BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN

(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)

Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukkepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas JasaKeuangan.Keuangan.Keuangan.Keuangan.Keuangan.

UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKAN

FS INDOEQUITY PEKA FUND tidak termasuk instrumen investasi yang dijaminFS INDOEQUITY PEKA FUND tidak termasuk instrumen investasi yang dijaminFS INDOEQUITY PEKA FUND tidak termasuk instrumen investasi yang dijaminFS INDOEQUITY PEKA FUND tidak termasuk instrumen investasi yang dijaminFS INDOEQUITY PEKA FUND tidak termasuk instrumen investasi yang dijaminoleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namunoleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namunoleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namunoleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namunoleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namuntidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli Unittidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli Unittidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli Unittidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli Unittidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli UnitPenyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danPenyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danPenyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danPenyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danPenyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmemahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.

Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangdipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,pajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalamFS INDOEQUITY PEKA FUND.FS INDOEQUITY PEKA FUND.FS INDOEQUITY PEKA FUND.FS INDOEQUITY PEKA FUND.FS INDOEQUITY PEKA FUND.

Perkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilinvestasi dari FS INDOEQUITY PEKA FUND, bila ada, hanyalah perkiraan daninvestasi dari FS INDOEQUITY PEKA FUND, bila ada, hanyalah perkiraan daninvestasi dari FS INDOEQUITY PEKA FUND, bila ada, hanyalah perkiraan daninvestasi dari FS INDOEQUITY PEKA FUND, bila ada, hanyalah perkiraan daninvestasi dari FS INDOEQUITY PEKA FUND, bila ada, hanyalah perkiraan dantidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akantidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akantidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akantidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akantidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akanmemperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akan datang, danmemperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akan datang, danmemperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akan datang, danmemperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akan datang, danmemperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akan datang, danindikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajer Investasi atasindikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajer Investasi atasindikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajer Investasi atasindikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajer Investasi atasindikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajer Investasi atastarget hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yang akantarget hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yang akantarget hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yang akantarget hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yang akantarget hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yang akandiperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandiperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandiperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandiperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandiperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara laindapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara laindapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara laindapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara laindapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lainfaktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktorfaktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktorfaktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktorfaktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktorfaktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktorrisiko utama.risiko utama.risiko utama.risiko utama.risiko utama.

UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKAN

PT First State Investments Indonesia (“Manajer Investasi”) merupakan bagian dari ColonialFirst State Global Asset Management (“Grup First State”), suatu divisi dalam grup CommonwealthBank of Australia yang melakukan kegiatan usaha sebagai manajer investasi dan merupakansalah satu perusahaan pengelolaan aset terbesar di Australia yang memiliki kantor diSydney, Melbourne, Auckland, London, Edinburgh, Paris, Frankfurt, New York, Hong Kong,Singapura, Jakarta dan Tokyo. Dalam menjalankan kegiatan usahanya setiap kantor GrupFirst State akan selalu mentaati ketentuan peraturan yang berlaku di masing-masingyurisdiksi di mana kantor-kantor tersebut berada. Peraturan perundang-undangan yangberlaku di setiap yurisdiksi dapat berbeda dan dapat pula saling terkait antar yurisdiksi, baikdikarenakan adanya kerja sama antar yurisdiksi maupun penerapan asas timbal balik (asasresiprokal) antar yurisdiksi yang terkait, termasuk namun tidak terbatas pada peraturanperundang-undangan mengenai anti pencucian uang dan anti terorisme serta perpajakan,yang keberlakuannya mungkin mengharuskan setiap kantor Grup First State untukmemberikan data nasabahnya kepada otoritas pajak setempat atau memberikan informasidata nasabah tersebut untuk kepentingan otoritas pajak negara lain yang mempunyai kerjasama atau menerapkan asas resiprokal dengan negara Republik Indonesia.

Sehubungan dengan hal tersebut di atas, Manajer Investasi akan selalu menjagakerahasiaan data nasabah dan tunduk pada ketentuan kerahasiaan data nasabah yangberlaku di Indonesia, antara lain Manajer Investasi hanya dapat memberikan data dan/atauinformasi mengenai Pemegang Unit Penyertaannya kepada pihak lain, apabila PemegangUnit Penyertaan tersebut telah memberikan persetujuan tertulis dan/atau diwajibkan olehperaturan perundangan yang berlaku. Dalam hal Manajer Inevstasi diwajibkan untukmemberikan data nasabahnya, data yang akan diberikan hanyalah terbatas pada data yangdiminta oleh otoritas yang berwenang sesuai dengan ketentuan yang berlaku.

Kewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCA

Ketentuan mengenai Foreign Account Tax Compliance Act 2010 telah diundangkan padatanggal 18 March 2010 sebagai bagian dari Hiring Incentive to Restore Employment Act(“FATCA”). Peraturan ini mengatur ketentuan dimana Manajer Investasi sebagai LembagaKeuangan Asing atau Foreign Financial Institution (“FFI”) mungkin diwajibkan untukmelaporkan secara langsung maupun tidak langsung kepada Internal Revenue Service(“IRS”) informasi tertentu mengenai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh nasabah AmerikaSerikat berdasarkan ketentuan FATCA atau badan asing lainnya yang tunduk kepada FATCAdan untuk mengumpulkan informasi identifikasi tambahan untuk tujuan ini. Lembagakeuangan yang tidak mematuhi ketentuan FATCA dapat dikenakan pemotongan pajaksebesar 30% atas penghasilan yang diterima dari Amerika Serikat serta atas penghasilan daripenjualan bruto Efek yang bersumber dari Amerika Serikat bagi Manajer Investasi.

Dalam rangka memenuhi ketentuan FATCA, mulai 1 Juli 2014 Manajer Investasi dapat dimintauntuk mendapatkan informasi tertentu dari Calon/Pemegang Unit Penyertaan untukmenentukan status pajak Amerika Serikat dari Calon/Pemegang Unit Penyertaan tersebut.

Dalam hal Unit Penyertaan dimiliki oleh nasabah Amerika Serikat atau FFI yang tidakberpartisipasi dalam FATCA atau tidak dapat menyampaikan informasi yang diminta, makaManajer Investasi dapat menyampaikan informasi tersebut kepada otoritas pajak yangberwenang, dalam hal ini termasuk namun tidak terbatas pada IRS. Selama ManajerInvestasi telah bertindak sesuai dengan ketentuan-ketentuan ini, maka terhadapnya tidakakan dikenakan pemotongan pajak sesuai FATCA.

Calon/Pemegang Unit Penyertaan harus mengetahui bahwa Manajer Investasi adalah tidakmenawarkan atau menjual Unit Penyertaan Reksa Dana ini kepada nasabah Amerika Serikatberdasarkan ketentuan yang berlaku ataupun kepada pihak-pihak yang bertindak untukkepentingan nasabah Amerika Serikat tersebut. Calon/Pemegang Unit Penyertaan perlumengetahui bahwa berdasarkan ketentuan FATCA, definisi nasabah Amerika Serikat jugamencakup definisi investor-investor yang lebih luas dibandingkan dengan definisi nasabahAmerika Serikat saat ini.

Halaman ini sengaja dikosongkan

1

BAB IBAB IBAB IBAB IBAB I ISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISI

1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. AFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASI

Afiliasi adalah:a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua,

baik secara horisontal maupun vertikal;b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari

pihak tersebut;c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih

anggota Direksi atau Komisaris yang sama;d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun

tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut;e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung

maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atauf. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2.1.2.1.2.1.2.1.2. BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan BAPEPAM &LK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitumemberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yangdimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili olehKustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasukmenerima dividen, bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, danmewakili pemegang rekening yang menjadi nasabahnya.

1.3.1.3.1.3.1.3.1.3. BAPEPAM & LKBAPEPAM & LKBAPEPAM & LKBAPEPAM & LKBAPEPAM & LK

BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan sehari- hari kegiatan PasarModal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal. SesuaiUndang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas danwewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dariBAPEPAM dan LK ke Otoritas Jasa Keuangan.

1.4.1.4.1.4.1.4.1.4. BUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKAN

Bukti Kepemilikan adalah Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan.

1.5.1.5.1.5.1.5.1.5. EFEKEFEKEFEKEFEKEFEK

Efek adalah surat berharga.

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor: IV.B.1, Lampiran KeputusanKetua BAPEPAM & LK Nomor: KEP-552/BL/2010 tanggal 30 Desember 2010tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif(“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1”), Reksa Dana hanya dapat melakukanpembelian dan penjualan atas:a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di

Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;b. Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercial paper) yang

sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang

DAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISI

BAB I ISTILAH DAN DEFINISI --------------------------------------------------------------- 1

BAB II INFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY PEKA FUND ------------------ 6

BAB III MANAJER INVESTASI ----------------------------------------------------------------- 11

BAB IV BANK KUSTODIAN -------------------------------------------------------------------- 15

BAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DAN KEBIJAKANPEMBAGIAN HASIL INVESTASI --------------------------------------------------- 17

BAB VI KETERANGAN MENGENAI PROGRAM DANA PEKA ---------------------- 20

BAB VII METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR -------------------------- 23

BAB VIII PERPAJAKAN ---------------------------------------------------------------------------- 26

BAB IX FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA ----------------------------------------------- 28

BAB X MANFAAT INVESTASI ---------------------------------------------------------------- 30

BAB XI HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN ---------------------------------- 32

BAB XII IMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYA ------------------------------------------ 34

BAB XIII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI -------------------------------------------------- 37

BAB XIV PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN -------------- 40

BAB XV SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUND ----- 81

BAB XVI PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------------------------- 83

BAB XVII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN -------------------------------- 86

BAB XVIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANUNIT PENYERTAAN ------------------------------------------------------------------- 89

BAB XIX INFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS,FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN ------------------ 91

2

Negara, dan/atau Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh lembagainternasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

c. Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan sudahmendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek;

d. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurangdari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia, Surat Berharga PasarUang, Surat Pengakuan Hutang, dan Sertifikat Deposito, baik dalam rupiahmaupun dalam mata uang asing; dan/atau

e. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya di bawah 3(tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaan pemeringkat Efek.

1.6.1.6.1.6.1.6.1.6. EFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIF

Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal danPeraturan BAPEPAM & LK Nomor : IX.C.5 yang merupakan Lampiran KeputusanKetua BAPEPAM & LK Nomor : Kep-430/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif. (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IX.C.5”).Surat pernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka PenawaranUmum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan olehBAPEPAM & LK.

1.7.1.7.1.7.1.7.1.7. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakaioleh calon pembeli dan/atau Pemegang Unit Penyertaan untuk membeli UnitPenyertaan yang harus diisi dengan lengkap serta ditandatangani dan diajukanoleh calon pembeli kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai tata cara yangberlaku dalam Prospektus ini.

1.8.1.8.1.8.1.8.1.8. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakaioleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yangdimilikinya yang harus diisi dengan lengkap serta ditandatangani dan diajukanoleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuaitata cara yang berlaku dalam Prospektus ini.

1.9.1.9.1.9.1.9.1.9. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan” adalah suatu formulir asli yang harus diisidan ditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUNDuntuk mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam Unit Penyertaan FSINDOEQUITY PEKA FUND ke Unit Penyertaan Reksa Dana lain yang memilikifasilitas pengalihan Unit Penyertaan yang dikelola oleh Manajer Investasi(terkecuali Reksa Dana berdenominasi USD) dan diserahkan secara langsung

3

kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana sesuai tatacara yang berlaku di dalam Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus dan FormulirPengalihan Unit Penyertaan.

1.10.1.10.1.10.1.10.1.10. FORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODAL

Formulir Profil Pemodal adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi olehpemodal sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor: IV.D.2 yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-20/PM/2004tanggal 29 April 2004 tentang Profil Pemodal Reksa Dana, yang berisikan datadan informasi mengenai profil risiko pemodal FS INDOEQUITY PEKA FUNDsebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yangpertama kali di Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

1.11.1.11.1.11.1.11.1.11. HARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSA

Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek, yaituSenin sampai dengan Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasionalatau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek.

1.12.1.12.1.12.1.12.1.12. HARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasionalyang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.13.1.13.1.13.1.13.1.13. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan BankKustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasidiberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan BankKustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif.

1.14.1.14.1.14.1.14.1.14. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)

OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain,yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan,pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-undangOJK. Sesuai Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugasdan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralihdari BAPEPAM dan LK ke OJK.

