalam 1 smt. (dana dan waktu yg terbatas bukan hambatan) dengan melibatkan seluruh struktur UPR

• Kegiatan pengendalian dan penanganan atas risiko terus dipantau

• Dokumentasi kegiatan rapat• Pengembangan risiko baru sesuai TUSI• Laporan ke UKI-W/E

7

• Kegiatan pengendalian dan penanganan atas risiko terus dipantau

• Dokumentasi kegiatan pengendalian• Pengembangan risiko baru sesuai TUSI

Kanwil/ KPPN

BAG UMUM/ BIDANG/SEKSI KPPN

Pemantauan Pengendalian Internal• Pelaksanaan rapat pembahasan pemantauan minimal 3 x

dalam 1 smt. (rapat pembahasan internal UKI lebih sering)• Melibatkan unit yang dipantau• Pemantauan atas 5 kegiatan utama (SP2D LS Non Gaji,

Pemrosesan Tagihan LS, LKP, Ijin TUP, LKPP)• Dokumentasi laporan (DUPU, TOPU, LHPPU)• Dokumentasi kegiatan rapat pembahasan.• Laporan bulanan ke UKI-W/E secara tepat waktu (5 HK)• Laporan triwulanan (5 HK)• Hindari Window Dressing

8

KPPN/KANWIL

• Koordinasi positif dengan UKI-/P/W• Tindak lanjut rekomendasi temuan

BAG UMUM/ BIDANG/SEKSI

Pengelolaan Pengaduan• Pelaksanaan survey kepuasan masyarakat minimal 1 x

dalam 1 smt.• Dokumentasi hasil survey• Pelaksanaan kegiatan rapat pembahasan hasil survey

dengan unit terkait.• Menjaga kualitas layanan kepada masyarakat• Menjaga integritas pegawai• Mewaspadai titik rawan pengaduan• Laporan pengaduan ke Kanwil/KP (tgl. 7)

9

KPPN/KANWIL

• Koordinasi positif dengan UKI-/P/W• Menjaga kualitas layanan kepada masyarakat• Menjaga integritas pegawai• Mewaspadai titik rawan pengaduan• Tindak lanjut rekomendasi UKI-/P/W

BAG UMUM/ BIDANG/SEKSI

Tindak Lanjut LHP APIP

• Monitoring tindak lanjut LHP jika ada• Dokumentasi atas tindak lanjut• Laporan secara berjenjang.

10

KPPN/KANWIL

• Koordinasi positif dengan UKI-P/W• Tindak lanjut rekomendasi temuanBAG UMUM/

BIDANG/SEKSI

Pemantauan Kode Etik dan Disiplin Pegawai

• Pakta integritas internal dan eksternal• Melakukan kegiatan yang menyisipkan unsur

sosialisasi kode etik/disiplin pegawai minimal 3 x dalam 1 smt.

• Pembacaan kode etik dan nilai2 Kemenkeu setiap hari senin oleh petugas dari setiap bidang/bagian bergantian

• Mewaspadai titik rawan fraud dan confilct of interest• Dokumentasi kegiatan

11

KPPN/KANWIL

Mewaspadai titik rawan fraud dan confilct of interest

Menjaga integritas pegawai Coaching, conseling dan GKM

BAG UMUM/ BIDANG/SEKSI

TANTANGAN KEDEPAN

Implementasi SPAN dan SAKTI harus dibarengi dengan

perubahan proses bisnis KI

Membangun sense of belonging unsur tugas KI kepada seluruh pegawai

Menjaga konsistensi dari seluruh manajemen dan

pegawai

12

Matur Nuwun