1.15.1.15.1.15.1.15.1.15. LAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANAN

Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan oleh Bank Kustodian dandisampaikan kepada Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada harike-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuat sekurang-kurangnya (a) nama,alamat, judul akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uangtunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yang dimiliki, dan (g) Informasi bahwa

4

tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali) atas UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulansebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali) atas jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuat tambahaninformasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode,(b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijualkembali (dilunasi) pada setiap transaksi selama periode, dan (c) rincian statuspajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan selamaperiode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban(jika ada) sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM No. X.D.1. yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-06/PM/2004 tanggal9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM No. X.D.1”).

1.16.1.16.1.16.1.16.1.16. MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuksekelompok nasabah.

1.17.1.17.1.17.1.17.1.17. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari ReksaDana dikurangi seluruh kewajibannya.

Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan PeraturanBAPEPAM & LK No. IV.C.2 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM &LK No. KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 tentang Nilai Pasar Wajar dari Efekdalam Portofolio Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2”), dimanaperhitungan NAB menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukan oleh ManajerInvestasi.

NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.

1.18.1.18.1.18.1.18.1.18. PEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki UnitPenyertaan dalam FS INDOEQUITY PEKA FUND.

1.19.1.19.1.19.1.19.1.19. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUM

Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan FS INDOEQUITYPEKA FUND yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual Unit Penyertaankepada Masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-UndangPasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif.

1.20.1.20.1.20.1.20.1.20. PERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARAN

Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh ManajerInvestasi kepada BAPEPAM & LK dalam rangka Penawaran Umum Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-UndangPasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK No. : IX.C.5.

5

1.21.1.21.1.21.1.21.1.21. PORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEK

Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan FS INDOEQUITYPEKA FUND.

1.22.1.22.1.22.1.22.1.22. PROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUS

Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yangdigunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemodalmembeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yangberdasarkan peraturan BAPEPAM & LK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.23.1.23.1.23.1.23.1.23. REKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANA

Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek olehManajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapatberbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka dan Kontrak Investasi Kolektif.Bentuk hukum reksa dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah KontrakInvestasi Kolektif.

1.24.1.24.1.24.1.24.1.24. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembaliUnit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaandan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang UnitPenyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan FSINDOEQUITY PEKA FUND. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan diterbitkanoleh Bank Kustodian dan akan dikirimkan ke Pemegang Unit Penyertaan dalamwaktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dari calonPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) dan pembayaran diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in goodfund and in complete application); (ii) aplikasi penjualan kembali Unit PenyertaanFS INDOEQUITY PEKA FUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada); dan (iii)aplikasi pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

1.25.1.25.1.25.1.25.1.25. UNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODAL

Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-Undang Republik Indonesia No. 8tahun 1995 tentang Pasar Modal dan peraturan pelaksanaannya.

6

2.1.2.1.2.1.2.1.2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANA

FS INDOEQUITY PEKA FUND adalah Reksa Dana yang berbentuk Kontrak InvestasiKolektif yang dituangkan dalam Akta No. 15 tanggal 25 Agustus 2009 dibuat dihadapan Ny. Sri Hastuti, SH Notaris di Jakarta antara PT First State InvestmentsIndonesia sebagai Manajer Investasi dan Citibank, sebagai Bank Kustodian. FSINDOEQUITY PEKA FUND telah mendapat surat pernyataan Efektif dari OJK sesuaidengan Surat Keputusan Ketua OJK No. S-9588/BL/2009 tanggal 30 Oktober2009.

Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITY PEKA FUND mengalami perubahanyang dituangkan dalam Akta No. 17 tanggal 3 April 2014, yang dibuat dihadapanLeolin Jayayanti, SH, Notaris di Jakarta, antara PT First State Investments Indonesiasebagai Manajer Investasi dan Citibank, sebagai Bank Kustodian.

2.2.2.2.2.2.2.2.2.2. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUM

PT First State Investments Indonesia selaku Manajer Investasi melakukanPenawaran Umum atas Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND secara terus-menerus sampai dengan 1.000.000.000 (satu miliar) Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND ditawarkan dengan hargasama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu Rp 1.000,- (seribu rupiah) per UnitPenyertaan pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiapUnit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND ditetapkan berdasarkan Nilai AktivaBersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

Jumlah Unit Penyertaan minimum yang dapat dibeli oleh setiap pihak padapembelian pertama adalah sebesar Rp 1.000.000,- (satu juta rupiah) ataukelipatannya dan minimum pembelian Unit Penyertaan berikutnya adalahsebesar Rp 1.000.000,- (satu juta rupiah).

2.3.2.3.2.3.2.3.2.3. TOLOK UKURTOLOK UKURTOLOK UKURTOLOK UKURTOLOK UKUR

Tolok ukur yang digunakan FS INDOEQUITY PEKA FUND sebagai pembanding,namun bukan merupakan target/jaminan tercapainya kinerja, adalah IndeksHarga Saham Gabungan (IHSG) pada Bursa Efek Indonesia.

2.4.2.4.2.4.2.4.2.4. PENYISIHAN SEBAGIAN KEKAYAAN UNTUK DANA SOSIALPENYISIHAN SEBAGIAN KEKAYAAN UNTUK DANA SOSIALPENYISIHAN SEBAGIAN KEKAYAAN UNTUK DANA SOSIALPENYISIHAN SEBAGIAN KEKAYAAN UNTUK DANA SOSIALPENYISIHAN SEBAGIAN KEKAYAAN UNTUK DANA SOSIAL

FS INDOEQUITY PEKA FUND memiliki fitur menyisihkan sebesar 0,5% (nol komalima persen) per tahun, dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih FSINDOEQUITY PEKA FUND untuk “Dana Sosial”, yang akan disalurkan melaluiinstitusi-institusi Lembaga Swadaya Masyarakat (LSM) yang memiliki tujuanprogram-program kemanusiaan, sosial budaya, kelestarian alam dan lingkunganhidup (Penerima Dana Sosial).

Keterangan lebih lengkap mengenai penyaluran “Dana Sosial” dapat dilihat padaBab VI Prospektus ini.

BAB IIBAB IIBAB IIBAB IIBAB II INFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY PEKA FUNDINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY PEKA FUNDINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY PEKA FUNDINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY PEKA FUNDINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY PEKA FUND

7

2.5.2.5.2.5.2.5.2.5. PENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASI

PT First State Investments Indonesia sebagai Manajer Investasi didukung olehtenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.

a.a.a.a.a. Komite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasidalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengantujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiri dari:Ketua Komite : R. Hario SoeproboAnggota : Handityo

R. Hario SoeproboR. Hario SoeproboR. Hario SoeproboR. Hario SoeproboR. Hario SoeproboBertanggung jawab dalam pengarahan dan pengawasan investasi yangdilakukan oleh Tim Pengelola Investasi. Memiliki izin Wakil Manajer Investasidari BAPEPAM dan LK berdasarkan Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-115/PM/WMI/2004 tanggal 28 Oktober 2004. Sebelum bergabung dengan PTFirst State Investments Indonesia, beliau menjabat sebagai Komisaris PTBahana TCW Investment Management dan Direktur PT Bahana PembinaanUsaha Indonesia. Beliau telah berpengalaman sejak tahun 1983 di bidangindustri keuangan dan perbankan, yaitu Corporate Banking, MerchantBanking, Investment Banking, dan penasehat investasi. Beliau pernahmenjadi General Manager di Bank Niaga - Los Angeles Agency dan Direktur diPT Niaga Securities.

HandityoHandityoHandityoHandityoHandityoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkankeputusan ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-47/BL/WMI/2007 tanggal 5 April2007. Mengawali karir di Standard Chartered Bank pada tahun 1990 sebagaiClient Services Officer, sebelum menjabat sebagai Director of Finance andOperation PT First State Investments Indonesia, yang bersangkutanmenangani bidang kepatuhan dan manajemen resiko. Memperoleh gelarMBA dengan konsentrasi bidang finance dari San Diego State University, SanDiego, Amerika Serikat pada tahun 1999.

b.b.b.b.b. Tim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikanbersama dengan Komite Investasi. Anggota Tim Pengelola Investasi terdiridari:Ketua Tim : Hazrina Ratna Dewi (Equity), dan

Eli Djurfanto (Fixed Income)Anggota : - Ni Made Muliartini

- Laurentia Amica Darmawan- Rezza Zulkasi- Guntur Prasetyo- Clarissa Soputro- Andrew Lazaro

8

Keterangan singkat masing-masing anggota Tim Pengelola Investasi adalahsebagai berikut:

Hazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-124/PM/IP/WMI/1997 tanggal 12 Agustus1997. Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai Head of Equity.Mengawasi jalannya kegiatan pengelolaan investasi yang dilaksanakan olehanggota tim pengelola investasi.Memperoleh gelar Master of Business Administration dari University ofDenver, Colorado, Amerika Serikat pada tahun 1996. Yang bersangkutantelah memiliki pengalaman di bidang capital market sejak tahun 1992.Sebelum bergabung dengan PT First State Investments Indonesia, yangbersangkutan menjabat sebagai Direktur PT Mahanusa Investment Manage-ment.

Eli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan KeputusanKetua BAPEPAM No. KEP-79/PM/IP/WMI/1999 tanggal 28 Desember 1999.Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai Head of Fixed Income.Bertanggung jawab atas analisa, strategi investasi serta pengelolaan efekpendapatan tetap.Memperoleh gelar Master of Business in Finance dari University of Technology,Sydney di tahun 1998 dan Sarjana Ekonomi dari Universitas Katolik AtmaJaya, Jakarta di tahun 1992. Yang bersangkutan telah memiliki pengalamandi bidang investasi sejak tahun 1996. Sebelum bergabung dengan PT FirstState Investments Indonesia, yang bersangkutan menjabat sebagai Head ofFixed Income di PT Manulife Aset Manajemen Indonesia, Head of PortfolioManagement di PT ABN AMRO Manajemen Investasi dan Head of Product andInvestment Advisory di ABN AMRO Private Clients.

Ni Made MuliartiniNi Made MuliartiniNi Made MuliartiniNi Made MuliartiniNi Made MuliartiniMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan KeputusanKetua BAPEPAM No. Kep-39/PM/WMI/2003. Saat ini yang bersangkutanmenjabat sebagai Senior Investment Manager, bertanggung jawab atasanalisa dan pengelolaan efek-efek saham.Memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dari Fakultas Ekonomi UniversitasIndonesia tahun 2000. Telah bekerja di industri pasar modal sejak tahun2000. Sebelum bergabung dengan PT First State Investments Indonesia,selama 7 tahun bekerja di Schroder Investment Management Indonesiadengan posisi terakhir sebagai Investment Manager.

Laurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-07/BL/WMI/2009 tanggal 19Februari 2009. Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai Investment

9

Manager, bertanggung jawab atas analisa dan pengelolaan efek-efek saham.Juga menganalisa sektor perbankan dan konglomerat.Memperoleh gelar Bachellor of Arts, Majoring in Economics & Statistic dariNational University of Singapore pada tahun 2002. Yang bersangkutanmemiliki pengalaman di bidang analisa data keuangan, dan mengawalikarirnya di Investamatic Holdings Pte Ltd, Singapore. Sebelum bergabungdengan PT First State Investments Indonesia, yang bersangkutan adalahFinancial Data Analyst di PT Reuters Services Indonesia.

Rezza ZulkasiRezza ZulkasiRezza ZulkasiRezza ZulkasiRezza ZulkasiMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM No.KEP-46/PM/IP/WMI/2004 tanggal 28 Mei 2004.Bertanggung jawab atas analisa efek-efek saham dan pendapatan tetap,khususnya untuk sektor energi, pertambangan, agroindustry dantransportasi.Memperoleh gelar Master of Applied Finance dari Macquarie University padatahun 2002 dan Sarjana teknik Sipil dari Institut Teknologi Bandung tahun1999. Sebelum bergabung dengan PT First State Investments Indonesia, yangbersangkutan adalah research analyst di PT Inti Binar Andalan Sejahtera.

Guntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-09/BL/WMI/2009 tanggal 13Maret 2009. Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai InvestmentManager, bertanggung jawab atas pengelolaan dan analisa efek-efek saham,terutama sektor infrastruktur, telekomunikasi dan konsumer.Memperoleh gelar Sarjana Ekonomi (Manajemen Keuangan) dari UniversitasPadjadjaran, Bandung pada tahun 2001. Sebelum bergabung dengan PT FirstState Investments Indonesia, yang bersangkutan adalah Foreign ExchangeDealer di PT Bank Artha Graha Internasional Tbk.

Clarissa SoputroClarissa SoputroClarissa SoputroClarissa SoputroClarissa SoputroMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Dewan Komisioner OJK No. 82/PM.211/WMI/2017 tanggal 21Maret 2017. Sebagai Investment Manager yang bertanggung jawab ataspengelolaan dan analisa efek-efek pendapatan tetap dan instrumen pasaruang.Clarissa bergabung dengan PT First State Investments Indonesia sejak Januari2016, yang bersangkutan memperoleh gelar Bachelor of Commerce(majoring in Accounting & Finance) dari Monash University, Melbourne,Australia padatahun 2015.

Andrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Dewan Komisaris OJK No. KEP-12/PM.211/WMI/2017 danmemegang lisensi agen broker Nomor KEP-99/PM.212/WPPE/ 2015. Sebagai

10

dealer investasi, bertanggung jawab untuk mengawasi penjualan danpembelian saham-saham Indonesia di semua sektor. Sebelum bergabungdengan PT First State Investments Indonesia, yang bersangkutan telahbekerja sebagai equity trader di PT UBS Indonesia. Memulai karirnya di pasarmodal pada Samuel Sekuritas sebagai institutional equity sales. Yangbersangkutan lulus dengan gelar Bachelor of Science di bidang Ekonomi dariSanta Clara University pada tahun 2011, dengan spesialisasi padaEkonometrika.

11

3.1.3.1.3.1.3.1.3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI

PT First State Investments Indonesia (“FSI Indonesia”) berkedudukan di Jakarta,didirikan dengan Akta Pendirian PT First State Investments Indonesia No. 75tanggal 24 September 2003 yang dibuat di hadapan Ny. Rini Yulianti, SH.,pengganti dari Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta yang telahmemperoleh pengesahan dari Menteri Kehakiman dan Hak Asasi Manusia R.I.dengan Keputusannya No. C-24532.HT.01.01.TH.2003 tanggal 15 Oktober 2003dan telah didaftarkan dalam Daftar Perusahaan di Kantor Pendaftaran PerusahaanKodya Jakarta Selatan dibawah No. 037/BH 09.03/I/2004 tanggal 7 Januari 2004serta diumumkan dalam Berita Negara Republik Indonesia No. 7 tanggal 23Januari 2004, Tambahan No. 897.

Anggaran dasar FSI Indonesia terakhir diubah dalam rangka penyesuaian denganUndang-undang No. 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas sebagaimanadimuat dalam Akta No. 18 tanggal 11 September 2008, dibuat di hadapanPoerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta, yang telah memperolehpersetujuan dari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia R.I. denganKeputusannya Nomor AHU-78334.AH.01.02 Tahun 2008 tanggal 27 Oktober2008 dan telah didaftarkan dalam Daftar Perseroan Nomor AHU-010186.AH.01.09. Tahun 2008 tanggal 27 Oktober 2008 serta telah diumumkandalam Berita Negara R.I. No. 11 tanggal 6 Februari 2009, Tambahan No. 3664.

FSI Indonesia telah memperoleh izin usaha dari BAPEPAM dan LK untukmenjalankan usaha sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM tertanggal 24 Desember 2003 No. KEP-12/PM/MI/2003.

PT First State Investments Indonesia (FSI Indonesia) merupakan bagian dariColonial First State Global Assets Management (CFS GAM), sebuah divisi dalamgrup Commonwealth Bank of Australia yang melakukan kegiatan usaha sebagaimanajer investasi. CFS GAM adalah manajer investasi di Australia dengan totaldana kelolaan lebih dari AUM US$155.7 milyar (per tanggal 30 September 2016)yang merupakan dana kelolaan yang dipercayakan oleh nasabah distribusimaupun institusi di seluruh dunia. CFS GAM berkantor di Sydney, Melbourne,Auckland, London, Edinburgh, Paris, Frankfurt, Hong Kong, Singapore, Jakarta,Tokyo, New York, Louisville dan Dubai.

Struktur kepemilikan PT First State Investments Indonesia:· 98.99% First State Investments (Hong Kong) Ltd.· 0.86% PT. Commonwealth Life, Indonesia· 0.15% PT Bank Commonwealth, Indonesia

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT First State InvestmentsIndonesia pada saat Prospektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:

DireksiDireksiDireksiDireksiDireksiPresiden Direktur : R. Hario SoeproboDirektur : HandityoDirektur : Hazrina Ratna DewiDirektur : Eli Djurfanto

BAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB III MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

12

KomisarisKomisarisKomisarisKomisarisKomisarisPresiden Komisaris : Michael David StapletonKomisaris : Jose Firmino Quintal Fernandes

3.2.3.2.3.2.3.2.3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASI

PT First State Investments Indonesia untuk pertama kalinya mulai mengelola dananasabah sebesar Rp 10 Miliar pada bulan Februari 2004, dan secara bertahapmulai dikenal dan mendapat kepercayaan nasabah untuk jasa manajemeninvestasi dan penasehat investasi, sehingga sampai akhir bulan Desember 2016telah mengelola dana lebih dari Rp 4,5 Trilyun.

FSI Indonesia sampai saat ini telah menerbitkan13 (tiga belas) Reksa Dana yaitu:- First State Indonesian Bond Fund; dan- First State Indonesian Balanced Fund pada bulan Februari 2004;- First State IndoEquity Sectoral Fund pada bulan Januari 2005; dan- First State IndoEquity Dividend Yield Fund pada bulan Agustus 2005;- First State Indonesian Multistrategy Fund pada September 2005;- First State IndoEquity Value Select Fund pada Maret 2008;- First State IndoEquity Peka Fund pada Januari 2010;- First State Indonesian Money Market Fund pada Januari 2011;- First State IndoEquity High Conviction Fund pada Januari 2012; dan- First State Indonesian USD Balanced Plus Fund pada Agustus 2012;- First State IndoEquity Opportunities Fund – USD pada Januari 2014;- First State Indonesian Short Tenor Bond Fund pada Maret 2015,- First State Indonesian Long Tenor Bond Fund pada September 2016.

Tabel berikut merupakan perkembangan dana kelolaan Reksa Dana FSI Indonesiasejak Februari 2004.

FSI Indonesia mengimplementasikan sistem, prosedur operasi, dan prosesinvestasi yang juga diterapkan oleh First State Investments Group dalammengelola produk investasi seperti Reksa Dana di berbagai pasar modal dunia.Hal ini bertujuan agar produk investasi FSI Indonesia mencerminkan kualitas

13

transparansi, konsistensi kinerja, kepatuhan terhadap arahan investasi, danpenerapan International best practice dalam pengelolaan investasinya.

Falsafah investasi FSI Indonesia didasari oleh kepercayaan bahwa pasar tidaklahefisien karena harga yang terbentuk di pasar belum mencerminkan harga wajarsebuah saham atau obligasi. Pasar yang tidak efisien ini mengakibatkan kenaikan/penurunan harga suatu saham atau obligasi yang didasari oleh sentimen atauperilaku investor yang mempunyai visi jangka pendek, sehingga mengakibatkanadanya perbedaan antara harga di pasar dengan harga wajar suatu saham atauobligasi. Didasari oleh riset pasar dan analisa fundamental, kami memanfaatkanketidakefisienan pasar untuk mendapatkan suatu keuntungan atas perbedaanharga tersebut dalam jangka waktu investasi menengah-panjang. Kami jugapercaya bahwa pergerakan saham didasari oleh analisa fundamental (bottom-up)dan obligasi ditentukan oleh analisa makro (top-down) yang digabung dengananalisa fundamental dalam seleksi obligasi. Oleh karenanya kami memilikipendekatan yang berbeda bagi kedua kelas aset tersebut.

SahamSahamSahamSahamSaham

Falsafah FSI Indonesia untuk investasi saham adalah mencari perusahaanberkualitas tinggi dengan harga wajar dimana potensi pertumbuhan perusahaantersebut akan memberikan prospek investasi yang baik untuk jangka menengah-panjang. FSI Indonesia menerapkan analisa fundamental (bottom-up) dalammemilih saham sehingga kami hanya akan melakukan investasi pada suatu sahamberdasarkan kualitasnya. Kami tidak percaya bahwa sentimen, pengaruh pasarmaupun penyesuaian bobot saham dengan indeksnya dipasar akan memberikansuatu tingkat pengembalian optimal. Oleh karenanya kami akan mengalokasikanwaktu dan energi kami untuk mencari alternatif investasi kreatif, bersumber padaanalisa fundamental dan riset pasar sehingga dapat memberikan hasil investasiyang optimal untuk jangka waktu menengah-panjang.

Proses pemilihan sebuah saham perusahaan didasari oleh 3 (tiga) hal mendasar:1. Tingkat pertumbuhan pendapatan perusahaan2. Kualitas perusahaan3. Harga wajar saham atau tingkat penilaian suatu saham

Proses investasi ini memberikan kerangka kerja dimana pembentukan portofolioakan memberikan tingkat pengembalian dan risiko yang konsisten dengankebutuhan investor. Kami percaya bahwa penerapan proses investasi secaradisiplin dan tetap mempunyai ruang untuk penyesuaian terhadap perubahanpasar akan memberikan tingkat pengembalian dan risiko yang konsisten dalamjangka menengah-panjang sesuai dengan kebutuhan para investor. Prosesinvestasi kami tidaklah baku karena setiap kelas aset mempunyai karakteristikyang berbeda serta sangat tergantung dengan kondisi pasar pada saat tersebut.Karenanya, proses investasi dibuat untuk mendukung tim pengelola investasidalam membuat suatu keputusan investasi yang kreatif, secara intelegen dandisiplin sehingga dapat memanfaatkan peluang investasi yang ada dipasar yangpada akhirnya memberikan tingkat pengembalian dan risiko yang optimal bagipara investor.

14

ObligasiObligasiObligasiObligasiObligasi

Selain menggunakan pendekatan pengelolaan secara aktif FSI Indonesia jugamenggunakan analisa makro (top-down) dalam berinvestasi di obligasi. Prosespembentukan harga pasar obligasi sangat dipengaruhi oleh banyak faktor baikekonomi maupun non-ekonomi. Hal ini membuat kami memusatkan penelitianuntuk mencari beberapa faktor utama penggerak harga pasar sebuah obligasi.Dengan mengetahui faktor-faktor tersebut, kami percaya, didapat suatu carauntuk membentuk portofolio obligasi yang optimal baik dari sisi tingkatpengembalian maupun tingkat risiko. Untuk obligasi yang diterbitkan olehPemerintah, seleksi dilakukan dengan memperhatikan faktor likuiditas, tingkatpengembalian, durasi serta sentimen pasar. Sedangkan untuk obligasi yangditerbitkan oleh perusahaan swasta, seleksi obligasi didasarkan atas analisafundamental (bottom-up), metode yang sama dengan proses investasi padasaham. Proses investasi ini diharapkan akan memberikan kepada para investorkinerja reksa dana yang konsisten baik dalam jangka menengah-panjang.

Dalam mengelola portofolio FSI Indonesia juga menerapkan aturan kepatuhanterhadap batasan investasi maupun peraturan yang berlaku. Hal ini dilakukantidak hanya pada saat pembelian suatu saham atau obligasi namun pada saatpengelolaan portofolio sehingga didapatkan suatu pengelolaan portofolio yangpatuh terhadap batasan investasi dan peraturan perundangan yang ada. Aturankepatuhan ini tidak hanya dilakukan oleh tim pengelola investasi tetapi juga olehbagian operasi sehingga didapat suatu pengawasan ganda pada pengelolaansebuah portofolio yang pada akhirnya dapat memberikan rasa aman dantransparan bagi para investor.

3.3.3.3.3.3.3.3.3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI

Sepanjang pengetahuan Manajer Investasi, pihak atau perusahaan yang terafiliasidengan Manajer Investasi di Indonesia adalah PT Bank Commonwealth dan PTCommonwealth Life (d/h PT Astra CMG Life).

15

4.1.4.1.4.1.4.1.4.1. KETERANGAN SINGKAT BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT BANK KUSTODIAN

Citibank, N.A. adalah sebuah asosiasi yang didirikan pada tahun 1812berdasarkan hukum Amerika Serikat dengan nama “the National City Bank of NewYork” dan berkedudukan di kota New York, negara bagian New York, AmerikaSerikat. Pada tahun 1955, the National City Bank of New York berganti namamenjadi “the First National City Bank of New York”, kemudian pada tahun 1962menjadi “First National City Bank” dan pada tahun 1976 menjadi Citibank, N.A.

Citibank, N.A. telah beroperasi di Indonesia dan melakukan kegiatan sebagaibank umum sejak tahun 1968, berdasarkan ijin dari Menteri Keuangan RepublikIndonesia dengan Surat Keputusan No.D.15.6.3.22 tanggal 14 Juni 1968.

Berdasarkan Surat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-91/PM/1991 tanggal 19 Oktober 1991, Citibank, N.A. telah memperoleh persetujuansebagai Tempat Penitipan Harta/Bank Kustodian di bidang pasar modal.

Citibank, N.A. merupakan perusahaan layanan keuangan global yang terkemuka.

4.2.4.2.4.2.4.2.4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Securities and Fund Services (SFS) adalah kelompok kliring dan kustodian danbagian dari Citibank, N.A. Global Transaction Services (GTS). Di Indonesia, bisnisutama dari SFS adalah bisnis kustodian. SFS didukung sepenuhnya oleh staf-stafterlatih dan berpengalaman di bidangnya seperti Product, Marketing, InformationTechnology, Operations dan Client Services. Spesialisasi ini menjamin tingkatpelayanan tertinggi dari seluruh konsumen Citibank, N.A.

Dengan pengalaman lebih dari 100 tahun di bidang kustodian, jumlah asset yangdikelola Citibank, N.A. Global saat ini telah mencapai lebih dari USD 13 trilyun.Citibank, N.A. juga telah lama mengukuhkan diri sebagai pengelola suratberharga di negara-negara berkembang di Asia, Amerika Latin, dan Eropa Timur.Saat ini, Citibank, N.A. memberikan pelayanan kustodian di lebih dari 70 negaradengan jaringan global kustodian-nya secara pro-aktif untuk seluruh investor didunia.

Walaupun fokus Citibank, N.A. adalah pengembangan keahlian dalam jaringanglobalnya, Citibank, N.A. juga telah berhasil menciptakan jati diri yang kuat dipasar lokal yang sebagian besar dikelola oleh staf lokal. Staf-staf lokal ini mampumemberikan keunggulan pelayanan di setiap negara yang tentunya mempunyaikebijaksanaan finansial dan hukum berbeda. Dengan strategi “Think Globally, ActLocally” ini, Citibank, N.A. tetap mampu menjamin pemberian pelayananterhadap investor lokal di setiap negara dengan standar karakteristik tertinggi“Citi Global”.

Citibank, N.A. juga terus berusaha mengembangkan sistem teknologi-nya untukmendukung pelayanan terhadap konsumen. Setiap tahunnya, Citibank, N.A.mengalokasikan dana sekitar USD 50 juta untuk pengembangan sistem danteknologi bisnis sekuritas di seluruh dunia. Jumlah ini sendiri dua kali lebihbanyak dari budget rata-rata perusahaan lain.

Citibank, N.A. memulai usaha dalam bidang Tempat Penitipan Harta untuk PasarModal di Indonesia sejak mendapatkan izin dari BAPEPAM pada bulan Oktober1991 dan telah memberikan pelayanan kustodian reksa dana pada tahun 1996.

BAB IVBAB IVBAB IVBAB IVBAB IV BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

16

Sejak mulai beroperasi di Indonesia, Citibank, N.A. selalu berada di peringkat atasranking “Top Rated Custodian Banks for Domestic Market” berdasarkan GlobalCustodian Survey pada tahun 2007 dan “Top Rated Mutual Fund Administrator inAsia Pacific” berdasarkan Global Custodian Survey pada tahun 2008.

Pada tanggal 5 Januari 2005, Citibank, N.A. secara global mengakuisisi bisniskustodian dari ABN Amro Bank NV (“ABN Amro”), termasuk di Indonesia. Dalamakuisisi ini, Citibank, N.A. Indonesia juga mengambil alih bisnis administrasi reksadana yang dikelola ABN Amro, yang mengelola 37 reksa dana dengan total NABper Juni 2004 sebesar lebih dari Rp 25 trilyun dengan jumlah pemegang unitpenyertaan mencapai 71,000. Dengan adanya pengambil-alihan bisnis ABNAmro, Citibank, N.A. Indonesia sekarang memiliki struktur jenis produk yangsangat lengkap, didukung sistem database dan teknologi mutakhir, serta jumlahkaryawan yang bertambah. Ini membuktikan fokus Citibank, N.A. Indonesia untuktetap bersaing, berkembang dan menjadi yang terbaik di bisnis kustodi danadministrasi reksa dana di Indonesia dan di luar negeri.

Demi kepentingan dan kepuasan nasabah, Citibank, N.A. Indonesia bertekaduntuk memberikan pelayanan terbaik sesuai kebutuhan dan tujuan dari seluruhinvestor. Dalam hal ini, Citibank, N.A. Indonesia berusaha menjadi mitra-kerjaterbaik dalam memenuhi seluruh kebutuhan dan kepentingan di dalam bidangjasa kustodian dan administrasi reksa dana ini.

4.3.4.3.4.3.4.3.4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal ataubergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT Citigroup SecuritiesIndonesia.

17

BAB VBAB VBAB VBAB VBAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

5.1.5.1.5.1.5.1.5.1. TUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASI

FS INDOEQUITY PEKA FUND bertujuan untuk mencari tingkat pengembalian yangoptimal melalui investasi pada Efek bersifat ekuitas korporasi yang berkapitalisasibesar, dengan penekanan pada Efek bersifat ekuitas yang berkualitas sertamemiliki tingkat pertumbuhan yang berkelanjutan. FS INDOEQUITY PEKA FUNDmemiliki fitur menyisihkan sebagian kekayaannya yang akan disalurkan kepadaLembaga Swadaya Masyarakat (LSM) yang memiliki tujuan program-programkemanusiaan, sosial budaya, kelestarian alam dan lingkungan hidup (ProgramPEKA).

5.2.5.2.5.2.5.2.5.2. KEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASI

Sesuai dengan tujuan investasinya, portofolio FS INDOEQUITY PEKA FUND akandikelola secara aktif guna mendapatkan peragaman (diversifikasi) yangmenunjang tujuan investasi melalui investasi dengan komposisi minimum 80%dan maksimum 100% pada Efek bersifat ekuitas yaitu saham yang telah dijualdalam Penawaran Umum dan/atau dicatatkan di Bursa Efek, minimum 0% danmaksimum 20% pada Efek bersifat utang yaitu Surat Utang Negara dan/atauobligasi korporasi yang masuk dalam kategori layak investasi (investment grade)yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau dicatatkan di Bursa Efek,serta minimum 0% dan maksimum 20% pada instrumen pasar uang yangmempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan diterbitkanberdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

FS INDOEQUITY PEKA FUND dapat melakukan pembelian Efek yangdiperdagangkan di Bursa Efek luar negeri sesuai peraturan perundang-undanganyang berlaku di Indonesia.

Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atasdengan peraturan OJK yang berlaku dan surat edaran serta kebijakan-kebijakanyang dikeluarkan oleh OJK.

5.3.5.3.5.3.5.3.5.3. PEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASI

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 dalam melaksanakanpengelolaan FS INDOEQUITY PEKA FUND, Manajer Investasi dilarang melakukantindakan yang dapat menyebabkan FS INDOEQUITY PEKA FUND:(i) memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang

informasinya tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massa ataufasilitas internet;

(ii) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukumIndonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efekluar negeri lebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaandimaksud atau lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih FSINDOEQUITY PEKA FUND pada setiap saat;

(iii) memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telahmencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (limapersen) dari modal disetor perusahaan dimaksud;

18

(iv) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10% (sepuluhpersen) dari Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada setiap saat.Efek dimaksud termasuk surat berharga yang diterbitkan oleh bank.Larangan dimaksud tidak berlaku bagi:

a. Sertifikat Bank Indonesia;b. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia; dan/atauc. Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana

Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;(v) melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan

di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;(vi) memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva

Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND, dengan ketentuan bahwa masing-masingEfek Beragun Aset tidak lebih dari 5% (lima persen) dari Nilai Aktiva Bersih FSINDOEQUITY PEKA FUND;

(vii) memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atautidak dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali:

a. Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;b. Efek pasar uang, yaitu Efek Bersifat Utang dengan jatuh tempo kurang

dari 1 (satu) tahun; danc. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/atau lembaga

keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadisalah satu anggotanya;

(viii) memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh pihak yangterafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh persen) dariNilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND, kecuali hubungan Afiliasiyang terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal pemerintah;

(ix) memiliki Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atauPihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yangtelah disepakati oleh Manajer Investasi dengan Pemegang Unit Penyertaandan/atau pihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan;

(x) terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atauperdagangan Efek;

(xi) terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);(xii) terlibat dalam Transaksi Margin;(xiii) melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;(xiv) terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek

yang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidaklebih dari 10% (sepuluh persen) dari nilai portofolio FS INDOEQUITY PEKAFUND pada saat pembelian;

(xv) membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika:a. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut merupakan satu

kesatuan badan hukum dengan Manajer Investasi; ataub. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksud merupakan Pihak

terafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebutterjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;

19

(xvi) terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan ManajerInvestasi atau Afiliasinya; dan

(xvii) membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam PenawaranUmum, jika:

a. Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebut dan KontrakInvestasi Kolektif FS INDOEQUITY PEKA FUND dikelola oleh ManajerInvestasi yang sama;

b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihak terafiliasi dari ManajerInvestasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikanatau penyertaan modal Pemerintah; dan/atau

c. Manajer Investasi FS INDOEQUITY PEKA FUND terafiliasi dengan KrediturAwal Efek Beragun Aset, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.

Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlakusaat Prospektus ini dibuat yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuaiperubahan atau penambahan atas peraturan atau adanya kebijakan yangditetapkan oleh Pemerintah di bidang pasar modal termasuk surat persetujuanOJK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak InvestasiKolektif.

5.4.5.4.5.4.5.4.5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Hasil investasi yang diperoleh FS INDOEQUITY PEKA FUND dari dana yangdiinvestasikan, akan diinvestasikan kembali ke dalam portfolio FS INDOEQUITYPEKA FUND sehingga akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersihnya.

Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati keuntungan dari investasinya,atau membutuhkan likuiditas, dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan yang dimilikinya sesuai dengan ketentuan dalam Prospektus.

20

BAB VIBAB VIBAB VIBAB VIBAB VI KETERANGAN MENGENAI PROGRAM DANA PEKAKETERANGAN MENGENAI PROGRAM DANA PEKAKETERANGAN MENGENAI PROGRAM DANA PEKAKETERANGAN MENGENAI PROGRAM DANA PEKAKETERANGAN MENGENAI PROGRAM DANA PEKA

FS INDOEQUITY PEKA FUND memiliki fitur menyisihkan sebesar 0,5% (nol koma limapersen) per tahun, dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKAFUND untuk Dana Sosial (Program Dana Peka), yang akan disalurkan kepada LembagaSwadaya Masyarakat (LSM) yang memiliki tujuan program-program kemanusiaan, sosialbudaya, kelestarian alam dan lingkungan hidup (Penerima Dana Sosial).

Tata cara pemilihan dan evaluasi Calon Penerima Dana Sosial, besarnya Dana Sosialyang akan dialokasikan kepada pihak Penerima Dana Sosial, dan tata cara pembayaranserta hal-hal lain yang berkaitan dengan penyaluran Dana Sosial ini diatur dalam NotaKesepakatan yang ditandatangani oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian (NotaKesepakatan).

Penunjukan Komite FilantropiPenunjukan Komite FilantropiPenunjukan Komite FilantropiPenunjukan Komite FilantropiPenunjukan Komite Filantropi

Nota Kesepakatan tersebut mengatur antara lain pembentukan Komite Filantropi, yanganggota-anggotanya ditunjuk oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Adapun tugasutama Komite Filantropi adalah memberikan rekomendasi kepada Manajer Investasidan Bank Kustodian mengenai Calon Penerima Dana Sosial yang dianggap layak untukmenerima Dana Sosial.

Anggota Komite Filantropi sekurang-kurangnya memiliki kriteria sebagai berikut:a. Memiliki minat dan perhatian tinggi akan bidang kemanusiaan, sosial budaya,

kelestarian alam dan lingkungan hidup,b. Memiliki integritas tinggi, reputasi baik, dan tidak cacat hukum;c. Tidak terafiliasi dengan Calon Penerima Dana Sosial dan/atau Penerima Dana

Sosial.

Rekomendasi dari Komite Filantropi harus didasarkan atas penilaian obyektif untuksemata-mata tujuan program-program kemanusiaan, sosial budaya, kelestarian alamdan lingkungan hidup, dan tanpa paksaan dari pihak manapun. Komite Filantropi tidakboleh menerima imbalan dari dalam bentuk apapun dari pihak manapun.

Sebelum merekomendasikan Calon Penerima Dana Sosial yang dianggap layak untukmenerima Dana Sosial, Komite Filantropi terlebih dahulu akan melakukan hal-halsebagai berikut:i) melakukan evaluasi dan due diligence terhadap Calon Penerima Dana Sosial; danii) mempertimbangkan prioritas kegiatan dan jumlah Dana Sosial yang tersedia

dalam mengkalkulasikan besarnya Dana Sosial yang akan diberikan kepada CalonPenerima Dana Sosial;

Persyaratan Calon Penerima Dana SosialPersyaratan Calon Penerima Dana SosialPersyaratan Calon Penerima Dana SosialPersyaratan Calon Penerima Dana SosialPersyaratan Calon Penerima Dana Sosial- Berbadan hukum di wilayah Republik Indonesia ;- Memiliki Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP);- Bergerak dalam bidang kemanusiaan, sosial budaya, kelestarian alam dan

lingkungan hidup;- Memiliki reputasi baik dan memiliki struktur organisasi yang jelas;- Tidak terlibat dalam kegiatan politis, teroris, narkoba, perjudian, atau dalam

tindakan-tindakan yang melanggar hukum atau norma-norma kesusilaan baiksecara langsung maupun tidak langsung lainnya yang dapat merugikan,

21

mencemarkan nama baik, maupun membahayakan Manajer Investasi, BankKustodian, Komite Filantropi, dan/atau FS INDOEQUITY PEKA FUND;

- Tidak memiliki hubungan dengan partai politik;- Memiliki pengalaman/track record dalam bidangnya selama minimal 3 (tiga)

tahun;- Secara berkala diaudit oleh kantor akuntan publik independen;- Tidak terafiliasi dengan Manajer Investasi, Bank Kustodian, maupun dengan

anggota Komite Filantropi.

Program-program yang Dapat Dibiayai oleh Dana Sosial (Program Dana Peka)Program-program yang Dapat Dibiayai oleh Dana Sosial (Program Dana Peka)Program-program yang Dapat Dibiayai oleh Dana Sosial (Program Dana Peka)Program-program yang Dapat Dibiayai oleh Dana Sosial (Program Dana Peka)Program-program yang Dapat Dibiayai oleh Dana Sosial (Program Dana Peka)1. Kegiatan dalam wujud nyata karya membantu masyarakat dan melibatkan

masyarakat dalam rangka mendukung program-program kemanusiaan, sosialbudaya, kelestarian alam dan lingkungan hidup;

2. Kegiatan pelatihan dan penyuluhan kepada masyarakat dalam bidangkemanusiaan, sosial budaya, kelestarian alam dan lingkungan hidup;

3. Kegiatan-kegiatan inovatif dalam rangka mendukung program-programkemanusiaan, sosial budaya, kelestarian alam dan lingkungan hidup;

4. Lokasi kegiatan dibatasi hanya di wilayah Republik Indonesia.

Penyaluran Dana Sosial kepada Penerima Dana SosialPenyaluran Dana Sosial kepada Penerima Dana SosialPenyaluran Dana Sosial kepada Penerima Dana SosialPenyaluran Dana Sosial kepada Penerima Dana SosialPenyaluran Dana Sosial kepada Penerima Dana Sosial

Penyaluran Dana Sosial akan didasarkan atas Perjanjian Dana Sosial yang dibuat antaraManajer Investasi dan Bank Kustodian di satu pihak dan Penerima Dana Sosial di pihakyang lain. Perjanjian Dana Sosial tersebut memuat antara lain program kegiatan yangakan dijalankan, besarnya Dana Sosial yang dialokasikan, jadwal pembayaran DanaSosial tersebut, dan persyaratan pelaporan yang harus dilakukan oleh Penerima DanaSosial.

Dalam menyalurkan Dana Sosial yang telah dialokasikan kepada Penerima Dana Sosial,Manajer Investasi dan Bank Kustodian wajib menerapkan prinsip kehati-hatian secaraterus-menerus.

Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND dibubarkan dan dikuidasi karena kondisisebagaimana dimaksud dalam KIK FS INDOEQUITY PEKA FUND Pasal 25.1.(ii), Pasal25.1.(iii), dan Pasal 25.1.(iv), sisa Dana Sosial yang belum dialokasikan ke pihak manapunakan disumbangkan dan dibayarkan ke rekening Kas Negara Republik Indonesia untukkepentingan dana sosial.

Pengawasan Penggunaan Dana SosialPengawasan Penggunaan Dana SosialPengawasan Penggunaan Dana SosialPengawasan Penggunaan Dana SosialPengawasan Penggunaan Dana Sosial

Komite Filantropi berkewajiban untuk mengawasi penggunaan Dana Sosial olehPenerima Dana Sosial:1. mengevaluasi penerimaan dan penggunaan Dana Sosial yang diberikan kepada

Penerima Dana Sosial secara berkala (minimum 1 tahun sekali).2. bila diperlukan, melakukan kunjungan ke lokasi kantor/kegiatan Penerima Dana

Sosial untuk melihat dan memeriksa kegiatan dan proyek yang telah selesai atausedang dijalankan.

3. Melakukan pemeriksaan atas laporan keuangan dan dokumen-dokumen lainnyayang berkaitan dengan penggunaan Dana Sosial.

22

4. menyampaikan saran, rekomendasi, dan hasil evaluasi kepada Manajer Investasidan Bank Kustodian.

5. Dalam hal terdapat penyimpangan pada kegiatan Penerima Dana Sosial atauterhadap laporan keuangan berkaitan dengan penggunaan Dana Sosial yang tidakdapat dipertanggungjawabkan oleh Penerima Dana Sosial tersebut, KomiteFilantropi akan segera memberitahukan kepada Manajer Investasi dan BankKustodian untuk selanjutnya Manajer Investasi dan Bank Kustodian dapatmengakhiri perjanjian dengan Penerima Dana Sosial tersebut.

Calon Penerima Dana Sosial yang Tengah DievaluasiCalon Penerima Dana Sosial yang Tengah DievaluasiCalon Penerima Dana Sosial yang Tengah DievaluasiCalon Penerima Dana Sosial yang Tengah DievaluasiCalon Penerima Dana Sosial yang Tengah Dievaluasi

Komite Filantropi saat ini tengah mengevaluasi Lembaga Swadaya Masyarakat yangtelah memenuhi persyaratan sebagai Calon Penerima Dana Sosial. yaitu:

Yayasan Kelola;Adalah organisasi nirlaba berjangkauan nasional yang bertujuan mendorongpertumbuhan seni di Indonesia melalui penyediaan kesempatan pembelajaran,pendanaan dan akses informasi.

FS INDOEQUITY PEKA FUND dapat menambah/mengurangi Calon Penerima Dana Sosialatas rekomendasi pihak Komite Filantropi.

23

BAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VII METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARIEFEK DALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY PEKA FUNDEFEK DALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY PEKA FUNDEFEK DALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY PEKA FUNDEFEK DALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY PEKA FUNDEFEK DALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY PEKA FUND

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio FS INDOEQUITY PEKAFUND yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan BAPEPAMdan LK Nomor IV.C.2.

Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1,memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dandisampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian paling lambat pukul17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiap Hari Bursa, denganketentuan sebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa

Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhir atas Efek tersebutdi Bursa Efek;

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam

Peraturan Nomor IV.B.1 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif;

5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima LaporanTransaksi Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor X.M.3tentang Penerima Laporan Transaksi Efek;

6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM dan LK dapat menjadiPortofolio Efek Reksa Dana; dan/atau

7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besarakan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efektersebut, menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan Nilai PasarWajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkanoleh LPHE sebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efeksebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai dengan butir6), dan angka 2 huruf c dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, ManajerInvestasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baikdan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asaskonservatif dan diterapkan secara konsisten, dengan mempertimbangkanantara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.

24

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek dariperusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, ataugagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut, sebagaimanadimaksud pada angka 2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LK No.IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dari Efekdengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten denganmempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek

Bersifat Utang);4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak

perdagangan terakhir;5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio), dibandingkan

dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis (jika berupa saham);6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalan dengan

peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek Bersifat Utang); dan7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatif atas

Efek).f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yang

ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalamportofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di bidang

Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 25.000.000.000,00 (dua puluh

lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) hari bursa secaraberturut-turut,Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengandenominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitung denganmenggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai PasarWajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan NilaiAktiva Bersih pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaianpembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkanpeningkatan atau penurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonanpembelian dan/atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hariyang sama.

25

*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperoleh izinusaha dari OJK untuk melakukan penilaian harga Efek dalam rangka menetapkanharga pasar wajar, sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009tanggal 30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikan peraturan,kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudiansetelah dibuatnya Prospektus ini.

26

BAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIII PERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku hingga Prospektus ini dibuat,penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentukKontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:

*Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 (“PP No. 100 TahunPP No. 100 TahunPP No. 100 TahunPP No. 100 TahunPP No. 100 Tahun20132013201320132013”) besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasiyang diterima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar pada OJK adalah sebagai berikut:

1) 5% untuk tahun 2014 sampai dengan tahun 2020; dan2) 10% untuk tahun 2021 dan seterusnya.

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang adasampai dengan Prospektus ini dibuat. Adanya perubahan atau perbedaan interpretasiatas peraturan perpajakan yang berlaku dapat berpengaruh bagi FS INDOEQUITY PEKAFUND.

Dalam hal terdapat perubahan perundang-undangan di bidang Perpajakan terkaitketentuan tersebut di atas dengan FS INDOEQUITY PEKA FUND, Manajer Investasi akanmelakukan penyesuaian dan menginformasikan penyesuaian tersebut melaluiperubahan prospektus.

UraianUraianUraianUraianUraian

Penghasilan Reksa Dana yangberasal dari:

a. Pembagian uang tunai(dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan tabunganserta Diskonto Sertifikat BankIndonesia

e. Capital gain Saham di Bursa

f. Commercial Paper dan SuratUtang lainnya

Perlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPh

PPh tarif umum

PPh Final*

PPh Final*

PPh Final (20%)

PPh Final (0,1%)

PPh tarif umum

Dasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar Hukum

Pasal 4 ayat (1) UU PPh huruf gdan Pasal 23 ayat (1)

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 ayat(7) UU PPh jo. Pasal 2 ayat (1)dan Pasal 3 PP No. 100 tahun2013

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UUPPh jo. Pasal 2 (1) dan Pasal 3PP No. 100 tahun 2013.

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.Pasal 2 PP No.131 tahun 2000jo. Pasal 3 Keputusan MenteriKeuangan R.I. No. 51/KMK.04/2001

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo. PPNo.41 tahun 1994 jo. Pasal 1PP No. 14 tahun 1997

Pasal 4 ayat (1) UU PPh

27

Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:

Calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihatperpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan FSINDOEQUITY PEKA FUND.

Sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku pada saatProspektus ini dibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali (redemption) UnitPenyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaan dikecualikan sebagai objek PajakPenghasilan (PPh).

Dalam hal terdapat perubahan peraturan perundang-undangan di bidang perpajakanyang berlaku mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanberkaitan dengan investasinya tersebut, pemberitahuan kepada Pemegang UnitPenyertaan tentang pajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan denganmenginformasikan kepada Pemegang Unit Penyertaan segera setelah Manajer Investasimengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaan.Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.

28

BAB IXBAB IXBAB IXBAB IXBAB IX FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA

9.1.9.1.9.1.9.1.9.1. RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAAN

Risiko tersebut dapat terjadi akibat fluktuasi harga dalam portfolio FSINDOEQUITY PEKA FUND:

1. Efek Bersifat EkuitasDapat berfluktuasi mengikuti perkembangan pasar modal Indonesia padaumumnya (systematic risk), disamping itu kinerja masing-masing perusahaandapat mengakibatkan fluktuasi harga saham (non-systematic risk).

2. Efek Bersifat UtangSecara umum harga Efek bersifat Utang akan naik pada saat tingkat bungacenderung turun, dan sebaliknya harganya akan turun pada saat tingkatbunga cenderung naik.

3. Instrumen Pasar UangInstrumen Pasar Uang dengan tingkat kualitas kredit rendah mempunyairisiko perubahan harga yang tinggi, dan dapat menurun tajam dalam kondisiekonomi yang kurang kondusif.

9.2.9.2.9.2.9.2.9.2. RISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDIT

Risiko kredit timbul jika penerbit Efek bersifat ekuitas, Efek bersifat Utang,Instrumen Pasar Uang tidak mampu memenuhi kewajibannya (default). Hal iniakan mempengaruhi hasil investasi FS INDOEQUITY PEKA FUND.

9.3.9.3.9.3.9.3.9.3. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIK

Perubahan kondisi ekonomi di luar negeri sangat mempengaruhi kondisiperekonomian di Indonesia karena Indonesia menganut sistem perekonomianterbuka. Demikian pula halnya dengan perubahan kondisi dan stabilitas politikdalam negeri. Selain itu, perubahan kondisi ekonomi dan politik di Indonesia jugamempengaruhi kinerja perusahaan-perusahaan, baik yang tercatat pada bursaefek maupun perusahaan yang menerbitkan instrumen pasar uang, yang padaakhirnya mempengaruhi nilai saham maupun efek bersifat utang yangditerbitkan perusahaan tersebut.

9.4.9.4.9.4.9.4.9.4. RISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITAS

Risiko Likuiditas mungkin timbul jika Manajer Investasi tidak dapat dengan segeramenyediakan fasilitas untuk melunasi Penjualan Kembali Unit Penyertaan yangdimiliki pemegang Unit Penyertaan sebagai akibat dari namun tidak terbataspada kondisi :1. Bursa Efek tempat sebagian besar Efek dalam portofolio FS INDOEQUITY PEKA

FUND diperdagangkan ditutup;2. Perdagangan sebagian besar Efek portofolio FS INDOEQUITY PEKA FUND di

Bursa Efek dihentikan; dan3. Keadaan kahar (force majeur);

29

9.5.9.5.9.5.9.5.9.5. RISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKARRISIKO NILAI TUKAR

Risiko Nilai Tukar mungkin timbul karena berkurangnya nilai tukar mata uangasing terhadap Rupiah.

9.6.9.6.9.6.9.6.9.6. RISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKAN

Penerapan peraturan perundang-undangan atau hukum yang berlaku yang tidakkondusif terhadap pengelolaan FS INDOEQUITY PEKA FUND, khususnya termasuknamun tidak terbatas pada peraturan perpajakan mengenai pembukuan FSINDOEQUITY PEKA FUND dalam mata uang Rupiah dan perubahan peraturanperundang-undangan atau hukum termasuk namun tidak terbatas padapenerapan pajak pada surat berharga yang terjadi setelah penerbitan Reksa Danadapat mengakibatkan tingkat pengembalian yang tidak optimal.

Dalam hal terjadi faktor-faktor risiko seperti tersebut di atas, maka Manajer Investasidapat melakukan tindakan-tindakan yang diperlukan untuk mengurangi risiko kerugianyang lebih besar yang mungkin terjadi.

30

BAB XBAB XBAB XBAB XBAB X MANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASI

10.1.10.1.10.1.10.1.10.1. PENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONAL

FS INDOEQUITY PEKA FUND dikelola oleh PT First State Investments Indonesiayang bertindak sebagai manajer investasi yang terdaftar dan berpengalamansehingga pengelolaan investasi Reksa Dana secara sistematis dan profesionaldalam hal mikro dan makro ekonomi, pemilihan kelas aset, instrumen, mitra kerja,penentuan jangka waktu penempatan, tujuan investasi, diversifikasi investasiserta administrasinya.

10.2.10.2.10.2.10.2.10.2. DIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASI

Investor menempatkan dananya di FS INDOEQUITY PEKA FUND yang merupakankumpulan dana dari banyak investor sehingga dapat mendapatkan manfaatdiversifikasi yang optimal. Diversifikasi investasi FS INDOEQUITY PEKA FUNDadalah penyebaran investasi dengan tujuan untuk mengurangi risiko investasidan menggunakan kesempatan untuk memperoleh hasil investasi yangmenguntungkan.

10.3.10.3.10.3.10.3.10.3. LIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITAS

Likuiditas FS INDOEQUITY PEKA FUND terjamin karena setiap pemegang UnitPenyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dapat mencairkan kembali investasinyasetiap saat. Hak pencairan yang ditawarkan ini memberikan keleluasaan bagipemegang Unit Penyertaan untuk mengatur kebutuhan keuangannya, atau untukmenghentikan investasinya di FS INDOEQUITY PEKA FUND

10.4.10.4.10.4.10.4.10.4. KEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASI

FS INDOEQUITY PEKA FUND menawarkan banyak kemudahan, karena investordiberikan pilihan investasi dengan strategi yang beragam, serta ditunjang olehberbagai layanan pengelolaan investasi yang profesional. Layanan-layanantersebut antara lain pemberian informasi tentang portofolio investor, kemudahantransaksi baik secara langsung maupun melalui sarana telekomunikasi, sistemadministrasi yang teratur, analisa portofolio FS INDOEQUITY PEKA FUND dananalisa emiten.

10.5.10.5.10.5.10.5.10.5. FLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASI

Pemegang Unit Penyertaan diberikan keleluasaan untuk menanamkan uangnyake dalam suatu portofolio, dan kemudian keluar dari portofolio tersebut untukmenginvestasikan uangnya dalam portofolio yang lain, yang dipandang lebihsesuai dengan tujuan dan sasaran investasinya. Keleluasaan ini tidak dapatdiperoleh dalam investasi langsung di Pasar Modal, karena pemegang UnitPenyertaan harus menjual portofolionya terlebih dahulu, untuk kemudianmelakukan investasi dalam portofolio yang diinginkan. Proses tersebut mungkintidak bisa dijalankan dengan cepat, terutama dalam kondisi Pasar Modal yangtidak likuid.

31

10.6.10.6.10.6.10.6.10.6. TRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSI

FS INDOEQUITY PEKA FUND ditawarkan melalui Penawaran Umum (publicoffering) sehingga harus sesuai dengan peraturan yang ditetapkan oleh OJKsebagai badan pengawas di pasar modal dan semua produknya di Indonesia. FSINDOEQUITY PEKA FUND memberikan informasi yang transparan kepada publikmengenai komposisi aset dan instrumen portfolio investasi, risiko yang dihadapi,biaya-biaya yang timbul. Selain itu untuk proses pembukuan dilakukan oleh pihakindependen selain Manajer Investasi yaitu Bank Kustodian dan wajib untukdiperiksa oleh Akuntan Publik yang terdaftar di OJK.

32

Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi Kolektif, setiappemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND mempunyai hak-hak sebagaiberikut:

11.1.11.1.11.1.11.1.11.1. HAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI DENGANHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI DENGANHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI DENGANHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI DENGANHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI DENGANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

FS INDOEQUITY PEKA FUND akan membagikan hasil bersih investasi kepadapemegang Unit Penyertaan, secara proporsional, sesuai dengan KebijakanPembagian Hasil Investasi yang ditetapkan.

11.2.11.2.11.2.11.2.11.2. HAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAU MENGALIHKANHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAU MENGALIHKANHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAU MENGALIHKANHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAU MENGALIHKANHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAU MENGALIHKANSEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKASEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKASEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKASEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKASEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKAFUNDFUNDFUNDFUNDFUND

Pemegang Unit Penyertaan berhak menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaannya yang dimilikinya dalam FS INDOEQUITY PEKA FUND kepadaManajer Investasi dan Manajer Investasi wajib membeli kembali Unit Penyertaantersebut sesuai dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada Hari Bursayang bersangkutan dengan memperhatikan Bab XVIII Prospektus.

11.3.11.3.11.3.11.3.11.3. HAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FS INDOEQUITYHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FS INDOEQUITYHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FS INDOEQUITYHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FS INDOEQUITYHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FS INDOEQUITYPEKA FUND YAITU SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPEKA FUND YAITU SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPEKA FUND YAITU SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPEKA FUND YAITU SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPEKA FUND YAITU SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUND

Bukti penyertaan dalam FS INDOEQUITY PEKA FUND adalah Surat KonfirmasiTransaksi Unit Penyertaan. Atas setiap transaksi yang dilakukan (Pembelian,Pengalihan dan Penjualan Kembali), pemegang Unit Penyertaan akan menerimaSurat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan selambat-lambatnya 7 (tujuh) HariBursa setelah transaksi.

11.4.11.4.11.4.11.4.11.4. HAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIAN PERHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIAN PERHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIAN PERHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIAN PERHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIAN PERUNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FS INDOEQUITY PEKA FUNDUNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FS INDOEQUITY PEKA FUNDUNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FS INDOEQUITY PEKA FUNDUNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FS INDOEQUITY PEKA FUNDUNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FS INDOEQUITY PEKA FUND

Pemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan informasi tentang Nilai AktivaBersih harian per Unit Penyertaan pada setiap Hari Bursa. Nilai Aktiva Bersih akandihitung oleh Bank Kustodian pada saat akhir Hari Bursa dan akan diumumkansecara luas melalui surat kabar yang mempunyai peredaran nasional pada HariBursa berikutnya.

11.5.11.5.11.5.11.5.11.5. HAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANA DIMAKSUDHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANA DIMAKSUDHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANA DIMAKSUDHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANA DIMAKSUDHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANA DIMAKSUDDALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANG MERUPAKANDALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANG MERUPAKANDALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANG MERUPAKANDALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANG MERUPAKANDALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANG MERUPAKANLAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMOR KEP-06/PM/2004LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMOR KEP-06/PM/2004LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMOR KEP-06/PM/2004LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMOR KEP-06/PM/2004LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMOR KEP-06/PM/2004TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANG LAPORAN REKSA DANATANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANG LAPORAN REKSA DANATANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANG LAPORAN REKSA DANATANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANG LAPORAN REKSA DANATANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANG LAPORAN REKSA DANA

BAB XIBAB XIBAB XIBAB XIBAB XI HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

33

11.6.11.6.11.6.11.6.11.6. HAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANDALAM HAL FS INDOEQUITY PEKA FUND DIBUBARKAN DANDALAM HAL FS INDOEQUITY PEKA FUND DIBUBARKAN DANDALAM HAL FS INDOEQUITY PEKA FUND DIBUBARKAN DANDALAM HAL FS INDOEQUITY PEKA FUND DIBUBARKAN DANDALAM HAL FS INDOEQUITY PEKA FUND DIBUBARKAN DANDILIKUIDASIDILIKUIDASIDILIKUIDASIDILIKUIDASIDILIKUIDASI

Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND dibubarkan dan dilikuidasi, pemegang UnitPenyertaan berhak memperoleh bagian atas hasil likuidasi secara proporsionalsesuai dengan kepemilikan Unit Penyertaan.

11.9.11.9.11.9.11.9.11.9. HAK MEMPEROLEH LAPORAN DANA SOSIALHAK MEMPEROLEH LAPORAN DANA SOSIALHAK MEMPEROLEH LAPORAN DANA SOSIALHAK MEMPEROLEH LAPORAN DANA SOSIALHAK MEMPEROLEH LAPORAN DANA SOSIAL

34

Dalam pengelolaan FS INDOEQUITY PEKA FUND terdapat biaya-biaya yang harusdikeluarkan oleh FS INDOEQUITY PEKA FUND, Manajer Investasi maupun pemegang UnitPenyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinya adalah sebagai berikut:

12.1.12.1.12.1.12.1.12.1. BIAYA YANG MENJADI BEBANBIAYA YANG MENJADI BEBANBIAYA YANG MENJADI BEBANBIAYA YANG MENJADI BEBANBIAYA YANG MENJADI BEBAN FS INDOEQUITY PEKA FUND FS INDOEQUITY PEKA FUND FS INDOEQUITY PEKA FUND FS INDOEQUITY PEKA FUND FS INDOEQUITY PEKA FUND1. Imbalan jasa Manajer Investasi yang dihitung secara harian dari Nilai Aktiva

Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND berdasarkan 365 hari per tahun atau 366hari per tahun dan dibayarkan setiap bulan.

2. Imbalan jasa Bank Kustodian yang dihitung secara harian dari Nilai AktivaBersih FS INDOEQUITY PEKA FUND berdasarkan 365 hari per tahun atau 366hari per tahun dan dibayarkan setiap bulan;

3. Dana untuk keperluan sosial sebesar 0,5% (nol koma lima persen) per tahun,dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUNDberdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun atau 366 hariper tahun;

4. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;5. Biaya pembaharuan Prospektus yaitu biaya pencetakan dan distribusi

pembaharuan Prospektus termasuk laporan keuangan tahunan kepadapemegang Unit Penyertaan setelah FS INDOEQUITY PEKA FUND dinyatakanefektif oleh OJK;

6. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencanaperubahan dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau Prospektus(jika ada) setelah FS INDOEQUITY PEKA FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

7. Biaya distribusi Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan ke pemodalsetelah FS INDOEQUITY PEKA FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

8. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunansetelah pernyataan pendaftaran FS INDOEQUITY PEKA FUND menjadi efektif;dan

9. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa danbiaya-biaya di atas.

12.2.12.2.12.2.12.2.12.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI1. Biaya persiapan pembentukan FS INDOEQUITY PEKA FUND yaitu biaya

pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus Awal (termasuk distribusiProspektus Awal) dan penerbitan dokumen-dokumen yang diperlukantermasuk imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris;

2. Biaya administrasi pengelolaan portofolio FS INDOEQUITY PEKA FUND yaitubiaya telepon, faksimili, fotokopi dan transportasi;

3. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi dan iklandari FS INDOEQUITY PEKA FUND;

4. Biaya pencetakan dan distribusi Formulir Profil Pemodal, Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan danFormulir Pengalihan Unit Penyertaan;

5. Biaya pencetakan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan setelah FSINDOEQUITY PEKA FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

BAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XII IMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYA

35

6. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan dana kelolaan FSINDOEQUITY PEKA FUND paling lambat 30 (tiga puluh) Hari Bursa setelahPernyataan Pendaftaran FS INDOEQUITY PEKA FUND menjadi efektif;dan

7. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepadapihak ketiga berkenaan dengan pembubaran FS INDOEQUITY PEKA FUND danlikuidasi atas kekayaannya.

12.3.12.3.12.3.12.3.12.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN1. Biaya pembelian Unit Penyertaan yang dikenakan dari nilai pembelian pada

saat calon pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit PenyertaanFS INDOEQUITY PEKA FUND. Biaya pembelian merupakan pendapatan bagiManajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi.

2. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan yang dikenakan dari nilai penjualankembali pada saat pemegang Unit Penyertaan menjual kembali UnitPenyertaan yang dimilikinya dalam FS INDOEQUITY PEKA FUND. Biayapenjualan kembali merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

3. Biaya pengalihan Unit Penyertaan (switching fee) maksimum sebesar 2 %(dua persen) yang dikenakan pada saat pemegang Unit Penyertaanmengalihkan Unit Penyertaannya dari FS IndoEquity Peka Fund ke Reksa Danalainnya (terkecuali Reksa Dana berdenominasi USD) yang dikelola olehManajer Investasi.Biaya pengalihan merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

4. Biaya transfer bank atau pemindahbukuan sehubungan dengan pembelianUnit Penyertaan oleh pemegang Unit Penyertaan, pengembalian sisa uangpembelian Unit Penyertaan yang ditolak, hasil pencairan seluruh UnitPenyertaan dalam hal kepemilikan Unit Penyertaan di bawah saldo minimumdan pembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaan ke rekeningpemegang Unit Penyertaan (jika ada).

5. Pajak-pajak yang berkenaan dengan pemegang Unit Penyertaan (jika ada).

12.4.12.4.12.4.12.4.12.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan/atau biaya Akuntan setelah FSINDOEQUITY PEKA FUND menjadi efektif menjadi beban Manajer Investasi, BankKustodian dan/atau FS INDOEQUITY PEKA FUND sesuai dengan pihak yangmemperoleh manfaat atau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasaprofesi dimaksud.

36

Imbalan jasa Manajer Investasi dan Bank Kustodian tersebut di atas belum termasuk PPNyang merupakan biaya tambahan yang menjadi beban FS INDOEQUITY PEKA FUND.

JENISJENISJENISJENISJENIS

Dibebankan kepada FS INDOEQUITYPEKA FUND:

a. Imbalan Jasa Manajer Investasi

b. Imbalan Jasa Bank Kustodian

c. Dana untuk keperluan sosial

Dibebankan kepada pemegang UnitPenyertaan:

a. Biaya Pembelian

b. Biaya Penjualan Kembali

c. Biaya Pengalihan

d. Biaya Bank

e. Pajak-pajak yang berkenaandengan pemegang UnitPenyertaan.

(%)

Maks. 1,5% p.a.

0,20 % p.a.

0,5% p.a

Maks. 2%

Maks. 2%

Maks. 2%

jika ada

jika ada

KETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGAN

dihitung secara harian dari NilaiAktiva Bersih Harian FSINDOEQUITY PEKA FUNDberdasarkan 365 hari atau 366hari per tahun dan dibayarkansetiap bulan.

dari nilai pembelian

dari nilai penjualan kembali

dari nilai pengalihan

12.5.12.5.12.5.12.5.12.5. ALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYA

37

13.1.13.1.13.1.13.1.13.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY PEKA FUND WAJIBHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY PEKA FUND WAJIBHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY PEKA FUND WAJIBHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY PEKA FUND WAJIBHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY PEKA FUND WAJIBDIBUBARKANDIBUBARKANDIBUBARKANDIBUBARKANDIBUBARKAN

FS INDOEQUITY PEKA FUND berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif olehBAPEPAM & LK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satu dari hal-halsebagai berikut:1. Dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) Hari Bursa, FS INDOEQUITY PEKA FUND

yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif memiliki danakelolaan kurang dari Rp 25.000.000.000,- (dua puluh lima milyar rupiah);dan/atau

2. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan dibidang Pasar Modal; dan/atau

3. Total Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND kurang dari Rp25.000.000.000,- (dua puluh lima milyar rupiah) selama 90 (sembilan puluh)Hari Bursa berturut-turut; dan/atau

4. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan FSINDOEQUITY PEKA FUND.

13.2.13.2.13.2.13.2.13.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY PEKA FUNDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY PEKA FUNDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY PEKA FUNDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY PEKA FUNDPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY PEKA FUND

Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.1 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkan

rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi FSINDOEQUITY PEKA FUND kepada para pemegang Unit Penyertaan palingkurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidakterpenuhinya kondisi dimaksud;

2. Menginstruksikan kapada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersihawal (harga par) dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisi dimaksud;dan

3. Membubarkan FS INDOEQUITY PEKA FUND dalam jangka waktu palinglambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak FS INDOEQUITY PEKA FUND dibubarkan.

Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.2 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil

likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND paling kurang dalam 1 (satu) surat kabarharian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional paling lambat 2(dua) Hari Bursa sejak diperintahkan OJK, dan pada hari yang samamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND;

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan

BAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

38

bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran dan dana tersebut diterima pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkanpembubaran FS INDOEQUITY PEKA FUND oleh OJK; dan

3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND kepada OJK paling lambat 2 (dua) bulansejak diperintahkan pembubaran FS INDOEQUITY PEKA FUND oleh OJKdengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta AktaPembubaran dan Likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND dari Notaris.

Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.3 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapi

kondisi keuangan terakhir FS INDOEQUITY PEKA FUND dan mengumumkankepada para pemegang Unit Penyertaan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND paling kurang dalam 1(satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional,dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidakterpenuhinya kondisi dimaksud serta pada hari yang sama memberitahukansecara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND;

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegangUnit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesaidilakukan; dan

3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND kepada OJK paling lambat 2 (dua) bulanHari Bursa sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari KonsultanHukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FS INDOEQUITYPEKA FUND dari Notaris.

Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.4 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari

Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran FS INDOEQUITY PEKA FUNDoleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan melampirkan:a. kesepakatan pembubaran dan likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND

antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian;b. alasan pembubaran; danc. kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi,dan pembagian hasil likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND kepada parapemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabarharian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional sertamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND;

39

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegangUnit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesaidilakukan; dan

3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND kepada OJK paling lambat 2 (dua) bulanHari Bursa sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari KonsultanHukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FS INDOEQUITYPEKA FUND dari Notaris.

13.3.13.3.13.3.13.3.13.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi danpembagian hasil likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND, maka pemegang UnitPenyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali (pelunasan).

13.4.13.4.13.4.13.4.13.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi FS INDOEQUITYPEKA FUND harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah UnitPenyertaan yang dimiliki oleh masing-masing pemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil olehpemegang Unit Penyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepadapemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka :1. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut pemegang Unit

Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 2(dua) minggu serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harian yangberperadaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekeninggiro di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan dalamjangka waktu 30 (tiga puluh) tahun;

2. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankankepada rekening giro tersebut; dan

3. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil olehpemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh BankKustodian kepada Pemerintah Indonesia untuk keperluan pengembanganindustri Pasar Modal.

13.5.13.5.13.5.13.5.13.5. Dalam hal FS INDOEQUITY PEKA FUND dibubarkan dan dilikuidasi, maka bebanbiaya pembubaran dan likuidasi FS INDOEQUITY PEKA FUND termasuk biayaKonsultan Hukum, Akuntan dan beban lain kepada pihak ketiga menjaditanggung jawab dan wajib dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yangbersangkutan.

40

BAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIV PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

Halaman ini sengaja dikosongkan

41

42 43

44 45

46 47

48 49

50 51

52 53

54 55

56 57

58 59

60 61

62 63

64 65

66 67

68 69

70 71

72 73

74 75

76 77

78 79

80 81

BAB XVBAB XVBAB XVBAB XVBAB XV SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY PEKA FUND

15.1.15.1.15.1.15.1.15.1. Skema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

15.2.15.2.15.2.15.2.15.2. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

15.3.15.3.15.3.15.3.15.3. Skema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

15.4.15.4.15.4.15.4.15.4. Skema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

82

15.5.15.5.15.5.15.5.15.5. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

15.6.15.6.15.6.15.6.15.6. Skema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

83

16.1.16.1.16.1.16.1.16.1. TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Para pemodal yang ingin membeli Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUNDharus mengisi dan menandatangani formulir profil pemodal sebagaimanadisyaratkan dalam Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 yang - merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-20/PM/2004 tanggal 29-04-2004 (duapuluh sembilan April dua ribu empat) tentang Profil Pemodal Reksa Dana,melengkapinya dengan fotokopi jati diri (Kartu Tanda Penduduk untukperorangan lokal/Paspor untuk perorangan asing dan fotokopi anggaran dasar,NPWP (Nomor Pokok Wajib Pajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabatyang berwenang untuk badan hukum) dan dokumen-dokumen pendukunglainnya sesuai dengan Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan diSektor Pasar Modal sebagaimana diatur dalam Peraturan OJK Nomor 22/POJK.04/2014 (peraturan OJK Nomor 22). Formulir Profil Pemodal diisi dan ditandatanganioleh pemodal sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan FS IndoEquity PekaFund yang pertama kali (pembelian awal).

Pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dilakukan oleh pemodaldengan mengisi formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITYPEKA FUND dan melengkapinya dengan bukti pembayaran.

Formulir profil pemodal dan formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan FSINDOEQUITY PEKA FUND dapat diperoleh dari Manajer Investasi dan AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi. Formulirpemesanan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dandokumen-dokumen pendukung sebagaimana tersebut di atas beserta buktipembayaran tersebut harus disampaikan kepada Manajer Investasi baik secaralangsung maupun melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi.

Dokumen atau formulir pembelian Unit Penyertaan untuk pembelian selanjutnyadapat berupa dokumen fisik maupun dokumen elektronik denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik. Untuk mempermudah prosespermohonan pembelian Unit Penyertaan, Manajer Investasi dapat memprosespermohonan pembelian Unit Penyertaan yang dikirim oleh Pemegang UnitPenyertaan melalui media elektronik secara online pada website ManajerInvestasi dan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana dengan dilengkapidengan bukti pembayaran.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimanadiatur dalam Peraturan OJK Nomor 22 tersebut, Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajib menolakpesanan pembelian Unit Penyertaan dari calon pemegang Unit Penyertaan.

Pembelian Unit Penyertaan oleh pemodal tersebut harus dilakukan sesuai dengansyarat dan ketentuan yang tercantum dalam prospektus dan dalam formulirpemesanan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND. PembelianUnit Penyertaan oleh pemodal yang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas tidak akan dilayani.

BAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVI PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN

84

16.2.16.2.16.2.16.2.16.2. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Minimum pembelian awal Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND adalahRp 1.000.000,- (satu juta rupiah) atau kelipatannya dan minimum pembelian UnitPenyertaan berikutnya adalah sebesar Rp 1.000.000,- (satu juta rupiah).

16.3.16.3.16.3.16.3.16.3. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND ditawarkan dengan hargasama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp 1.000,- (seribu rupiah)pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap UnitPenyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND ditetapkan berdasarkan Nilai AktivaBersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

16.4.16.4.16.4.16.4.16.4. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND beserta buktipembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang diterima secara lengkap dandisetujui Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Baratdan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds)oleh Bank Kustodian pada Hari Bursa yang sama, akan diproses oleh BankKustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada akhirHari Bursa yang sama.

Formulir Pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND beserta buktipembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang diterima secara lengkap dandisetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi setelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat danpembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) olehBank Kustodian paling lambat pada Hari Bursa berikutnya, akan diproses olehBank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND padaakhir Hari Bursa berikutnyatersebut.

16.5.16.5.16.5.16.5.16.5. SYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dilakukandengan cara pemindahbukuan atau transfer dalam mata uang Rupiah darirekening pemodal yang berada pada Bank yang ditunjuk Manajer Investasi kedalam rekening FS INDOEQUITY PEKA FUND sebagai berikut:

BankBankBankBankBank : Citibank, N.A.: Citibank, N.A.: Citibank, N.A.: Citibank, N.A.: Citibank, N.A.Atas NamaAtas NamaAtas NamaAtas NamaAtas Nama : FS INDOEQUITY PEKA FUND: FS INDOEQUITY PEKA FUND: FS INDOEQUITY PEKA FUND: FS INDOEQUITY PEKA FUND: FS INDOEQUITY PEKA FUNDNomor RekeningNomor RekeningNomor RekeningNomor RekeningNomor Rekening : 0-801007-007: 0-801007-007: 0-801007-007: 0-801007-007: 0-801007-007

Biaya pemindahbukuan atau transfer tersebut di atas, bila ada, menjadi tanggungjawab pemodal.

16.6.16.6.16.6.16.6.16.6. BIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan FSINDOEQUITY PEKA FUND sebagaimana tersebut dalam Bab XII Prospektus inimengenai biaya yang menjadi beban pemegang Unit Penyertaan.

85

16.7.16.7.16.7.16.7.16.7. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pembelianUnit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian. Bagi pembelian UnitPenyertaan yang ditolak seluruhnya atau sebagian, dana pembelian atau sisanyaakan dikembalikan oleh Manajer Investasi atas nama pemesan Unit Penyertaantanpa bunga dengan pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang ditunjukoleh pemesan Unit Penyertaan.

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintahpembelian Unit Penyertaan dari pemegang Unit Penyertaan dalam waktu palinglambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut denganketentuan seluruh pembayaran telah diterima dan Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan dari pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in good fund and in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta NilaiAktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah pembayaran dan aplikasi pembelian UnitPenyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dari pemegang Unit Penyertaan diterimadengan baik (in good fund and in complete application).

86

17.1.17.1.17.1.17.1.17.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yang dimilikinya dan Manajer Investasiwajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebut pada setiap HariBursa.

17.2.17.2.17.2.17.2.17.2. TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

Penjualan kembali oleh pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisiformulir penjualan kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yangditujukan kepada Manajer Investasi yang dapat disampaikan secara langsungatau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.Penjualan kembali oleh pemegang Unit Penyertaan tersebut harus dilakukansesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yangtercantum dalam prospektus dan dalam formulir penjualan kembali UnitPenyertaan. Penjualan kembali oleh pemegang Unit Penyertaan yang dilakukanmenyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan tersebut diatas tidak akan dilayani.

Dokumen atau Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dapat berupadokumen fisik maupun dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksielektronik. Untuk mempermudah proses permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan, Manajer Investasi dapat memproses permohonan penjualan kembaliUnit Penyertaan yang dikirim oleh Pemegang Unit Penyertaan melalui padawebsite Manajer Investasi dan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana.

17.3.17.3.17.3.17.3.17.3. BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUNDadalah sebesar Rp 1.000.000,- (satu juta rupiah).

Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yangharus dipertahankan oleh pemegang Unit Penyertaan adalah 1.000 (seribu) UnitPenyertaan. Apabila jumlah kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKAFUND yang tersisa kurang dari Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaansesuai dengan yang dipersyaratkan pada hari penjualan kembali, maka ManajerInvestasi berhak untuk menutup rekening pemegang Unit Penyertaan tersebut,mencairkan seluruh Unit Penyertaan yang tersisa milik pemegang UnitPenyertaan tersebut dan mengembalikan dana hasil pencairan tersebut sesuaidengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnyarekening tersebut dengan pemindahbukuan atau transfer ke rekening yangditunjuk oleh pemegang Unit Penyertaan.

17.4.17.4.17.4.17.4.17.4. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pembayaran atas penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan denganpemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftaratas nama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada,

BAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

87

merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran tersebutdilakukan sesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan yang telahlengkap sesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITY PEKA FUND,prospektus dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan, dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

17.5.17.5.17.5.17.5.17.5. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUNDadalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursa yang ditentukanberdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada akhir Hari Bursatersebut.

17.6.17.6.17.6.17.6.17.6. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yangtelah dipenuhi sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamProspektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKAFUND diterima secara lengkap oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi sampai dengan pukul 13.00(tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada akhir Hari Bursayang sama.

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yangtelah dipenuhi sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalamProspektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKAFUND, diterima secara lengkap oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul 13.00 (tiga belas)Waktu Indonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan NilaiAktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada akhir Hari Bursa berikutnya.

17.7.17.7.17.7.17.7.17.7. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit PenyertaanFS INDOEQUITY PEKA FUND dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20% (duapuluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKA FUND pada haripenjualan kembali. Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpanpermohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebihdari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY PEKAFUND yang diterbitkan pada Hari Bursa yang bersangkutan, maka oleh BankKustodian atas instruksi Manajer Investasi kelebihan permohonan penjualankembali tersebut akan diproses dan dibukukan serta dianggap sebagaipermohonan penjualan kembali pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukanberdasarkan metode FIFO (first in first out) di Manajer Investasi.

88

17.8.17.8.17.8.17.8.17.8. BIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALI

Pemegang Unit Penyertaan dikenakan biaya penjualan kembali Unit PenyertaanFS INDOEQUITY PEKA FUND sebagaimana tersebut dalam Bab XII Prospektus inimengenai biaya yang menjadi beban pemegang Unit Penyertaan.

17.9.17.9.17.9.17.9.17.9. BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENJUALAN KEMBALI

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintahpembelian Unit Penyertaan dari pemegang Unit Penyertaan dalam waktu palinglambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut denganketentuan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dari pemegang UnitPenyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dandimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaandijual kembali paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi penjualankembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND dari pemegang UnitPenyertaan diterima dengan baik (in complete application).

89

BAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN

18.1.18.1.18.1.18.1.18.1. PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dari atau ke dalam Unit Penyertaan FS IndoEquity Peka Fund ke ataudari Reksa Dana lainnya, (terkecuali Reksa Dana berdenominasi USD) yangdikelola oleh Manajer Investasi.

18.2.18.2.18.2.18.2.18.2. TATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menandatangani formulirpengalihan Unit Penyertaan serta menyerahkannya kepada Manajer Investasi ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam serta formulir pengalihan Unit Penyertaan.

Permohonan pengalihan Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syaratdan ketentuan diatas tidak akan dilayani.

Dokumen atau formulir pengalihan Unit Penyertaan dapat berupa dokumen fisikmaupun dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.Untuk mempermudah proses permohonan pengalihan Unit Penyertaan, ManajerInvestasi dapat memproses permohonan pengalihan Unit Penyertaan yangdikirim oleh Pemegang Unit Penyertaan melalui pada website Manajer Investasidan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana.

18.3.18.3.18.3.18.3.18.3. BIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dikenakan biaya pengalihan Unit Penyertaan FSINDOEQUITY PEKA FUND sebagaimana tersebut dalam Bab XII Prospektus inimengenai biaya yang menjadi beban pemegang Unit Penyertaan.

18.4.18.4.18.4.18.4.18.4. PEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pengalihan investasi dari FS INDOEQUITY PEKA FUND ke Reksa Dana lainnyadiproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan penjualan kembali UnitPenyertaan FS INDOEQUITY PEKA FUND yang dimiliki oleh pemegang UnitPenyertaan dan melakukan pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana lainnyatersebut yang diinginkan oleh pemegang Unit Penyertaan.

Pengalihan investasi dari reksa dana lainnya ke FS INDOEQUITY PEKA FUNDdiproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan penjualan kembali UnitPenyertaan Reksa Dana lainnya tersebut yang dimiliki oleh pemegang UnitPenyertaan dan melakukan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY PEKAFUND yang diinginkan oleh pemegang Unit Penyertaan.

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap dan disetujuioleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat,akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Danayang bersangkutan pada akhir Hari Bursa yang sama.

90

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap dan disetujuioleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi setelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yangbersangkutan pada akhir Hari Bursa berikutnya.

Diterima atau tidaknya Formulir Pengalihan Unit Penyertaan oleh ManajerInvestasi dan diproses oleh Bank Kustodian sangat tergantung dari ada atautidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yang dituju.

Dana investasi pemegang Unit Penyertaan yang permohonan Pengalihan UnitPenyertaannya telah diterima oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan olehBank Kustodian ke dalam akun Reksa Dana yang dituju, sesegera mungkin tidaklebih dari 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejak tanggal permohonan PengalihanUnit Penyertaan disetujui oleh Manajer Investasi.

18.5.18.5.18.5.18.5.18.5. BATAS MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum pengalihan dan saldo minimum yang berlaku adalah samabesarnya dengan batas minimum penjualan kembali dan saldo minimum ReksaDana yang bersangkutan.

18.6.18.6.18.6.18.6.18.6. BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASI DANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASI DANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASI DANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASI DANBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASI DANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintahpengalihan investasi dari pemegang Unit Penyertaan dalam waktu paling lambat1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuanFormulir Pengalihan Unit Penyertaan dari pemegang Unit Penyertaan telahlengkap dan diterima dengan baik (in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki sertaNilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat investasi dialihkan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan investasi FS INDOEQUITYPEKA FUND dari pemegang Unit Penyertaan diterima dengan baik (in completeapplication).

91

BAB XBAB XBAB XBAB XBAB XIIIIIXXXXX INFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

1. Prospektus, Formulir Profil Pemodal, Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan, dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITYPEKA FUND dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi, serta para Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi.

2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan FSINDOEQUITY PEKA FUND serta informasi lainnya mengenai investasi, pemegangUnit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnya mengenaiperubahan alamat kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual dimanaPemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan.

MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

PT First State Investments IndonesiaPT First State Investments IndonesiaPT First State Investments IndonesiaPT First State Investments IndonesiaPT First State Investments Indonesia

Gedung Artha Graha, Lantai 29,

Sudirman Central Business District,

Jl. Jend. Sudirman Kav. 52-53,

Jakarta 12190

Telepon : +62 21 2935 3300

Faksimili : +62 21 2935 3388

BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

Citibank, N.A.Citibank, N.A.Citibank, N.A.Citibank, N.A.Citibank, N.A.

South Quarter Building, Tower B, 3rd floor

Jalan R.A. Kartini Kav. 8, Cilandak Barat,

Jakarta Selatan 12430

Indonesia

Telepon : (021) 5290 8607

Faksimili : (021) 5290 8600

AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASI