ashmore dana usd nusantara - citibank · tanggal efektif: 31 januari 2013 tanggal penawaran: 11...
TRANSCRIPT
i
Tanggal Efektif: 10 Maret 2014 Tanggal Penawaran: 25 Februari 2014
Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 31 Maret 2020
OJK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM. REKSA DANA ASHMORE DANA USD NUSANTARA (selanjutnya disebut “ASHMORE DANA USD NUSANTARA ”) adalah Reksa Dana berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.
ASHMORE DANA USD NUSANTARA bertujuan untuk memberikan suatu tingkat pengembalian investasi menarik dalam jangka panjang dengan melakukan
investasi pada Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan/atau Badan Usaha Milik Negara Indonesia dalam mata uang Dolar Amerika
Serikat.
ASHMORE DANA USD NUSANTARA akan melakukan investasi dengan komposisi portofolio investasi yaitu minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum
100% (seratus persen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia dan/atau Badan Usaha Milik Negara
Indonesia yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri yang telah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek internasional dalam mata uang Dolar Amerika Serikat; dan minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) dari Nilai
Aktiva Bersih pada instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/atau deposito dalam mata uang Dolar Amerika
Serikat;sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
Dalam hal akan berinvestasi pada Efek luar negeri, ASHMORE DANA USD NUSANTARA akan mengacu pada ketentuan peraturan perundang- undangan yang
berlaku di Indonesia dan hukum negara yang mendasari penerbitan Efek luar negeri tersebut. PENAWARAN UMUM
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA secara terus menerus sampai dengan jumlah 300.000.000 (tiga ratus juta)Unit Penyertaan.
Setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar USD 1,- (satu Dolar
Amerika Serikat) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ditetapkan berdasarkan
Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.
Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) sebesar maksimum 1,5% (satu
koma lima persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan, biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) sebesar maksimum 1% (satu persen) dari
nilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaan dan biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 1,0% (satu koma nol persen) dari nilai transaksi pengalihan investasi. Uraian lengkap mengenai biaya dan imbalan jasa dapat dilihat pada Bab IX tentang Alokasi Biaya dan Imbalan Jasa.
Manajer Investasi Bank Kustodian
SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULU MEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAGIAN MANAJER INVESTASI (BAB III), TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI (BAB V) MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA (BAB VIII).
PEMBAHARUAN PROSPEKTUS REKSA DANA
ASHMORE DANA USD NUSANTARA
MANAJER INVESTASI TELAH MEMPEROLEH IZIN SEBAGAI MANAJER INVESTASI DI PASAR MODAL DARI OTORITAS PASAR MODAL DAN DALAM MELAKUKAN KEGIATAN USAHANYA MANAJER INVESTASI DIAWASI OLEH OTORITAS JASA KEUANGAN.
MANAJER INVESTASI PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk Pacific Century Place Building 18th Floor, SCBD Lot 10 Jl. Jenderal Sudirman Kav. 52 – 53 Jakarta 12190 Indonesia Telepon : (62-21) 2953 9000
Faksimili : (62-21) 2953 9001
BANK KUSTODIAN World Trade Center 3, Lt. 8
Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31 Jakarta 12920
Telephone : (021) 5291 4901
Fax : (021) 2922 9696 / 2922 9697
ii
BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011 TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN
(“UNDANG-UNDANG OJK”)
Dengan berlakunya Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang
pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas
Jasa Keuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalam Prospektus
yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasa
Keuangan.
UNTUK DIPERHATIKAN
ASHMORE DANA USD NUSANTARA tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan. Sebelum
membeli Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA , calon Pemegang Unit Penyertaan harus
terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya. Isi dari Prospektus
dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh
karena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-
pihak ketiga yang kompeten sehubungan dengan investasi dalam ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA akan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang dipegangnya. Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko
tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak
ketiga yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.
iii
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk ("Manajer Investasi") merupakan bagian dari Ashmore Group
("Ashmore Group") yang mempunyai kantor dan kegiatan usaha di berbagai jurisdiksi. Dalam menjalankan
kegiatan usahanya setiap kantor Ashmore Group akan selalu mentaati ketentuan peraturan yang berlaku di
masing-masing jurisdiksi di mana kantor-kantor dari Ashmore Group tersebut berada. Peraturan perundang-
undangan yang berlaku di setiap jurisdiksi dapat berbeda dan dapat pula saling terkait antar jurisdiksi, baik
dikarenakan adanya kerja sama antar jurisdiksi maupun penerapan asas timbal balik (reciprocal) antara
jurisdiksi yang bersangkutan, seperti namun tidak terbatas peraturan perundang-undangan mengenai anti
pencucian uang, anti terorisme maupun perpajakan, yang keberlakuannya mungkin mengharuskan setiap
kantor Ashmore Group untuk dapat berbagi informasi termasuk pelaporan dan pemotongan pajak yang terutang
oleh calon pemodal yang akan dilakukan oleh Manajer Investasi dari waktu ke waktu kepada otoritas dari
jurisdiksi setempat atau untuk kepentingan masing-masing otoritas yang bekerja sama atau menerapkan asas
timbal balik (reciprocal) tersebut. Manajer Investasi akan selalu menjaga kerahasiaan data nasabah dan wajib
memenuhi ketentuan kerahasiaan nasabah yang berlaku di Indonesia. Dalam hal Manajer Investasi diwajibkan
untuk memberikan data nasabah, data nasabah hanya akan disampaikan secara terbatas untuk data yang diminta
oleh otoritas yang berwenang sesuai dengan ketentuan yang berlaku.
Kewajiban Pelaporan Pajak Amerika Serikat berdasarkan FATCA
Ketentuan Foreign Account Tax Compliance Act (”FATCA”) diundangkan pada tanggal 18 Maret 2010 sebagai
bagian dari Hiring Incentive to Restore Employment Act (“HIRE”).
Hal ini mencakup ketentuan dimana Manajer Investasi sebagai Lembaga Keuangan Asing atau Foreign
Financial Institution ("FFI") mungkin dibebankan kewajiban pelaporan kepada Internal Revenue Service
("IRS") terkait informasi tertentu mengenai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Orang Amerika Serikat
berdasarkan ketentuan FATCA atau badan asing lainnya yang tunduk kepada FATCA dan untuk
mengumpulkan informasi identifikasi tambahan untuk tujuan tersebut serta memenuhi ketentuan lainnya untuk
menghindari pengenaan pemotongan pajak 30% atas pembayaran dari segala sumber penghasilan Amerika
Serikat (sebagaimana ditetapkan dalam ketentuan pajak penghasilan yang berlaku di Amerika Serikat) yang
diterima oleh Manajer Investasi sebagai FFI yang diterima setelah tanggal 30 Juni 2014.
Sehubungan dengan kewajiban di atas, agar dapat menerima pembayaran dari sumber penghasilan Amerika
Serikat, FFI mungkin perlu untuk membuat perjanjian dengan IRS atau tunduk pada peraturan perundang-
undangan Indonesia yang dibuat sebagai implementasi dari Perjanjian Antar Pemerintah atau Intergovernmental
Agreement (”IGA”) antara Negara Republik Indonesia dengan Negara Amerika Serikat yang mungkin ada di
kemudian hari.
iv
DAFTAR ISI
BAB I. ISTILAH DAN DEFINISI 1
BAB II. KETERANGAN MENGENAI ASHMORE DANA USD NUSANTARA 10
BAB III. MANAJER INVESTASI 16
BAB IV. BANK KUSTODIAN 18
BAB V. TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATAS-AN INVESTASI DAN KEBIJAKAN
PEMBAGIAN HASIL INVESTASI 19
BAB VI. METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO ASHMORE DANA
USD NUSANTARA 23
BAB VII. PERPAJAKAN 25
BAB VIII. MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA 26
BAB IX. ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA 29
BAB X. HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 32
BAB XI. PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 34
BAB XII. PENDAPAT DARI SEGI HUKUM 38
BAB XIII. PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN 43
BAB XIV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN 49
BAB XV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI 53
BAB XVI.PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN 56
BAB XVII. SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN SERTA
PENGALIHAN INVESTASI 56
BAB XVIII. PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 60
BAB XIX. PENYELESAIAN SENGKETA 62
BAB XX. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIAN
UNIT PENYERTAAN 63
BAB XXI. PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN 64
1
BAB I. ISTILAH DAN DEFINISI
1.1. AFILIASI
Afiliasi adalah:
a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua, baik
secara horisontal maupun vertikal;
b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari pihak
tersebut;
c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat 1 (satu) atau lebih anggota
Direksi atau Komisaris yang sama;
d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun tidak
langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut;
e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung maupun
tidak langsung oleh pihak yang sama; atau
f. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.
1.2 ASHMORE DANA USD NUSANTARA
ASHMORE DANA USD NUSANTARA adalah Reksa Dana terbuka berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Pasar Modal beserta
pelaksanaannya di bidang Reksa Dana yang termaktub dalam akta Kontrak Investasi
Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA No. 01 tanggal 2 Desember 2013 ,
yang telah diubah dengan :
akta Adendum Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 83 tanggal 25 Juli 2014
akta Adendum I Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 05 tanggal 01 Juni 2016
akta Adendum II Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 85 tanggal 23 Maret 2017
akta Adendum III Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 04 tanggal 01 Maret 2018
akta Adendum IV Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 64 tanggal 24 Oktober 2018
yang kesemuanya dibuat dihadapan Leolin Jayayanti,S.H., notaris di Jakarta, yang
dibuat oleh dan antara PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk sebagai Manajer
Investasi dan PT Bank HSBC Indonesia sebagai Bank Kustodian.
1.3 AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA
Agen Penjual Efek Reksa Dana adalah Agen Penjual Efek Reksa Dana sebagaimana
dimaksud dalam Peraturan Otoritas Jasa Keuangan No. 39/POJK.04/2014 tanggal 29
Desember 2014 tentang Agen Penjual Efek Reksa Dana beserta penjelasannya dan
seluruh perubahannya, yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukan penjualan
Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
1.4. BANK KUSTODIAN
Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJK untuk
menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasa penitipan
Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu
2
Pihak yang kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitan
dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, dan hak-hak lain,
menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yang menjadi
nasabahnya. Dalam hal ini Bank Kustodian adalah PT Bank HSBC Indonesia.
1.5. BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGAN (“BAPEPAM dan LK”)
BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan, pengaturan, dan
pengawasan sehari- hari kegiatan Pasar Modal sebagaimana dimaksud dalam Undang-
Undang Pasar Modal.
Dengan berlakunya Undang-Undang Nomor 21 tahun 2011 tentang Otoritas Jasa
Keuangan (“Undang-Undang OJK”), sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan
wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari
BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semua rujukan dan atau
kewajiban yang harus dipenuhi kepada dan atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM
dan LK dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas
Jasa Keuangan.
1.6. BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana dengan
menerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit Penyertaan.
Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiap
Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif.
Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan Pemegang Unit
Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Bank Kustodian
akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit
Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan dan berlaku
sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan Reksa Dana.
1.7. EFEK
Efek adalah surat berharga sebagaimana diatur dalam Undang-Undang Nomor 8 Tahun
1995 tentang Pasar Modal.
Sesuai dengan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13
Juni 2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (“POJK Tentang
Reksa Dana Berbentuk Investasi Kolektif”), Reksa Dana hanya dapat melakukan
pembelian dan penjualan atas:
a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di
Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;
b. Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah Republik Indonesia,
dan/atau Efek yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana Pemerintah
Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;
c. Efek Bersifat Utang atau Efek Syariah berpendapatan tetap yang ditawarkan
tidak melalui Penawaran Umum dan telah mendapat peringkat dari Perusahaan
Pemeringkat Efek;
d. Efek Beragun Aset yang ditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dan sudah
mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;
3
e. Efek pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo tidak lebih dari 1
(satu) tahun, baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing;
1.8. EFEKTIF
Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan Pernyataan Pendaftaran
Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif
yang ditetapkan dalam Undang-Undang Pasar Modal dan POJK Tentang Reksa Dana
Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Surat pernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran
Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif
akan dikeluarkan oleh OJK.
1.9. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh
calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan untuk membeli
Unit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon Pemegang Unit
Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir
elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah
koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-
undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.
1.10. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh
Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya
yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer
Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada). Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dapat juga berbentuk
formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer
Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika
ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan
perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.
1.11. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI
Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai oleh pemegang Unit
Penyertaan untuk mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam ASHMORE DANA
USD NUSANTARA ke Reksa Dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan investasi
yang dikelola oleh Manajer Investasi yang sama, yang diisi, ditandatangani dan diajukan
oleh pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa
Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Pengalihan Investasi
dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang
disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk
oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan
memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai
informasi dan transaksi elektronik.
4
1.12. FORMULIR PROFIL PEMODAL REKSA DANA
Formulir Profil Pemodal Reksa Dana adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi oleh
calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM
Nomor IV.D.2 tentang Profil Pemodal Reksa Dana, yang merupakan Lampiran
Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004, yang
berisikan data dan informasi mengenai profil risiko calon Pemegang Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA sebelum melakukan pembelian Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang pertama kali di Manajer
Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(jika ada).
1.13. HARI BURSA
Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek
Indonesia, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebut merupakan
hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek Indonesia.
1.14. HARI KERJA
Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasional yang
ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.
1.15. INFORMASI MATERIAL
Informasi Material adalah informasi atau fakta penting dan relevan mengenai peristiwa,
kejadian, atau fakta yang dapat mempengaruhi harga Efek pada Bursa Efek dan atau
keputusan pemodal, calon pemodal, atau pihak lain yang berkepentingan atas informasi
atau fakta tersebut.
1.16. KETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ ATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMEN
Ketentuan Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/ Atau Informasi Pribadi Konsumen
adalah ketentuan-ketentuan mengenai kerahasiaan dan keamanan data dan/atau informasi
pribadi konsumen sebagaimana diatur dalam POJK tentang Perlindungan Konsumen dan
Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 14/SEOJK.07/2014 tanggal 20 Agustus
2014, tentang Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumen,
beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin
ada di kemudian hari.
1.17. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF
Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian
yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasi diberi wewenang
untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang
untuk melaksanakan Penitipan Kolektif.
1.18. LAPORAN BULANAN
5
Laporan Bulanan adalah laporan reksa dana yang akan diterbitkan dan disampaikan oleh
Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12
(kedua belas) bulan berikut yang memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul
akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per Unit
Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang
Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit
Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio
yang dimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau
penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas Unit Penyertaan yang dimiliki oleh
Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya
terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah
Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan
akan memuat tambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki
pada awal periode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang
dibeli atau dijual kembali (dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selama periode
dan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan
selama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban
(jika ada) sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1 yang
merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 9
Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”).
1.19. MANAJER INVESTASI
Manajer Investasi dalam hal ini PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk adalah
Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk para nasabahnya atau
mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah, kecuali perusahaan
asuransi, dana pensiun dan bank yang melakukan sendiri kegiatan usahanya berdasarkan
peraturan perundang-undangan yang berlaku.
1.20 NASABAH
Nasabah adalah pihak yang menggunakan jasa Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar
Modal dalam rangka kegiatan investasi di Pasar Modal baik diikuti dengan atau tanpa
melalui pembukaan rekening Efek sebagaimana dimaksud dalam POJK tentang Program
APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan . Dalam Prospektus ini istilah Nasabah sesuai
konteksnya berarti calon Pemegang Unit Penyertaan dan Pemegang Unit Penyertaan.
1.21. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)
NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Dana
dikurangi seluruh kewajibannya.
Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan Peraturan
BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam
Portofolio Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan
LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 (“Peraturan BAPEPAM dan LK
Nomor IV.C.2”), dimana perhitungan NAB menggunakan nilai pasar wajar yang
ditentukan oleh Manajer Investasi.
6
NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.
1.22. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)
OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain, yang
mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan, pemeriksaan, dan
penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang No. 21 Tahun 2011
tentang OJK (“Undang-Undang OJK”).
Dengan berlakunya Undang-undang Nomor 21 tahun 2011 tentang Otoritas Jasa
Keuangan (“Undang-Undang OJK”), sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan
wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari
BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semua rujukan dan/atau
kewajiban yang harus dipenuhi kepada dan/atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM
dan LK dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas
Jasa Keuangan.
1.23. PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki Unit
Penyertaan dalam ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
1.24. PENAWARAN UMUM
Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan ASHMORE DANA
USD NUSANTARA yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual Unit
Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-Undang
Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif.
1.25. PENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODAL Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal adalah Perusahaan Efek yang melakukan
kegiatan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara Pedagang Efek, dan/atau
Manajer Investasi, serta Bank Umum yang menjalankan fungsi Kustodian. Dalam
Kontrak ini istilah Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal sesuai konteksnya
berarti Manajer Investasi dan Bank Kustodian dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana
yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
1.26 PENITIPAN KOLEKTIF
Penitipan Kolektif adalah Jasa penitipan atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari
satu pihak yang kepentingannya diwakili oleh kustodian.
1.27. PERNYATAAN PENDAFTARAN
Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh Manajer Investasi
kepada OJK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi
Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-Undang Pasar Modal dan POJK Tentang Reksa
Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
1.28. PORTOFOLIO EFEK
7
Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan ASHMORE DANA
USD NUSANTARA .
1.29. POJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMEN
POJK Tentang Perlindungan Konsumen” adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan
Nomor: 1/POJK.07/2013 tanggal 26 Juli 2013 tentang Perlindungan Konsumen Sektor
Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya
yang mungkin ada di kemudian hari.
1.30. POJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIAN UANG DAN
PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTOR JASA KEUANGAN
POJK Tentang Penerapan Program Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan
Terorisme di Sektor Jasa Keuangan adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor
12/POJK.01/2017 tanggal 21 Maret 2017 tentang Penerapan Program Anti Pencucian
Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan beserta
penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada di
kemudian hari.Program APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan Program APU dan PPT
di Sektor Jasa Keuangan.
1.31. POJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF
POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif adalah Peraturan
Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa
Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dan perubahan-perubahannya dan
penggantiannya yang mungkin ada di kemudian hari. 1.32. PROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGAN
Program APU dan PPT Di Sektor Jasa Keuangan adalah upaya pencegahan dan
pemberantasan tindak pidana Pencucian Uang dan Pendanaan Terorisme sebagaimana
dimaksud didalam POJK Tentang Penerapan Program Anti Pencucian Uang dan
Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan.
1.33. PROSPEKTUS
Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yang digunakan
untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan calon Pemegang Unit Penyertaan
membeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang
berdasarkan peraturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.
1.34. REKSA DANA
Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana dari masyarakat
pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi.
Sesuai Undang-Undang Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk Perseroan Tertutup
atau Terbuka dan Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yang
ditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi Kolektif.
8
1.35. SEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIAN PENGADUAN KONSUMEN
SEOJK Tentang Pelayanan dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha
Jasa Keuangan adalah Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 2/POJK.07/2014
tanggal 14 Februari 2014 tentang Pelayanan Dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen
Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya
dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.
1.36. SEOJK TENTANG PROSEDUR PENYELESAIAN KESALAHAN
PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH REKSA DANA
SEOJK Tentang Prosedur Penyelesaian Kesalahan Penghitungan Nilai Aktiva Bersih
Reksa Dana adalah Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor
1/SEOJK.04/2015 tanggal 21 Januari 2015 tentang Prosedur Penyelesaian Kesalahan
Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana beserta penjelasannya, dan perubahan-
perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.
1.37. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yang
mengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembali Unit
Penyertaan dan/atau pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan dan
menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan
serta berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan diterbitkan oleh Bank
Kustodian dan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)
Hari Bursa setelah:
a. aplikasi pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari
Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer
Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(jika ada) dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik oleh Bank
Kustodian (in complete application and in good fund);
b. aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan
baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa
Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada); dan
c. aplikasi pengalihan investasi dalam ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari
Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete
application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau bukti konfirmasi
tertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau bukti konfirmasi tertulis
kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA kepada
pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukan melalui:
a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari pemengang Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ; dan/atau
b. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.
1.38. TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
9
Transaksi Unit Penyertaan adalah transaksi dalam rangka penjualan, pembelian kembali,
pelunasan, dan/atau pengalihan investasi dari Unit Penyertaan suatu Reksa Dana ke Unit
Penyertaan Reksa Dana lain yang dikelola oleh Manajer Investasi yang sama.
1.39 UNDANG-UNDANG PASAR MODAL Undang-Undang Pasar Modal adalah Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 8
tahun 1995 tentang Pasar Modal
10
BAB II. KETERANGAN MENGENAI ASHMORE DANA USD NUSANTARA
2.1. PEMBENTUKAN ASHMORE DANA USD NUSANTARA
ASHMORE DANA USD NUSANTARA adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam akta KONTRAK INVESTASI
KOLEKTIF REKSA DANA ASHMORE DANA USD NUSANTARA Nomor No. 01
tanggal 02 Desember 2013 yang telah diubah dengan :
akta Adendum Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 83 tanggal 25 Juli 2014 ;
akta Adendum I Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 05 tanggal 01 Juni 2016.
akta Adendum II Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 85 tanggal 23 Maret 2017
akta Adendum III Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 04 tanggal 01 Maret 2018
akta Adendum IV Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA No. 64 tanggal 24 Oktober 2018
yang kesemuanya dibuat di hadapan Leolin Jayayanti, SH., notaris di Jakarta
(selanjutnya disebut “Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA”), antara PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk sebagai
Manajer Investasi dengan PT Bank HSBC Indonesia sebagai Bank Kustodian.
ASHMORE DANA USD NUSANTARA telah mendapat surat pernyataan efektif dari
OJK sesuai dengan Surat No. S-117/D.04/2014 tanggal 25 Februari 2014.
2.2. PENAWARAN UMUM
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk sebagai Manajer Investasi melakukan
Penawaran Umum atas Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA secara
terus menerus sampai dengan jumlah 300.000.000 (tiga ratus juta) Unit Penyertaan.
Setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ditawarkan dengan
harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar USD 1,- (satu Dollar Amerika
Serikat) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ditetapkan berdasarkan Nilai
Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang
bersangkutan.
2.3. PENGELOLA ASHMORE DANA USD NUSANTARA
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk sebagai Manajer Investasi didukung
oleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.
a. Komite Investasi
Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalam
menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan
investasi.
11
Komite Investasi terdiri dari:
Ketua Komite Investasi : FX Eddy Hartanto
Anggota Komite Investasi : Thomas Adam Shippey
Michael Winter
Steve Hicks
Ketua Komite Investasi: Eddy Hartanto
Eddy Hartanto bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk di
tahun 2012 sebagai Chief Operating Officer dan dalam jajaran dewan direksi. Dalam
posisi terakhirnya di tahun 2005, Eddy menjabat sebagai Chief Operating Officer
pada PT Deutsche Verdhana Indonesia dan Presiden Komisaris PT Deutsche
Securities Indonesia. Sebagai COO, Eddy bertanggung jawab untuk mengatur
seluruh operasional di PT Deutsche Verdhana Indonesia. Ketika menjabat sebagai
Direktur PT Deutsche Securities Indonesia pada tahun 2004 sampai dengan 2005, dia
bertanggung jawab untuk mengatur seluruh kegiatan operasional perusahaan.
Sebelumnya, Eddy menjabat sebagai Direktur dan Chief Operating Officer di PT JP
Morgan Securities Indonesia dari tahun 1998 sampai 2004. Eddy lulus dengan gelar
Sarjana Hukum dari Universitas Gadjah Mada, Yogyakarta. Memiliki izin
perorangan Wakil Perantara Pedagang Efek dari otoritas Pasar Modal berdasarkan
Surat Keputusan Ketua Bapepam dan LK No. KEP-88/PM-IP/PPE/2000 tanggal 24
Maret 2000 yang telah diperpanjang berdasarkan Surat Keputusan Dewan
Komisioner OJK No. KEP-32/PM.212/PJ-WPPE/2020 tanggal 06 Februari 2020.
Anggota Komita Investasi:
Thomas Adam Shippey
Tom Shippey menjabat sebagai Direktur Keuangan Grup pada November 2013.
Sebelumnya ia adalah Head of Corporate Development, yang bertanggungjawab
dalam pengembangan dan pengimplementasian strategi perusahaan dari Ashmore.
Sebelum bergabung dengan Ashmore di 2007, Tom bekerja di UBS UBS Investment
Bank, termasuk penasehat dalam IPO Ashmore di 2006. Tom memiliki kualifikasi
sebagai akuntan yang bersertifikasi oleh PricewaterhouseCoopers pada tahun 1999
dan memiliki BSc. dari International Business dan German from Aston University.
Michael Winter
Michael Winter bergabung dengan Ashmore Investment Management Singapore plc
Limited pada Agustus 2011 berbasis di Singapura yang bertanggung jawab dalam
pengembangan bisnis di kawasan Asia (selain Jepang dan Cina). Sebelum bergabung
dengan Ashmore Investment Management Singapore plc Limited ia adalah Head of
Institutional Business Pan Asia dan Co-CEO dari UBS Global Asset Management
Singapura. Selain itu pada tahun 2009 ia juga diberi peran sebagai Head of Product
Specialist dalam UBS Alternative and Quantitative Investment (A&Q) APAC.
Michael memulai karirnya dengan UBS pada tahun 1989 sebagai lulusan magang
dan kemudian menjadi Fund Manager yang berfokus pada ekuitas Asia ex-Jepang
yang berbasis di Zurich sebelum pindah ke Singapura pada tahun 1995, di mana ia
melanjutkan karir pengelolaan dana dan juga mengambil tambahan tanggung jawab
sebagai lokal Co-CEO dan CIO. Michael adalah pemegang lisensi CFA dan juga
memiliki Swiss Certified Banking Diploma.
12
Steve Hicks
Steve Hicks sebelumnya adalah Group Head of Compliance Ashmore Group plc
sejak tahun 2010 hingga awal tahun 2014. Sebelum bergabung dengan Ashmore,
Steve adalah Direktur Compliance Group di bagian publicly quoted private equity
group 3i (bergabung di 3i pada tahun 2001). Semenjak 2005 sampai ia bergabung
Ashmore Group plc., dia adalah anggota Regulatory Committee dari Badan
Pedagangan Private Equity Inggris, BVCA, dan direktur dari Joint Money laundering
Steering Group, yang membuat panduan untuk sektor jasa keuangan di Inggris dalam
hal kewajiban dan praktek anti-money laundering.
Sebelum bergabung dengan 3i, ia bekerja sebagai pengacara dalam praktek pribadi
dan industri selama 15 tahun, baik di Inggris dan Timur Tengah di Oman dan Uni
Emirat Arab. Steve telah memenuhi syarat sebagai Pengacara Inggris pada tahun
1987.
b. Tim Pengelola Investasi
Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijakan, strategi,
dan eksekusi investasi yang telah diformulasikan bersama dengan Komite Investasi.
Tim Pengelola Investasi terdiri dari:
Ketua Tim Pengelola Investasi : Ronaldus Gandahusada
(Ronni Gandahusada)
Anggota Tim Pengelola Investasi : Arief Cahyadi Wana
Yenwy Wongso
Herman Koeswanto
Anil Kumar
Hanel Topada
Alice Lie
Ketua Tim Pengelola Investasi: Ronaldus Gandahusada (Ronni Gandahusada)
Ronni Gandahusada bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesia
Tbk pada tahun 2012 dan saat ini menjabat sebagai Presiden Direktur sekaligus
Ketua Tim Pengelola Investasi. Sebelumnya Ronni adalah direktur di PT Schroder
Investment Management Indonesia dan berpengalaman di industri pengelolaan
investasi semenjak tahun 1994, tahun yang sama ketika bergabung di Schroders.
Ronni adalah Lulusan Sarjana Teknik dari Institut Teknologi Bandung dan
kemudian mengambil gelar Master pada bidang Business Banking & Finance pada
University of Technology, Sydney. Memiliki izin perorangan Wakil Manajer
Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM
nomor KEP-32/PM-PI/1995 tanggal 19 Juni 1995 yang telah diperpanjang
berdasarkan Surat Dewan Komisioner OJK nomor KEP- 271/PM.211/PJ-WMI/2018
tanggal 5 November 2018..
Anggota Tim Pengelola Investasi:
13
Arief Cahyadi Wana
Arief Wana bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk pada
tahun 2012 sebagai salah satu Direktur dan anggota Tim Pengelola Investasi. Dalam
posisi terakhirnya, Arief menjabat sebagai Direktur keuangan PT Elang Mahkota
Teknologi, Tbk. Sebelumnya ia adalah direktur dan kepala riset ekuitas di Credit
Suisse Securities Indonesia yang meliputi strategi, sektor otomotif dan konsumsi di
pasar saham Indonesia. Bergabung dengan Credit Suisse di tahun 2005 sebagai
orang pertama yang membangun riset Credit Suisse Securities Indonesia semenjak
awal. Arief sebelumnya bekerja di JP Morgan selama 8 tahun sebagai Wakil
Direktur dan Analis untuk berbagai sektor baik di Indonesia maupun ASEAN. Lulus
dari San Fransisco State University bidang Business Administration (Finance) pada
tahun 1995, dan memiliki izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari otoritas
Pasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM nomor KEP-46/PM-
IP/WMI/1998 tanggal 5 Mei 1998 yang telah diperpanjang berdasarkan Surat
Keputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-211/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal
5 November 2018..
Yenwy Wongso
Yenwy bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk pada
tahun 2015 sebagai Portfolio Manager Equity. Sebelumnya Yenwy adalah Portfolio
Manager sekaligus Equity Analyst di Fullerton Fund Management Company Ltd.
(anak perusahaan dari Temasek Holdings) di Singapura sejak tahun 2010 hingga
Mei 2015. Yenwy juga pernah menjadi Senior Equity Analyst di PT Manulife Aset
Manajemen Indonesia pada tahun 2008, Equity Analyst di Bahana Securities tahun
2005, dan Wachovia Securities di USA tahun 2003. Yenwy memiliki gelar Bachelor
of Science (Cum Laude) dari University of California San Diego, USA. Yenwy
memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal
berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM nomor KEP-45/BL/WMI/2006
tanggal 14 Desember 2006 yang telah diperpanjang berdasarkan Surat Keputusan
Dewan Komisioner OJK nomor KEP-846/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 14
Desember 2018.
Herman Koeswanto, CFA
Herman bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk pada
bulan May 2015 sebagai Senior Analyst Equity. Sebelumnya Herman adalah Equity
Analyst di PT Mandiri Sekuritas sejak Oktober 2010 hingga April 2015 dan pada
periode tersebut sempat bergabung di PT Morgan Stanley Indonesia dan menjabat
sebagai Equity Analyst sejak Juli 2012 hingga Februari 2013. Herman juga pernah
bekerja sebagai Manager di PT AAA Sekuritas pada Oktober 2009 hingga Oktober
2010. Herman memiliki gelar Sarjana Ekonomi dari Universitas Surabaya. Herman
memiliki gelar Certified Financial Analyst dan memperoleh izin perorangan Wakil
Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua
BAPEPAM nomor KEP-99/BL/WMI/2012 tanggal 08 Juni 2012 yang telah
diperpanjang berdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-
23/PM.211/PJ-WMI/2019 tanggal 08 Februari 2019.. Anil Kumar, CFA, CWM, AIWM
Anil Kumar bergabung dengan PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk
pada tahun 2013 sebagai salah satu anggota Tim Pengelola Investasi. Sebelumnya
Anil adalah salah satu tim investasi fixed income di PT AXA Asset Management
Indonesia. Anil memiliki gelar Chartered Financial Analyst sejak September 2018,
Associate International Wealth Management sejak 16 Juli 2018, Certified Wealth
14
Manager from dari Ikatan Banker Indonesia, Sarjana Ekonomi dari Universitas
Katolik Indonesia Atma Jaya dan Master Business Administration dari Universitas
Gadjah Mada. Anil memiliki Memiliki izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari
otoritas Pasar Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK
nomor KEP-03/BL/WMI/2012 tanggal 2 Januari 2012 yang telah diperpanjang
berdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisioner OJK nomor KEP-952/PM.211/PJ-
WMI/2018 tanggal 21 Desember 2018.
Hanel Topada, CFA
Hanel bergabung dengan PT. Ashmore Asset Management Indonesia pada bulan
Oktober 2013 sebagai Equity Analyst. Sebelumnya Hanel adalah Head of Investor
Relations PT. Bank BJB, Tbk sejak Desember 2011 hingga September 2013. Hanel
juga pernah bekerja sebagai Equity Analyst di PT. Trimegah Securities, Tbk pada
September 2010 hingga November 2011. Hanel memiliki gelar Sarjana Manajemen
dari Institut Teknologi Bandung. Hanel memiliki gelar Chartered Financial Analyst
dan memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari Otoritas Jasa
Keuangan berdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisionar Otoritas Jasa Keuangan
Nomor Kep-137/PM.21/WMI/2013 Tentang Pemberian Izin Wakil Manajer Investasi
tanggal 31 Oktober 2013 yang telah diperpanjang berdasarkan Surat Keputusan
Dewan Komisioner OJK nomor KEP-938/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 21
Desember 2018.
Alice Lie , CFA Alice bergabung dengan PT. Ashmore Asset Management Indonesia pada bulan Mei
2013 sebagai Equity Analyst. Sebelumnya Alice berkeja di PT Indo Premier
Sekuritas sebagai Equity Analyst, pada April 2012 hingga April 2013. Alice memili
gelar Sarjana Perdagangan, jurusan Akuntasi dan Keuangan dari University of
Melbourne. Alice juga memiliki gelar Master Keuangan dari Univeristy of
Melbourne. Alice memiliki gelar Chartered Financial Analyst dan memperoleh izin
perorangan Wakim Manajer Investasi dari Otoritas Jasa Keuangan berdasarkan Surat
Keputusan Dewan Komisionar Otoritas Jasa Keuangan Nomor Kep-
63/PM.21/WMI/2013 Tentang Pemberian Izin Wakil Manajer Investasi tanggal 05
Juni 2013 yang telah diperpanjang berdasarkan Surat Keputusan Dewan Komisioner
OJK nomor KEP-577/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 27 November 2018.
15
2.4. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN SINGKAT REKSA DANA ASHMORE DANA
USD NUSANTARA
Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan Reksa Dana Ashmore Dana USD Nusantara
yang telah diperiksa oleh Kantor Akuntan Mirawati Sensi Idris pada tahun 2019 dan
Siddharta & Widjaja pada tahun 2018:
Ashmore Dana USD Nusantara
2019 2018
Total Hasil Investasi -1.25% -1.25%
Hasil Investasi setelah memperhitungkan
beban pemasaran -3.21% -3.21%
Beban Operasi 1.04% 1.04%
Perputaran portofolio 0.41 : 1 0.41 : 1
Persentase penghasilan kena pajak - -
2.5. IKHTISAR KINERJA ASHMORE DANA USD NUSANTARA
Pergerakan Harga Unit Sejak Peluncuran
Sumber : Bloomberg, Ashmore
Hasil yang diperoleh sebelumnya tidak dapat dijadikan tolak ukur bagi hasil di kemudian
hari. Harga per Unit Penyertaan Ashmore Dana USD Nusantara serta keuntungan yang
diperoleh dapat berfluktuasi dan tidak dapat dijamin.
16
BAB III. MANAJER INVESTASI 3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk adalah Perusahaan Manajer Investasi
yang berkedudukan di Jakarta dan telah mendapat surat izin usaha dari otoritas Pasar
Modal. Kegiatan utama PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk adalah
mengelola Reksa Dana dan portofolio dari berbagai tipe klien yaitu ritel dan institusi
baik domestik maupun internasional.
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk dikelola oleh para profesional di
industri pengelolaan investasi dengan pengalaman baik di dalam negeri maupun di
internasional.
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk (selanjutnya disebut “Manajer
Investasi”) berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta No. 250 tanggal 29 Januari
2010, dibuat di hadapan Dr. Irawan Soerodjo, SH. Msi, notaris di Jakarta yang telah
mendapatkan pengesahan dari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia Republik
Indonesia dengan Surat Keputusan No. AHU-09788.AH.01.01 Tahun 2010 tanggal 23
Februari 2010, yang Anggaran Dasar terakhirnya telah dirubah melalui Akta No.21
Tanggal 17 Oktober 2019 yang telah mendapatkan pengesahan dari Menteri Hukum dan
Hak Asasi Manusia Republik Indonesia dengan Surat Keputusan No. AHU-
0083719.AH.01.02 Tahun 2019 tanggal 17 Oktober 2019 dan telah diumumkan dalam
Berita Negara Republik Indonesia No. 89 Tanggal 5 November 2019.
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk adalah Perusahaaan Manajer Investasi
yang mayoritas sahamnya dimiliki oleh Ashmore Investment Management Limited yang
berlokasi di 61 Aldwych, London WC2B 4AE yang diatur dan berada dibawah
wewenang Financial Services Authority Inggris. Ashmore Investment Management
Limited adalah salah satu perusahaan manajemen investasi terkemuka di dunia dan salah
satu spesialis investasi untuk negara-negara berkembang (Emerging Markets). Ashmore
Group plc memiliki total dana kelolaan mencapai US$ 76.7 miliar (per tanggal 31
Desember 2018). Ashmore berfokus pada berbagai skema investasi seperti external debt,
local currency, blended external debt/local currency, alternatives, hutang korporasi dan
ekuitas. Pada bulan Oktober 2006 Ashmore Group plc resmi tercatat pada Bursa Efek
London, menyusul PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk yang juga resmi
tercatat sebagai perusahaan publik di Bursa Efek Indonesia pada tanggal 14 Januari
2020.
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk telah memperoleh izin usaha dari
otoritas Pasar Modal sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua
BAPEPAM dan LK No: KEP-04/BL/MI/2011 tertanggal 15 Juni 2011.
Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:
Berdasarkan data terakhir, susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT Ashmore
Asset Management Indonesia Tbk pada saat Prospektus ini diterbitkan adalah sebagai
berikut:
Direksi Presiden Direktur : Ronaldus Gandahusada
Direktur : Arief Cahyadi Wana
Direktur : FX Eddy Hartanto
17
Dewan Komisaris Presiden Komisaris : Thomas Adam Shippey
Komisaris : Michael Mathias Winter
Komisaris Independen : Satriadi Indarmawan
3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk telah mengelola dana investasi kurang
lebih Rp. 29 triliun (per 30 Januari 2020) untuk dan atas nama nasabah dan/atau
Pemegang Unit Penyertaan yang meliputi investor ritel maupun institusi.
Berikut adalah Reksa Dana yang aktif dikelola oleh PT Ashmore Asset Management
Indonesia Tbk yaitu:
1. Ashmore Dana Ekuitas Nusantara
2. Ashmore Dana Progresif Nusantara
3. Ashmore Dana Obligasi Nusantara
4. Ashmore Dana Pasar Uang Nusantara
5. Ashmore Dana USD Nusantara
6. Ashmore Dana USD Equity Nusantara
7. Ashmore Dana Terproteksi Nusantara
8. Ashmore Dana Terproteksi Nusantara II
9. Ashmore Saham Sejahtera Nusantara
10. Ashmore Saham Sejahtera Nusantara II
11. Ashmore Dana Obligasi Unggulan Nusantara
12. Ashmore Saham Unggulan Nusantara
13. Ashmore Saham Dinamis Nusantara
14. Ashmore Dana Obligasi Optima Nusantara
15. Ashmmore Saham Providentia Nusantara
16. Ashmore Providentia Balanced Nusantara
17. Ashmore ETF LQ45 Alpha
18. Ashmore Dana Obligasi Strategis Nusantara
19. Ashmore Dana Ekuitas Prima
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk didukung oleh para profesional di sektor
manajemen investasi dengan pengalaman baik di dalam maupun luar negeri. Dalam
mengelola ASHMORE DANA USD NUSANTARA , manajer profesional PT Ashmore
Asset Management Indonesia Tbk telah memiliki pengalaman dan pengetahuan
terutama dalam:
Pasar Modal dan Pasar Uang di Indonesia;
karakteristik dan perubahan kondisi makro dan mikro ekonomi di Indonesia;
karakteristik dari investor lokal; dan
karakteristik dari para penerbit efek di Indonesia.
3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk tidak memiliki afiliasi dengan pihak-
pihak sebagaimana didefinisikan dalam Undang-Undang No.8 Tahun 1995 tentang Pasar
Modal.
18
BAB IV. BANK KUSTODIAN
4.1 KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN
PT Bank HSBC Indonesia (dahulu dikenal sebagai PT Bank Ekonomi Raharja) telah
beroperasi di Indonesia sejak 1989 yang merupakan bagian dari HSBC Group dan telah
memperoleh persetujuan untuk menjalankan kegiatan usaha sebagai Kustodian di bidang
Pasar Modal dari Otoritas Jasa Keuangan (“OJK”) No. KEP-02/PM.2/2017 tertanggal 20
Januari 2017.
PT Bank HSBC Indonesia telah menerima pengalihan kedudukan, hak dan kewajiban
sebagai Bank Kustodian dari The Hongkong and Shanghai Banking Corporation
Limited, Cabang Jakarta yang merupakan kantor cabang bank asing yang telah
beroperasi sebagai Bank Kustodian sejak tahun 1989 di Indonesia dan merupakan
penyedia jasa kustodian dan fund services terdepan di dunia.
PT Bank HSBC Indonesia sebagai Bank Kustodian menyediakan jasa secara terpadu
untuk para pemodal dalam dan luar negeri melalui tiga komponen bisnis yaitu: Direct
Custody and Clearing, Corporate Trust and Loan Agency dan Fund Services.
Didukung oleh staff, layanan, sistem dan teknologi yang sama yang digunakan di The
Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta, yaitu 96
(sembilan puluh enam) staff yang berdedikasi tinggi, standar pelayanan yang prima dan
penggunaan sistem yang canggih, PT Bank HSBC Indonesia merupakan salah satu Bank
Kustodian terbesar di Indonesia.
4.3 PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN
Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di Indonesia adalah PT HSBC
Securities Indonesia dan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited,
Cabang Jakarta.
19
BAB V. TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, PEMBATASAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuan lain
dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA , maka Tujuan
Investasi, Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi, dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi
ASHMORE DANA USD NUSANTARA adalah sebagai berikut:
5.1. TUJUAN INVESTASI
ASHMORE DANA USD NUSANTARA bertujuan untuk memberikan suatu tingkat
pengembalian investasi yang menarik dalam jangka panjang dengan melakukan
investasi pada Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia
dan/atau Badan Usaha Milik Negara Indonesia dalam mata uang Dolar Amerika Serikat.
5.2. KEBIJAKAN INVESTASI
ASHMORE DANA USD NUSANTARA akan melakukan investasi dengan komposisi
portofolio investasi yaitu:
- minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) dari
Nilai Aktiva Bersih pada Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Pemerintah
Republik Indonesia dan/atau Badan Usaha Milik Negara Indonesia yang dijual
dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam
maupun di luar negeri yang telah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat
Efek internasional dalam mata uang Dolar Amerika Serikat; dan
- minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) dari Nilai
Aktiva Bersih pada instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh
tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/atau deposito dalam mata uang Dolar
Amerika Serikat;
sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
Dalam hal akan berinvestasi pada Efek luar negeri, ASHMORE DANA USD
NUSANTARA akan mengacu pada ketentuan peraturan perundang-undangan yang
berlaku di Indonesia dan hukum negara yang mendasari penerbitan Efek luar negeri
tersebut.
Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi di atas dengan Peraturan
yang berlaku dari OJK dan kebijakan yang dikeluarkan oleh OJK.
Manajer Investasi dilarang melakukan perubahan atas kebijakan investasi ASHMORE
DANA USD NUSANTARA tersebut di atas, kecuali dalam rangka:
a. Penyesuaian terhadap peraturan baru dan/atau perubahan terhadap peraturan
perundang-undangan; dan/atau
b. Penyesuaian terhadap kondisi tertentu yang ditetapkan oleh Otoritas Jasa
Keuangan.
Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA pada kas dan/atau setara kas hanya dalam rangka pengelolaan risiko
investasi portofolio yang bersifat sementara, penyelesaian transaksi Efek, pemenuhan
kewajiban pembayaran kepada Pemegang Unit Penyertaan dan biaya-biaya ASHMORE
20
DANA USD NUSANTARA berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE
DANA USD NUSANTARA.
Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telah dipenuhi oleh Manajer
Investasi paling lambat 150 (seratus lima puluh) Hari Bursa setelah efektifnya
pernyataan pendaftaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
5.3. PEMBATASAN INVESTASI
Sesuai dengan POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk KIK, Manajer Investasi dilarang
melakukan tindakan yang dapat menyebabkan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi
Kolektif:
a. memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya
tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massa atau situs web;
b. memiliki Efek yang diterbitkan oleh 1 (satu) perusahaan berbadan hukum
Indonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar
negeri lebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau
lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap
saat;
c. memiliki Efek bersifat ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telah
mencatatkan Efek-nya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima persen)
dari modal disetor perusahaan dimaksud;
d. memiliki Efek yang diterbitkan oleh 1 (satu) Pihak lebih dari 10% (sepuluh
persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat, kecuali;
(i). Sertifikat Bank Indonesia;
(ii). Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah Republik
Indonesia;
(iii). Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana
Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya.
e. memiliki Efek derivatif:
(i). yang ditransaksikan di luar Bursa Efek dengan 1 (satu) pihak Lembaga
Jasa Keuangan sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 ayat (3) huruf a
angka 2 dengan nilai eksposur lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai
Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat; dan
(ii). dengan nilai eksposur global bersih lebih dari 20% (dua puluh persen)
dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat;
f. memiliki Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umum lebih
dari 20% (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap
saat dengan ketentuan setiap seri Efek Beragun Aset tidak lebih dari 10%
(sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat;
g. memiliki Efek Bersifat Utang, Efek Syariah berpendapatan tetap, Efek Beragun
Aset, dan/atau Unit Penyertaan Dana Investasi Real Estat yang ditawarkan tidak
melalui Penawaran Umum yang diterbitkan oleh 1 (satu) Pihak lebih dari 5%
(lima persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat atau secara
keseluruhan lebih dari 15% (lima belas persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa
Dana pada setiap saat, kecuali yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik
Indonesia dan/atau Pemerintah Daerah;
h. memiliki Unit Penyertaan suatu Dana Investasi Real Estat berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif yang ditawarkan melalui Penawaran Umum lebih dari 20%
(dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat dengan
21
ketentuan setiap Dana Investasi Real Estat tidak lebih dari 10% (sepuluh persen)
dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat;
i. memiliki Unit Penyertaan Dana Investasi Real Estat berbentuk Kontrak Investasi
Kolektif, jika Dana Investasi Real Estat berbentuk Kontrak Investasi Kolektif
tersebut dan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dikelola oleh
Manajer Investasi yang sama;
j. memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh Pihak yang terafiliasi
dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva
Bersih Reksa Dana pada setiap saat, kecuali hubungan Afiliasi yang terjadi
karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah Republik Indonesia;
k. memiliki Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pihak
terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telah
disepakati oleh Manajer Investasi dengan pemegang Unit Penyertaan dan/atau
Pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan;
l. membeli Efek dari calon atau pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pihak
terafiliasi dari calon atau pemegang Unit Penyertaan;
m. terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atau perdagangan
Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Otoritas Jasa Keuangan ini;
n. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki;
o. terlibat dalam transaksi marjin;
p. menerima pinjaman secara langsung termasuk melakukan penerbitan obligasi
atau Efek bersifat utang lainnya, kecuali pinjaman jangka pendek dengan jangka
waktu paling lama 1 (satu) bulan dalam rangka pemenuhan transaksi pembelian
kembali dan/atau pelunasan paling banyak 10% (sepuluh persen) dari nilai
portofolio Reksa Dana pada saat terjadinya pinjaman;
q. memberikan pinjaman secara langsung, kecuali pembelian obligasi, Efek bersifat
utang lainnya, dan/atau penyimpanan dana di bank;
r. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika Penjamin
Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut adalah Perusahaan Efek yang
merupakan Manajer Investasi itu sendiri atau Afiliasi dari Manajer Investasi
tersebut, kecuali:
(i). Efek Bersifat Utang yang ditawarkan mendapat peringkat layak investasi;
dan/atau
(ii). terjadi kelebihan permintaan beli dari Efek yang ditawarkan.
Larangan membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum dari
Afiliasi Manajer Investasi tersebut tidak berlaku jika hubungan Afiliasi tersebut
terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah Republik
Indonesia;
s. terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan Manajer
Investasi itu sendiri atau Afiliasi dari Manajer Investasi dimaksud;
t. membeli Efek Beragun Aset, jika:
(i). Efek Beragun Aset tersebut dan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi
Kolektif dimaksud dikelola oleh Manajer Investasi yang sama; dan/atau
(ii). Manajer Investasi Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif
terafiliasi dengan kreditur awal Efek Beragun Aset, kecuali hubungan
Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal
Pemerintah; dan
u. terlibat dalam transaksi penjualan Efek dengan janji membeli kembali dan
pembelian Efek dengan janji menjual kembali.
Larangan tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku saat Kontrak ini
dibuat, yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai dengan kebijakan yang
22
ditetapkan oleh Pemerintah di bidang Pasar Modal dan surat persetujuan lain yang
dikeluarkan oleh OJK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif.
5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Setiap hasil investasi yang diperoleh ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari
dana yang diinvestasikan, jika ada, akan dibukukan ke dalam ASHMORE DANA USD
NUSANTARA sehingga selanjutnya akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih
ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Manajer Investasi memiliki kewenangan untuk membagikan atau tidak membagikan
hasil investasi yang telah dibukukan ke dalam Reksa Dana ASHMORE DANA USD
NUSANTARA tersebut di atas, serta menentukan besarnya hasil investasi yang akan
dibagikan kepada Pemegang Unit Penyertaan.
Dalam hal Manajer Investasi memutuskan untuk membagikan hasil investasi, pembagian
hasil investasi akan dilakukan secara serentak kepada seluruh Pemegang Unit Penyertaan
dalam bentuk tunai atau dapat dikonversikan menjadi Unit Penyertaan baru yang
besarnya proporsional berdasarkan kepemilikan Unit Penyertaan dari setiap Pemegang
Unit Penyertaan. Bentuk pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai atau Unit
Penyertaan tersebut akan dilakukan secara konsisten oleh Manajer Investasi. Pembagian
hasil investasi tersebut di atas, akan menyebabkan Nilai Aktiva Bersih per Unit
Penyertaan menjadi terkoreksi.
Pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai atau Unit Penyertaan, jika ada, akan
diberitahukan secara tertulis terlebih dahulu kepada Pemegang Unit Penyertaan.
Dalam hal pembagian hasil investasi dilakukan dalam bentuk tunai, pembayaran
pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai (jika ada) tersebut akan dilakukan melalui
pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Dollar Amerika Serikat ke rekening yang
terdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh)
Hari Bursa sejak tanggal dilakukannya pembagian hasil investasi. Semua biaya bank
termasuk biaya pemindahbukuan/transfer sehubungan dengan pembayaran pembagian
hasil investasi berupa uang tunai tersebut (jika ada) menjadi beban Pemegang Unit
Penyertaan.
Dalam hal Manajer Investasi melakukan pembagian hasil investasi dalam bentuk Unit
Penyertaan, hasil investasi akan dikonversikan sebagai penambahan Unit Penyertaan
kepada setiap Pemegang Unit Penyertaan dengan menggunakan Nilai Aktiva Bersih per
Unit Penyertaan pada saat dilakukannya penambahan tersebut sesegera mungkin, paling
lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tanggal dilakukannya pembagian hasil investasi.
23
BAB VI. METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO ASHMORE DANA USD NUSANTARA
Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio ASHMORE DANA USD
NUSANTARA yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan
BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.
Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:
1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dan
disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian paling lambat pukul 17.00
WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiap Hari Bursa, dengan ketentuan sebagai
berikut:
a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa Efek
menggunakan informasi harga perdagangan terakhir atas Efek tersebut di Bursa
Efek;
b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:
1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);
2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;
3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;
4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam POJK Tentang
Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif;
5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima Laporan
Transaksi Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor X.M.3 tentang
Penerima Laporan Transaksi Efek;
6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM dan LK dapat menjadi
Portofolio Efek Reksa Dana; dan/atau
7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit,
atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut,
menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan
bagi Manajer Investasi.
c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkan Nilai
Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek tersebut
menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan
bagi Manajer Investasi.
d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek sebagaimana
dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai dengan butir 6), dan angka 2 huruf
c dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib
menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung
jawab berdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan
secara konsisten, dengan mempertimbangkan antara lain:
1) harga perdagangan sebelumnya;
2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau
3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.
e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek dari
perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, atau gagal
membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada
angka 2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, Manajer
Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik dan
penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif dan
diterapkan secara konsisten dengan mempertimbangkan:
1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;
24
2) kecenderungan harga Efek tersebut;
3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek Bersifat
Utang);
4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak perdagangan
terakhir;
5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio), dibandingkan dengan
rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis (jika berupa saham);
6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalan dengan peringkat
kredit sejenis (jika berupa Efek Bersifat Utang); dan
7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatif atas Efek).
f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yang ditetapkan
LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa
Dana yang wajib dibubarkan karena:
1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di bidang Pasar
Modal; dan/atau
2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari nilai yang setara dengan Rp.
10.000.000.000,00 (sepuluh miliar rupiah) selama 120 (seratus dua puluh) hari
bursa secara berturut-turut,
Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efek tersebut
dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang
menggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten.
g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yang diperdagangkan
dalam denominasi mata uang yang berbeda dengan denominasi mata uang Reksa
Dana tersebut, wajib dihitung dengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia.
2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai Pasar Wajar
dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.
3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan Nilai Aktiva
Bersih pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan
Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkan peningkatan atau penurunan
kekayaan Reksa Dana karena permohonan pembelian dan/atau pelunasan yang diterima
oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.
*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperoleh izin usaha dari
OJK untuk melakukan penilaian harga Efek dalam rangka menetapkan harga pasar wajar,
sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yang merupakan Lampiran
Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009 tanggal 30 Juni 2009
tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.
Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam Peraturan BAPEPAM
dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikan peraturan, kebijakan dan
persetujuan OJK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudian setelah dibuatnya
Prospektus ini.
25
BAB VII. PERPAJAKAN
Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas
pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:
Uraian Perlakuan
PPh Dasar Hukum
a. Pembagian uang tunai (dividen)
b. Bunga Obligasi
c. Capital gain/Diskonto Obligasi
d. Bunga Deposito dan Diskonto
Sertifikat Bank Indonesia
e. Penjualan Saham di Bursa
(Sales Tax)
f. Commercial Paper dan Surat
Utang lainnya
PPh tarif
umum
PPh Final*
PPh Final*
PPh Final
(20%)
PPh Final
(0,1%)
PPh tarif
umum
Pasal 4 (1) huruf g dan Pasal 23 UU PPh
Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UU PPh jo. Pasal I
angka 1 dan 2 PP No. 55 Tahun 2019
Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UU PPh jo. Pasal I
angka 1 dan 2 PP No. 55 Tahun 2019
Pasal 4 (2) huruf a UU PPh, Pasal 2 PP Nomor
131 tahun 2000 jo. Pasal 3 Keputusan Menteri
Keuangan R.I. Nomor 51/KMK.04/2001
Pasal 4 (2) huruf c UU PPh dan Pasal 1 (1) PP
Nomor 41 tahun 1994 jo. Pasal 1 PP Nomor 14
tahun 1997
Pasal 4 (1) UU PPh
* Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 55 Tahun 2019 (“PP No. 55 Tahun 2019”), besarnya Pajak Penghasilan
(PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterima dan/atau diperoleh Wajib Pajak reksa dana dan Wajib
Pajak dana investasi infrastruktur berbentuk kontrak investasi kolektif, dana investasi real estat berbentuk kontrak
investasi kolektif, dan efek beragun aset berbentuk kontrak investasi kolektif yang terdaftar atau tercatat pada Otoritas
Jasa Keuangan sebesar:
1) 5% sampai dengan tahun 2020; dan
2) 10% untuk tahun 2021 dan seterusnya
Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkan pengetahuan dan
pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang ada sampai dengan Prospektus ini
dibuat. Apabila di kemudian hari terdapat perubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan
perpajakan yang berlaku, maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.
Bagi calon Pemegang Unit Penyertaan asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat
perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA . Sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang
berlaku pada saat Prospektus ini dibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali (redemption) Unit
Penyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaan dikecualikan sebagai objek Pajak Penghasilan
(PPh).
Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sesuai peraturan
perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku, pemberitahuan kepada calon Pemegang
Unit Penyertaan tentang pajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan oleh Manajer Investasi
dengan mengirimkan surat tercatat kepada calon Pemegang Unit Penyertaan segera setelah Manajer
Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh calon Pemegang Unit
Penyertaan.
Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaan merupakan
kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.
26
BAB VIII. MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA
Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dapat memperoleh
manfaat investasi sebagai berikut:
1. PENGELOLAAN SECARA PROFESIONAL
Dengan membeli ASHMORE DANA USD NUSANTARA pemodal tidak perlu
menghabiskan banyak waktu dan energi dalam memutuskan untuk berinvestasi karena
pemodal mendapatkan manfaat dari Manajer Investasi melalui pendekatan investasi yang
sistematis, pengetahuan mikro dan makro ekonomi yang relevan, pemilihan instrumen,
jangka waktu, tujuan investasi, diversifikasi dan juga administrasi investasi yang
semuanya dilakukan dan dikelola oleh tim Manajer Investasi profesional yang
berpengalaman di pasar modal dan pasar uang Indonesia.
2. POTENSI PERTUMBUHAN NILAI INVESTASI
Hasil investasi Pemegang Unit Penyertaan akan lebih tinggi melalui akumulasi dana dari
para pemodal, karena adanya pendelegasian wewenang kepada Manajer Investasi untuk
bernegosiasi dalam mendapatkan tingkat suku bunga yang lebih tinggi dan harga efek
yang lebih atraktif pada biaya investasi yang relatif rendah, terutama untuk mendapatkan
kemudahan akses pada berbagai instrumen investasi yang lebih sulit didapatkan jika
diakses oleh pemodal individual.
3. DIVERSIFIKASI INVESTASI
Diversifikasi investasi adalah diversikasi investasi dengan tujuan untuk mengurangi
risiko investasi. Jika dana investasi yang relatif kecil, akan sulit untuk mendapatkan
manfaat diversifikasi tanpa kehilangan kesempatan untuk mendapatkan keuntungan
investasi yang optimal. Melalui ASHMORE DANA USD NUSANTARA dimana dana
dari berbagai pihak dapat dikumpulkan, diversifikasi investasi dapat lebih mudah
dilakukan.
4. BIAYA INVESTASI RENDAH
Dengan akumulasi dana dari berbagai pihak, ASHMORE DANA USD NUSANTARA
mempunyai kekuatan penawaran (bargaining power) yang lebih kuat dalam
memperoleh biaya investasi yang lebih rendah, serta akses kepada instrumen investasi
yang sulit jika dilakukan oleh pemodal individual.
5. KEMUDAHAN PENCAIRAN INVESTASI
Reksa Dana Terbuka memungkinkan pemodal mencairkan Unit Penyertaan pada setiap
Hari Bursa dengan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya
kepada Manajer Investasi. Hal ini memberikan tingkat likuiditas yang tinggi bagi
pemodal.
Sedangkan risiko investasi dalam ASHMORE DANA USD NUSANTARA dapat disebabkan
oleh beberapa faktor antara lain:
1. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIK
27
Nilai Unit Penyertaan dan pendapatan yang dihasilkan oleh ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dapat dipengaruhi oleh ketidakpastian seperti perkembangan politik atau
diplomatik, ketidakstabilan sosial dan agama, perubahan dalam kebijakan pemerintah,
perpajakan dan suku bunga, repatriasi mata uang dan perkembangan politik dan ekonomi
lainnya di hukum atau peraturan.
2. RISIKO WANPRESTASI
Manajer Investasi akan berusaha memberikan hasil investasi terbaik kepada Pemegang
Unit Penyertaan. Namun dalam kondisi luar biasa penerbit surat berharga dimana
ASHMORE DANA USD NUSANTARA berinvestasi atau pihak lainnya yang
berhubungan dengan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dapat wanprestasi
(default) dalam memenuhi kewajibannya. Hal ini akan mempengaruhi hasil investasi
ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
3. RISIKO LIKUIDITAS
Jika seluruh/sebagian besar pemegang unit penyertaan secara serentak melakukan
penjualan kembali kepada Manajer Investasi, maka hal ini dapat menyebabkan Manajer
Investasi tidak mampu menyediakan uang tunai dengan segera sehingga akan
menyebabkan Manajer Investasi harus menjual efek sesegera mungkin. Apabila kondisi
tersebut dipaksakan pada kondisi pasar yang kurang kondusif, maka hal tersebut dapat
berdampak pada Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Sebagai tambahan, dalam kondisi luar biasa (force majeure) atau kejadian-kejadian (baik
yang dapat maupun tidak dapat diperkirakan sebelumnya) di luar kekuasaan Manajer
Investasi, penjualan kembali dapat pula dihentikan untuk sementara sesuai ketentuan
dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Peraturan OJK.
4. RISIKO BERKURANGNYA NILAI AKTIVA BERSIH SETIAP UNIT PENYERTAAN
Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
dapat berubah akibat kenaikan atau penurunan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang
bersangkutan. Penurunan dapat disebabkan antara lain oleh:
Perubahan tingkat suku bunga pasar yang mengakibatkan fluktuasi tingkat
pengembalian pada Efek bersifat utang.
Dalam hal terjadi wanprestasi (default) oleh penerbit surat berharga dimana
ASHMORE DANA USD NUSANTARA berinvestasi atau pihak-pihak lainnya
yang terkait dengan ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Force majeure.
5. RISIKO PERUBAHAN PERATURAN
Dalam hal terjadinya peraturan perubahan baik di bidang pasar modal maupun
perpajakan akan berdampak pada perubahan kebijakan investasi yang diambil oleh
Manajer Investasi yang akan berdampak pada pemilihan portofolio ASHMORE DANA
USD NUSANTARA . Perubahan tersebut akan berdampak pada Nilai Aktiva Bersih
Unit Penyertaan.
6. RISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI
28
Dalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA
USD NUSANTARA menjadi kurang dari nilai yang setara dengan Rp. 10.000.000.000,-
(sepuluh miliar Rupiah) selama 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa berturut-turut, maka
sesuai dengan ketentuan POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi
Kolektif Pasal 45 huruf c dan d serta pasal 28.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi
Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA , Manajer Investasi akan melakukan
pembubaran dan likuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasi
ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
29
BAB IX. ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA
Dalam pengelolaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA terdapat biaya-biaya yang harus
dikeluarkan oleh ASHMORE DANA USD NUSANTARA , Manajer Investasi maupun
Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinya adalah sebagai berikut:
9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN ASHMORE DANA USD NUSANTARA
a. Imbalan jasa Manajer Investasi adalah sebesar maksimum 1.5% (satu persen) per
tahun, dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD
NUSANTARA berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari kalender per
tahun dan dibayarkan setiap bulan;
b. Imbalan jasa Bank Kustodian adalah sebesar maksimum 0,25% (nol koma dua
puluh lima persen) per tahun, dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih
ASHMORE DANA USD NUSANTARA berdasarkan 365 (tiga ratus enam
puluh lima) hari kalender per tahun dan dibayarkan setiap bulan;
c. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;
d. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk laporan
keuangan tahunan yang disertai dengan laporan Akuntan yang terdaftar di OJK
dengan pendapat yang lazim, kepada Pemegang Unit Penyertaan setelah
ASHMORE DANA USD NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
e. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencana
perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau prospektus (jika ada) dan
perubahan Kontrak Investasi Kolektif setelah ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
f. Biaya pencetakan dan distribusi Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan ke
Pemegang Unit Penyertaan setelah ASHMORE DANA USD NUSANTARA
dinyatakan efektif oleh OJK;
g. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan setelah ASHMORE DANA
USD NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
h. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA , setelah ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dinyatakan efektif oleh OJK;
i. Biaya-biaya yang dikenakan oleh penyedia jasa sistem pengelolaan investasi
terpadu untuk penggunaan sistem terkait serta sistem dan/atau instrumen
penunjang lainnya yang diwajibkan oleh peraturan perundang-undangan dan/atau
kebijakan OJK (jika ada);
j. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak untuk kepentingan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA ; dan
k. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa dan biaya-
biaya di atas.
9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI
a. Biaya persiapan pembentukan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yaitu
biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, pencetakan dan distribusi
Prospektus Awal dan penerbitan dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk
imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris;
b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio ASHMORE DANA USD
NUSANTARA yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dan transportasi;
c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi dan iklan dari
ASHMORE DANA USD NUSANTARA ;
30
d. Biaya pencetakan dan distribusi formulir pembukaan rekening, Formulir Profil
Pemodal Reksa Dana, Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan (jika
ada), Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan (jika ada) dan Fomulir
Pengalihan Investasi (jika ada); dan
e. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepada pihak
ketiga (jika ada) berkenaan dengan pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANA
USD NUSANTARA atas harta kekayaannya.
9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
a. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) sebesar maksimum 1,5%
(satu koma lima persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan yang
dikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA. Biaya pembelian Unit
Penyertaan tersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);
b. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) sebesar maksimum
1% (satu persen) dari nilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaan, yang
dikenakan pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali
Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang dimilikinya.
Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut merupakan pendapatan bagi
Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada);
c. Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 1,0% (satu koma
nol persen) dari nilai transaksi pengalihan investasi, yang dikenakan pada saat
Pemegang Unit Penyertaan melakukan pengalihan investasi dari ASHMORE
DANA USD NUSANTARA ke Reksa Dana berdenominasi Dolar Amerika
Serikat lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh
Manajer Investasi yang sama. Biaya pengalihan investasi tersebut merupakan
pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);
d. Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungan dengan pembelian
Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan, pengembalian sisa uang
pembelian Unit Penyertaan yang ditolak dan pembayaran hasil penjualan kembali
Unit Penyertaan ke rekening yang terdaftar atas nama Pemegang Unit
Penyertaan; dan
e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan dan biaya-biaya
di atas (jika ada).
9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris, biaya Akuntan, dan/atau biaya konsultan pajak
dan konsultan lainnya menjadi beban Manajer Investasi, Bank Kustodian dan/atau
ASHMORE DANA USD NUSANTARA sesuai dengan pihak yang memperoleh
manfaat atau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.
31
9.5. ALOKASI BIAYA
JENIS % KETERANGAN
Dibebankan kepada ASHMORE DANA USD
NUSANTARA
a. Imbalan Jasa Manajer Investasi
b. Imbalan Jasa Bank Kustodian
Maks. 1,5 %
Maks. 0,25%
per tahun dihitung secara harian dari Nilai
Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD
NUSANTARA yang berdasarkan 365 hari
per tahun dan dibayarkan setiap bulan.
Dibebankan kepada Pemegang Unit Penyertaan
a. Biaya pembelian Unit Penyertaan
(subscription fee)
b. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan
(redemption fee)
c. Biaya pengalihan investasi (switching fee)
d. Semua biaya bank
e. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang
Unit Penyertaan dan biaya-biaya di atas
Maks. 1,5%
Maks 1%
Maks. 1.0%
Jika ada
Jika ada
Dari nilai transaksi pembelian Unit
Penyertaan
Dari nilai transaksi penjualan kembali Unit
Penyertaan
Dari nilai transaksi pengalihan investasi
Biaya pembelian dan penjualan kembali
Unit Penyertaan serta pengalihan investasi
merupakan pendapatan bagi Manajer
Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa
Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(jika ada).
Biaya-biaya di atas belum termasuk pengenaan pajak sesuai ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku
di Indonesia.
32
BAB X. HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE
DANA USD NUSANTARA , setiap Pemegang Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA mempunyai hak-hak sebagai berikut:
10.1. MEMPEROLEH BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN ASHMORE DANA USD NUSANTARA YAITU SURAT KONFIRMASI TERTULIS KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit
Penyertaan yang akan dikirimkan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:
a. aplikasi pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari
Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer
Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(jika ada) dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik oleh
Bank Kustodian (in complete application and in good fund);
b. aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan
baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi (jika ada); dan
c. aplikasi pengalihan investasi dalam ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari
Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete
application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antara lain jumlah Unit
Penyertaan yang dibeli dan dijual kembali, investasi yang dialihkan dan dimiliki serta
Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebut dibeli dan
dijual kembali serta investasi dialihkan.
10.2. MENJUAL KEMBALI SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAAN ASHMORE DANA USD NUSANTARA
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembali sebagian atau
seluruh Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang dimilikinya
kepada Manajer Investasi setiap Hari Bursa sesuai dengan syarat dan ketentuan dalam
Bab XIV Prospektus.
10.3. MENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH INVESTASI DALAM ASHMORE DANA USD NUSANTARA
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mengalihkan sebagian atau seluruh
investasinya dalam ASHMORE DANA USD NUSANTARA ke Reksa Dana lainnya
yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi yang
sama. Investor wajib tunduk pada aturan pengalihan Reksa Dana yang ditetapkan oleh
Manajer Investasi sesuai dengan syarat dan ketentuan dalam Bab XV Prospektus.
10.4. MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAI KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
33
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan pembagian hasil
investasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi.
10.5. MEMPEROLEH INFORMASI MENGENAI NILAI AKTIVA BERSIH HARIAN SETIAP UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA ASHMORE DANA USD NUSANTARA
Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan informasi Nilai
Aktiva Bersih harian setiap Unit Penyertaan dan kinerja 30 (tiga puluh) hari serta 1
(satu) tahun terakhir dari ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang dipublikasikan
di harian tertentu.
10.6. MEMPEROLEH LAPORAN KEUANGAN SECARA PERIODIK
Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA sekurang-kurangnya sekali dalam 1 (satu) tahun yang akan dimuat di
dalam pembaharuan Prospektus.
10.7. MEMPEROLEH LAPORAN BULANAN
Bank Kustodian wajib memberikan laporan bulanan kepada Pemegang Unit Penyertaan
sesuai dengan Bab I point 18.
10.8. MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARA PROPORSIONAL DENGAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN DALAM HAL ASHMORE DANA USD NUSANTARA DIBUBARKAN DAN DILIKUIDASI
Dalam hal ASHMORE DANA USD NUSANTARA dibubarkan dan dilikuidasi maka
hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit
Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan.
34
BAB XI. PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 11.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN ASHMORE DANA USD NUSANTARA
WAJIB DIBUBARKAN
ASHMORE DANA USD NUSANTARA berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif
oleh OJK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:
a. Dalam jangka waktu 90 (sembilan puluh) Hari Bursa, ASHMORE DANA USD
NUSANTARA yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif
memiliki dana kelolaan kurang dari nilai yang setara dengan Rp.
10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah); dan/atau
b. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang
Pasar Modal; dan/atau
c. Total Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA kurang dari
nilai yang setara dengan Rp. 10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah) selama
120 (seratus dua puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau
d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Dalam rangka memastikan nilai yang setara dengan Rp. 10.000.000.000,- (sepuluh
miliar Rupiah) tersebut di atas, maka ditetapkan bahwa nilai tukar yang digunakan
adalah nilai tukar kurs tengah Bank Indonesia (mid rate BI).
11.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ASHMORE DANA USD NUSANTARA
Dalam hal ASHMORE DANA USD NUSANTARA wajib dibubarkan karena kondisi
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib:
a. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkan rencana
pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi ASHMORE DANA USD
NUSANTARA kepada para Pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1
(satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, paling
lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud
pada butir 11.1 huruf a di atas;
b. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi
yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa
perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat
pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (harga par)
dan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari
Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 11.1 huruf
a di atas; dan
c. membubarkan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dalam jangka waktu
paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana
dimaksud pada butir 11.1 huruf a di atas, dan menyampaikan laporan hasil
pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA kepada OJK paling lambat
10 (sepuluh) Hari Bursa sejak ASHMORE DANA USD NUSANTARA
dibubarkan disertai dengan:
1. akta pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Notaris
yang terdaftar di OJK; dan
2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA
yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK, jika ASHMORE DANA
USD NUSANTARA telah memiliki dana kelolaan.
35
Dalam hal ASHMORE DANA USD NUSANTARA wajib dibubarkan karena kondisi
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib:
a. Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil likuidasi
ASHMORE DANA USD NUSANTARA paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar
harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari
Bursa sejak diperintahkan OJK, dan pada hari yang sama memberitahukan secara
tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva
Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA ;
b. Menginstruksikan paling lambat 2 (dua) hari bursa sejak berakhirnya jangka waktu
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas kepada Bank Kustodian
untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit
Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional
dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran dan dana tersebut diterima
Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan
pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA oleh OJK; dan
c. menyampaikan laporan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA
kepada Otoritas Jasa Keuangan paling lambat 60 (enam puluh) hari bursa sejak
diperintahkan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA oleh Otoritas
Jasa Keuangan dengan dokumen sebagai berikut:
1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;
2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA
yang di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;
3 akta pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Notaris
yang terdaftar di OJK.
Dalam hal ASHMORE DANA USD NUSANTARA wajib dibubarkan karena kondisi
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas, maka Manajer Investasi wajib:
a. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapi kondisi
keuangan terakhir ASHMORE DANA USD NUSANTARA dan mengumumkan
kepada para Pemegang Unit Penyertaan rencana pembubaran dan pembagian hasil
likuidasi ASHMORE DANA USD NUSANTARA paling kurang dalam 1 (satu)
surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, dalam jangka
waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu
sebagaimana dimaksud pada butir 11.1 huruf c di atas serta pada hari yang sama
memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan
perhitungan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA ;
b. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) hari bursa sejak
berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas
untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit
Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional
dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut
diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak
likuidasi selesai dilakukan; dan
c. menyampaikan laporan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA
kepada Otoritas Jasa Keuangan paling lambat 60 (enam puluh) hari bursa sejak
diperintahkan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA oleh Otoritas
Jasa Keuangan dengan dokumen sebagai berikut:
1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;
2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang
di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;
36
3 akta pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Notaris yang
terdaftar di OJK.
Dalam hal ASHMORE DANA USD NUSANTARA wajib dibubarkan karena kondisi
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf d di atas, maka Manajer Investasi wajib:
a. menyampaikan rencana pembubaran kepada OJK dalam jangka waktu paling
lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran Reksa Dana
oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan melampirkan:
i) kesepakatan pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANA USD
NUSANTARA antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian; dan
ii) kondisi keuangan terakhir;
dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran kepada para
pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian
berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional serta memberitahukan secara
tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva
Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA ;
b. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak
terjadinya kesepakatan pembubaran Reksa Dana untuk membayarkan dana hasil
likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa
perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat
likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan
paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan
c. menyampaikan laporan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA
kepada Otoritas Jasa Keuangan paling lambat 60 (enam puluh) hari bursa sejak
diperintahkan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA oleh Otoritas
Jasa Keuangan dengan dokumen sebagai berikut:
1. pendapat dari Konsultan Hukum yang terdaftar di OJK;
2. laporan keuangan pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang
di audit oleh Akuntan yang terdaftar di OJK;
3 akta pembubaran ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Notaris yang
terdaftar di OJK.
11.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagian hasil
likuidasi ASHMORE DANA USD NUSANTARA , maka Pemegang Unit Penyertaan
tidak dapat melakukan penjualan kembali (pelunasan).
11.4. Dalam hal OJK menunjuk Bank Kustodian untuk melakukan pembubaran dikarenakan
Manajer Investasi tidak lagi memiliki izin usaha dan tidak terdapat Manajer Investasi
pengganti, Bank Kustodian dapat menunjuk pihak lain untuk melakukan likuidasi
ASHMORE DANA USD NUSANTARA dengan pemberitahuan kepada Otoritas Jasa
Keuangan.
11.5. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI
Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi ASHMORE DANA USD
NUSANTARA harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit
Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan. Dalam hal
masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh Pemegang Unit Penyertaan
37
dan atau terdapat dana yang tersisa setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada
Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka:
a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut kepada Pemegang Unit
Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 10
(sepuluh) Hari Bursa serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harian
yang berperedaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekening
giro di Bank Kustodian selaku Bank Umum atas nama Bank Kustodian untuk
kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang belum mengambil dana hasil
likuidasi dan/atau untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang tercatat
pada saat likuidasi dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun;
b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankan
kepada rekening giro tersebut; dan
c. Apabila dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun tidak diambil oleh Pemegang
Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodian
kepada Pemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri Pasar
Modal.
11.6. Dalam hal ASHMORE DANA USD NUSANTARA dibubarkan dan dilikuidasi, maka
beban biaya pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANA USD NUSANTARA
termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan dan beban lain kepada pihak ketiga menjadi
tanggung jawab dan wajib dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang
bersangkutan.
Dalam hal Bank Kustodian atau pihak lain yang ditunjuk oleh Bank Kustodian
melakukan pembubaran dan likuidasi ASHMORE DANA USD NUSANTARA
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.4 di atas, maka biaya pembubaran dan likuidasi,
termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan, dan Notaris serta biaya lain kepada pihak
ketiga dapat dibebankan kepada ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca dalam Kontrak
Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang tersedia di PT Ashmore Asset
Management Indonesia Tbk dan PT Bank HSBC Indonesia.
38
BAB XII. PENDAPAT DARI SEGI HUKUM
39
40
41
42
43
BAB XIII. PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
13.1. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA calon Pemegang Unit Penyertaan harus sudah membaca dan mengerti
isi Prospektus ASHMORE DANA USD NUSANTARA ini beserta ketentuan-ketentuan
yang ada di dalamnya, terutama pada bagian Manajer Investasi (BAB III), Tujuan
Investasi, Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi dan Kebijakan Pembagian Hasil
Investasi (BAB V) dan Manfaat Investasi dan Faktor-faktor Risiko Yang Utama (BAB
VIII).
Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana dan Formulir
Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dapat
diperoleh dari Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada).
13.2. PROSEDUR PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Para calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeli Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA untuk pertama kali harus terlebih dahulu mengisi dan
menandatangani formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana,
melengkapinya dengan fotokopi bukti jati diri (Kartu Tanda Penduduk untuk perorangan
lokal,Paspor untuk perorangan asing dan fotokopi anggaran dasar, NPWP (Nomor Pokok
Wajib Pajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabat yang berwenang untuk badan
hukum) serta dokumen-dokumen pendukung lainnya yang ditentukan oleh Manajer
Investasi yang disyaratkan untuk memenuhi Program APU dan PPT di Sektor Jasa
Keuangan .
Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana tersebut wajib
diisi dan ditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan
pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang pertama kali
(pembelian awal) dengan dilengkapi seluruh dokumen pendukungnya tersebut.
Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dilakukan oleh
calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dan melengkapinya dengan bukti pembayaran.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri tersebut harus
disampaikan kepada Manajer Investasi secara langsung atau melalui Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimana diatur dalam
penerapan Program APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan , Manajer Investasi atau Agen
Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) wajib menolak
pesanan pembelian Unit Penyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.
Pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang
Unit Penyertaan tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang
44
tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA ,
Prospektus dan dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA .
Pembelian Unit Penyertaan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang
Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan
tersebut di atas akan ditolak dan tidak akan diproses.
13.3. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA ELEKTRONIK
Manajer Investasi wajib melaksanakan dan memastikan Agen Penjual Efek Reksa Dana
yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) melaksanakan Program APU dan PPT di
Sektor Jasa Keuangan dalam penerimaan Pemegang Unit Penyertaan melalui
pembukaan rekening secara elektronik, dan melaksanakan peraturan mengenai informasi
dan transaksi elektronik.
Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi menyediakan sistem
elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapat menggunakan aplikasi pemesanan
pembelian Unit Penyertaan berbentuk formulir elektronik yang disertai dengan bukti
pembayaran dengan menggunakan sistem elektronik tersebut di atas. Manajer Investasi
wajib memastikan kesiapan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi
atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)
untuk penjualan Unit Penyertaan dan memastikan bahwa sistem tersebut telah sesuai
dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasi dan transaksi elektronik yang
berlaku, yang antara lain memberikan informasi dan bukti transaksi yang sah,
menyediakan Prospektus elektronik dan dokumen elektronik yang dapat dicetak apabila
diminta oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, dan melindungi
kepentingan calon Pemegang Unit Penyertaan yang beritikad baik serta memastikan
calon Pemegang Unit Penyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronik yang
disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk
oleh Manajer Investasi (jika ada).
Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan dengan sistem elektronik.
13.4. PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN SECARA BERKALA
Dalam hal Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada) dapat memfasilitasi pembelian Unit Penyertaan secara berkala
calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pembelian Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA secara berkala melalui Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) yang dapat memfasilitasi
pembelian Unit Penyertaan secara berkala, sepanjang hal tersebut dinyatakan dengan tegas
oleh calon Pemegang Unit Penyertaan tersebut dalam Formulir Pemesanan Pembelian
Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA . Manajer Investasi wajib
memastikan kesiapan pelaksanaan pembelian Unit Penyertaan secara berkala termasuk
kesiapan sistem pembayaran pembelian Unit Penyertaan secara berkala
Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada) akan menyepakati suatu bentuk Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan yang akan digunakan untuk pembelian Unit Penyertaan secara
45
berkala sehingga pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
secara berkala tersebut cukup dilakukan dengan mengisi dan menandatangani Formulir
Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan pada saat pembelian Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA secara berkala yang pertama kali. Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan secara berkala sekurang-kurangnya memuat tanggal pembelian
Unit Penyertaan secara berkala, jumlah pembelian Unit Penyertaan secara berkala dan
jangka waktu dilakukannya pembelian Unit Penyertaan secara berkala.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yang pertama kali tersebut
di atas akan diberlakukan juga sebagai Formulir Pemesanan Pembelian unit Penyertaan
yang telah lengkap (in complete application) untuk pembelian-pembelian Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA secara berkala berikutnya.
Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi dan ditandatangani oleh
Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud pada butir 13.2 Prospektus yaitu
formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Pemodal Reksa Dana beserta dokumen-
dokumen pendukungnya yang diisyaratkan untuk memenuhi Program APU dan PPT di
Sektor Jasa Keuangan , wajib dilengkapi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum
melakukan pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang
pertama kali (pembelian awal).
13.5. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Minimum pembelian awal Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
untuk setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar USD 100,- (seratus Dolar
Amerika Serikat)dan minimum pembelian selanjutnya Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA untuk setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar
USD 100,- (seratus Dolar Amerika Serikat).
Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana
yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) maka dengan pemberitahuan tertulis
sebelumnya kepada Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk
oleh Manajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimum pembelian Unit
Penyertaan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum pembelian Unit Penyertaan di
atas.
13.6. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ditawarkan dengan
harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar USD 1,- (satu Dolar Amerika
Serikat) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ditetapkan berdasarkan Nilai
Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang
bersangkutan.
13.7. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang telah lengkap
dan diterima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
46
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00
WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan pembayaran untuk pembelian tersebut
diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian pada Hari Bursa pembelian,
akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA
USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang sama.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yang telah lengkap
dan diterima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi Investasi (jika ada) setelah pukul
13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan pembayaran untuk pembelian
tersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian paling lambat pada
hari berikutnya, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Untuk pemesanan dan pembayaran pembelian Unit Penyertaan yang dilakukan secara
elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada), jika
pemesanan dan pembayaran pembelian tersebut dilakukan pada hari yang bukan
merupakan Hari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalah Nilai
Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya.
Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksi transaksi pembelian Unit Penyertaan
tersebut kepada Bank Kustodian melalui sistem pengelolaan investasi terpadu sesuai
dengan batas waktu yang telah ditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi
terpadu.
Dalam hal pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
dilakukan oleh Pemegang Unit Penyertaan secara berkala sesuai dengan ketentuan butir
13.4 Prospektus, maka Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA secara berkala dianggap telah diterima dengan baik oleh
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) pada tanggal yang telah disebutkan di dalam Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yang pertama kali dan akan diproses oleh
Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD
NUSANTARA pada akhir Hari Bursa diterimanya pembayaran untuk pembelian Unit
Penyertaan secara berkala tersebut dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian.
Apabila tanggal diterimanya pembayaran untuk pembelian Unit Penyertaan secara
berkala tersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka pembelian Unit Penyertaan secara
berkala tersebut akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada Hari Bursa berikutnya. Apabila tanggal
yang disebutkan di dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara
berkala yang pertama kali tersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka Formulir
Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA secara
berkala dianggap telah diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual
Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) pada Hari Bursa
berikutnya.
47
13.8. SYARAT PEMBAYARAN
Pembayaran pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
dilakukan dengan cara pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke dalam
rekening ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang berada pada Bank Kustodian
sebagai berikut:
Bank : PT Bank HSBC Indonesia Rekening : REKSA DANA ASHMORE DANA USD NUSANTARA Nomor : 001-815802-008
Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA , maka atas permintaan Manajer Investasi,
Bank Kustodian dapat membuka rekening atas nama ASHMORE DANA USD
NUSANTARA pada bank lain. Rekening tersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab
dari dan dikendalikan oleh Bank Kustodian.
Biaya pemindahbukuan/transfer tersebut di atas, jika ada, menjadi tanggung jawab calon
Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan.
Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calon Pemegang Unit
Penyertaan yang merupakan pembayaran untuk pembelian Unit Penyertaan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA akan disampaikan kepada Bank Kustodian paling lambat
pada akhir Hari Bursa dilakukan pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA dan dikreditkan ke rekening atas nama ASHMORE DANA USD
NUSANTARA di Bank Kustodian paling lambat pada akhir Hari Bursa disampaikannya
transaksi pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA secara
lengkap.
Dana pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
sebagaimana dimaksud di atas hanya dapat berasal dari:
a. calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi
Kolektif;
b. anggota keluarga calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif;
c. perusahaan tempat bekerja dari calon pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana
berbentuk Kontrak Investasi Kolektif; dan/atau
d. Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana dan/atau asosiasi yang terkait
dengan Reksa Dana, untuk pemberian hadiah dalam rangka kegiatan pemasaran
Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Dalam hal pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan menggunakan
sumber dana yang berasal dari pihak sebagaimana dimaksud pada huruf b, huruf c, dan
huruf d di atas, Formulir Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA wajib disertai dengan lampiran surat pernyataan dan bukti pendukung
yang menunjukkan hubungan antara calon pemegang Unit Penyertaan dengan pihak
dimaksud.
48
13.9. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN, SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORAN BULANAN
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pemesanan
pembelian Unit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian. Bagi pemesanan
pembelian Unit Penyertaan yang ditolak seluruhnya atau sebagian, dana pembelian atau
sisanya akan dikembalikan oleh Manajer Investasi atas nama calon Pemegang Unit
Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan tanpa bunga dengan
pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama
calon Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pemegang Unit Penyertaan.
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan
mengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaan baik secara langsung atau melalui
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi
pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Pemegang
Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan
pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in
complete application and in good fund).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut akan menyatakan jumlah Unit
Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan
pada saat Unit Penyertaan dibeli.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Manajer Investasi tidak menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikan Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, Pemegang Unit Penyertaan
akan mendapatkan Laporan Bulanan.
49
BAB XIV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
14.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit
Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang dimilikinya dan Manajer
Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebut pada setiap Hari
Bursa.
14.2. PROSEDUR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisi Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang
ditujukan kepada Manajer Investasi yang dapat disampaikan secara langsung atau
melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Penjualan kembali Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan
yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD
NUSANTARA , Prospektus dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
Penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syarat dan
ketentuan tersebut di atas tidak akan diproses.
14.3. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN SECARA ELEKTRONIK
Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi menyediakan sistem
elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapat menyampaikan aplikasi penjualan kembali
Unit Penyertaan berbentuk formulir elektronik dengan menggunakan sistem elektronik
tersebut di atas. Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan sistem elektronik yang
disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk
oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk penjualan kembali Unit Penyertaan dan
memastikan bahwa sistem elektronik tersebut telah sesuai dengan peraturan ketentuan
hukum di bidang informasi dan transaksi elektronik yang berlaku, yang antara lain
memberikan informasi dan bukti transaksi yang sah, dokumen elektronik yang dapat
dicetak apabila diminta oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau OJK, dan melindungi
kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang beritikad baik serta memastikan Pemegang
Unit Penyertaan telah melakukan pendaftaran sistem elektronik yang disediakan oleh
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada).
Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir Penjualan Kembali
Unit Penyertaan dengan sistem elektronik.
50
14.4. BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA bagi setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar USD 100,-
(seratus Dolar Amerika Serikat) setiap transaksi.
Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
yang harus dipertahankan oleh setiap Pemegang Unit Penyertaan pada Hari Bursa
penjualan kembali Unit Penyertaan adalah senilai 10 (sepuluh) Unit Penyertaan. Apabila
penjualan kembali Unit Penyertaan mengakibatkan jumlah kepemilikan Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA yang tersisa kurang dari Saldo Minimum
Kepemilikan Unit Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan pada Hari Bursa
penjualan kembali Unit Penyertaan, maka Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) harus memberitahukan
kepada Pemegang Unit Penyertaan untuk melakukan penjualan kembali seluruh Unit
Penyertaan yang tersisa milik Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan untuk seluruh Unit Penyertaan yang tersisa tersebut.
Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual Efek Reksa
Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) maka dengan pemberitahuan
tertulis sebelumnya kepada Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimum penjualan
kembali Unit Penyertaan dan saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan yang harus
dipertahankan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum penjualan kembali dan saldo
minimum kepemilikan Unit Penyertaan di atas.
Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA
USD NUSANTARA berlaku secara akumulatif terhadap penjualan kembali dan
pengalihan investasi dari ASHMORE DANA USD NUSANTARA ke Reksa Dana lain
yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi yang
sama.
14.5. BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan
20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD
NUSANTARA pada Hari Bursa diterimanya permohonan penjualan kembali Unit
Penyertaan. Manajer Investasi dapat menggunakan total Nilai Aktiva Bersih pada 1
(satu) Hari Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya permohonan penjualan kembali Unit
Penyertaan sebagai perkiraan penghitungan batas maksimum penjualan kembali Unit
Penyertaan pada Hari Bursa penjualan kembali Unit Penyertaan. Batas maksimum
penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku
akumulatif dengan permohonan pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan
(jumlah total permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dan pengalihan investasi
dari Pemegang Unit Penyertaan).
Dalam hal Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan penjualan kembali
Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari total
Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada Hari Bursa
diterimanya permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dan Manajer Investasi
bermaksud menggunakan haknya untuk membatasi jumlah penjualan kembali Unit
51
Penyertaan, maka kelebihan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut
oleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi dapat diproses dan dibukukan serta
dianggap sebagai permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan pada Hari Bursa
berikutnya yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served) di
Manajer Investasi. Manajer Investasi wajib memastikan Formulir Penjualan Kembali
Unit Penyertaan mencantumkan konfirmasi dari Pemegang Unit Penyertaan bahwa
permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan yang tidak dapat diproses pada Hari
Bursa diterimanya permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut di atas akan
atau tidak akan diproses pada Hari Bursa berikutnya berdasarkan urutan penerimaan
permohonan (first come first served) di Manajer Investasi.
14.6. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan dalam bentuk
pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Dollar Amerika Serikat ke rekening yang
terdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika
ada, merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran dana hasil
penjualan kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dilakukan
sesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir Penjualan Kembali
Unit Penyertaan, yang telah lengkap sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum
dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA , Prospektus
dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA , diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
14.7. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD
NUSANTARA adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursa yang ditentukan
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir
Hari Bursa tersebut.
14.8. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
yang telah lengkap sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak
Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA , Prospektus dan Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dan
diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas
Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva
Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa yang sama.
Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksi transaksi penjualan kembali Unit
Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian melalui sistem pengelola investasi terpadu
sesuai dengan batas waktu yang telah ditetapkan oleh penyedia sistem pengelola
investasi terpadu.
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
yang telah lengkap sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak
Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA , Prospektus dan Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dan
52
diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu
Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Untuk penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan secara elektronik
menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen
Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada), jika penjualan
kembali Unit Penyertaan tersebut dilakukan pada hari yang bukan merupakan Hari
Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang akan dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih
pada Hari Bursa berikutnya.
14.9. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang
menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dan dimiliki serta
Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali
dan mengirimkannya kepada Pemegang Unit Penyertaan secara langsung dalam waktu
paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah
lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)
14.10. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengan tembusan kepada Bank
Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembelian kembali (pelunasan) atau
menginstruksikan Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(jika ada) untuk melakukan penolakan pembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA , apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:
a. Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek ASHMORE DANA USD
NUSANTARA diperdagangkan ditutup; atau
b. Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek ASHMORE DANA USD
NUSANTARA di Bursa Efek dihentikan; atau
c. Keadaan kahar (darurat) sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 huruf k Undang-
Undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.
Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis hal tersebut di atas kepada
Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal instruksi
penjualan kembali dari Pemegang Unit Penyertaan diterima oleh Manajer Investasi.
Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selama periode penolakan
pembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan.
53
BAB XV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI 15.1. PENGALIHAN INVESTASI
Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruh investasinya dalam
Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA ke Reksa Dana lainnya yang
memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi sama,
demikian juga sebaliknya.
15.2. PROSEDUR PENGALIHAN INVESTASI
Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikan Formulir Pengalihan
Investasi kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang
tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus dan dalam Formulir Pengalihan
Investasi Reksa Dana yang bersangkutan.
Pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari
ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan dalam Reksa Dana yang bersangkutan
akan ditolak dan tidak diproses.
15.3. PENGALIHAN INVESTASI SECARA ELEKTRONIK
Dalam hal Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi menyediakan sistem
elektronik, Pemegang Unit Penyertaan dapat menyampaikan aplikasi pengalihan
investasi berbentuk formulir elektronik dengan menggunakan sistem elektronik tersebut
di atas. Manajer Investasi wajib memastikan kesiapan sistem elektronik yang disediakan
oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) untuk pengalihan investasi dan memastikan bahwa sistem tersebut
telah sesuai dengan peraturan ketentuan hukum di bidang informasi dan transaksi
elektronik yang berlaku, yang antara lain memberikan informasi dan bukti transaksi yang
sah, dokumen elektronik yang dapat dicetak apabila diminta oleh Pemegang Unit
Penyertaan dan/atau OJK, dan melindungi kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang
beritikad baik serta memastikan Pemegang Unit Penyertaan telah melakukan pendaftaran
sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa
Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Manajer Investasi bertanggung jawab atas penyelenggaraan Formulir Pengalihan
Investasi dengan sistem elektronik.
15.4. PEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASI
Pengalihan investasi diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan pembelian
kembali Unit Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan yang dimiliki oleh Pemegang
Unit Penyertaan dan melakukan penjualan Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya yang
diinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.
Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baik oleh
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
54
Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat),
akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang
bersangkutan pada akhir Hari Bursa yang sama.
Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksi transaksi pengalihan investasi tersebut
kepada Bank Kustodian melalui sistem pengelola investasi terpadu sesuai dengan batas
waktu yang telah ditetapkan oleh penyedia sistem pengelola investasi terpadu.
Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baik oleh
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan
diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang
bersangkutan pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Untuk pengalihan investasi yang dilakukan secara elektronik menggunakan sistem
elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana
yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada), jika pengalihan investasi tersebut
dilakukan pada hari yang bukan merupakan Hari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang
akan dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya.
Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan investasi sangat tergantung dari ada atau
tidaknya Unit Penyertaan dan terpenuhinya batas minimum pembelian Unit Penyertaan
Reksa Dana yang dituju.
Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan pengalihan investasinya
telah diterima oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk
oleh Manajer Investasi (jika ada) akan dipindahbukukan oleh Bank Kustodian ke dalam
rekening Reksa Dana yang dituju, sesegera mungkin paling lambat 4 (empat) Hari Bursa
terhitung sejak Formulir Pengalihan investasi telah lengkap dan diterima dengan baik
oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada).
15.5. BATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Batas minimum pengalihan investasi dan saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan
yang berlaku adalah sama dengan besarnya Batas Minimum Penjualan Kembali Unit
Penyertaan dan Saldo Minimum Kepemilikan Reksa Dana yang bersangkutan. Apabila
pengalihan investasi mengakibatkan jumlah kepemilikan Unit Penyertaan yang tersisa
dalam Reksa Dana yang bersangkutan kurang dari Saldo Minimum Kepemilikan Unit
Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan pada Hari Bursa pengalihan investasi,
maka Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) harus memberitahukan kepada Pemegang Unit Penyertaan untuk
melakukan pengalihan atas seluruh investasi yang tersisa milik Pemegang Unit
Penyertaan dengan mengisi Formulir Pengalihan Investasi untuk seluruh investasi yang
tersisa tersebut.
Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA
USD NUSANTARA berlaku secara akumulatif terhadap pengalihan investasi dari
ASHMORE DANA USD NUSANTARA ke Reksa Dana lain yang memiliki fasilitas
55
pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi sama dan penjualan kembali
Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA .
15.6. BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENGALIHAN INVESTASI
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah pengalihan investasi dari Unit Penyertaan
ASHMORE DANA USD NUSANTARA ke Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya
dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva
Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada Hari Bursa diterimanya
permohonan pengalihan investasi. Manajer Investasi dapat menggunakan total Nilai
Aktiva Bersih pada 1 (satu) Hari Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya permohonan
pengalihan investasi sebagai perkiraan penghitungan batas maksimum pengalihan
investasi pada Hari Bursa pengalihan investasi. Batas maksimum pengalihan investasi
dari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif dengan permohonan
penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan (jumlah total
permohonan pengalihan investasi dan penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang
Unit Penyertaan).
Dalam hal Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan pengalihan
investasi dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai
Aktiva Bersih ASHMORE DANA USD NUSANTARA pada Hari Bursa pengalihan
investasi dan Manajer Investasi bermaksud menggunakan haknya untuk membatasi
jumlah pengalihan investasi, maka kelebihan permohonan pengalihan investasi tersebut
oleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi dapat diproses dan dibukukan serta
dianggap sebagai permohonan pengalihan investasi pada Hari Bursa berikutnya yang
ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served) di Manajer Investasi.
Manajer Investasi wajib memastikan Formulir Pengalihan Investasi mencantumkan
konfirmasi dari Pemegang Unit Penyertaan bahwa permohonan pengalihan investasi
yang tidak dapat diproses pada Hari Bursa diterimanya permohonan pengalihan investasi
tersebut di atas akan atau tidak akan diproses pada Hari Bursa berikutnya berdasarkan
urutan penerimaan permohonan (first come first served) di Manajer Investasi.
15.7. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang
menyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva
Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat investasi dialihkan yang akan dikirimkan dalam
waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan investasi dalam
ASHMORE DANA USD NUSANTARA dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap
dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen
Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
56
BAB XVI. PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
16.1. PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA hanya dapat
beralih atau dialihkan oleh pemegang Unit Penyertaan kepada Pihak lain tanpa melalui
mekanisme penjualan, pembelian kembali atau pelunasan dalam rangka:
a. Pewarisan; atau
b. Hibah.
16.2. PROSEDUR PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
Pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
wajib diberitahukan oleh ahli waris, pemberi hibah, atau penerima hibah kepada Manajer
Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana dengan bukti pendukung sesuai dengan
peraturan perundang-undangan untuk selanjutnya diadministrasikan di Bank Kustodian.
Pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA
sebagaimana dimaksud pada butir 16.1 di atas harus dilakukan sesuai dengan peraturan
perundang-undangan yang berlaku dalam bidang pewarisan dan/atau hibah.
Manajer Investasi pengelola ASHMORE DANA USD NUSANTARA atau Agen
Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajib menerapkan
Program APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan terhadap pihak yang menerima
pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan dalam rangka pewarisan dan/atau hibah
sebagaimana dimaksud pada butir 16.1 di atas.
57
BAB XVII. SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI
17.1 Pembelian Unit Penyertaan
a. Tanpa Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(APERD)
b. Melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(APERD) (jika ada)
17.2 Penjualan Kembali Unit Penyertaan (Pelunasan)
Dana Pembelian UP
Nasabah
Mengisi :
a. Formulir Pembelian
b. Dokumen Pembukaan Rekening dan Profil Investor
Menyertakan:
a. KTP/ Paspor untuk perorangan b. Anggaran Dasar, NPWP dan
KTP Pejabat berwenang bagi
badan hukum
Manajer Investasi Bank Kustodian
Surat
Konfirmasi
Transaksi
Intruksi
Max T+7
Rekening
A/n
Reksa Dana
Dana Pembelian UP Dana Pembelian UP Rekening
A/n
Reksa Dana
Nasabah
Manajer
Investasi
Bank
Kustodian
Agen Penjual
Efek
Reksa Dana
Surat
Konfirmasi
Transaksi
Mengisi :
a. Formulir Pembelian
b. Dokumen) dan Profil Investor Menyertakan:
a. KTP/ Paspor untuk perorangan
b. Anggaran Dasar, NPWP dan KTP Pejabat berwenang bagi badan
hukum
Instruksi Instruksi
Max T+7
58
a. Tanpa Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(APERD)
b. Melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(APERD) (jika ada)
Rekening
A/n
Reksa Dana
Bank Kustodian
Dana Penjualan Kembali UP
Nasabah
Formulir Penjualan
Kembali UP
Manajer Investasi
Surat
Konfirmasi
Transaksi
Instruksi
Max T+7
Max T+7
Dana Penjualan Dana Penjualan Rekening
A/n
Reksa Dana
Nasabah
Manajer
Investasi
Bank
Kustodian
Agen Penjual
Efek
Reksa Dana
Surat
Konfirmasi
Transaksi
Formulir Penjualan
Kembali UP
Instruksi Instruksi
Max T+7
59
17.3 Pengalihan Investasi (Switching)
a. Tanpa Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(APERD)
b. Melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi
(APERD) (jika ada)
Nasabah
Formulir Pengalihan
Investasi
Manajer Investasi
Surat
Konfirmasi
Transaksi
Instruksi
Max T+7
Bank Kustodian
RD
awal
RD
yang
dituju
Dana
Pengalihan
Max T+4
Max T+7
Nasabah
Manajer
Investasi
Agen
Penjual
Efek
Reksa Dana
Formulir Pengalihan
Investasi
Instruksi Instruksi
Surat
Konfirmasi
Transaksi
Bank Kustodian
RD
awal
RD
yang
dituju
Dana
Pengalihan
Max T+4
60
BAB XVIII. PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
18.1. PENGADUAN
a. Pengaduan adalah ungkapan ketidakpuasan Pemegang Unit Penyertaan yang
disebabkan oleh adanya kerugian finansial pada Pemegang Unit Penyertaan yang
diduga karena kesalahan atau kelalaian Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian,
sesuai dengan kedudukannya, kewenangan, tugas dan kewajibannya masing-masing
sesuai dengan Kontrak dan peraturan perundang-undangan yang berlaku bagi Manajer
Investasi dan/atau Bank Kustodian.
b. Pengaduan oleh Pemegang Unit Penyertaan disampaikan kepada Manajer Investasi,
yang wajib diselesaikan oleh Manajer Investasi dengan mekanisme sebagaimana
dimaksud dalam Pasal 18.2 di bawah.
c. Dalam hal pengaduan tersebut berkaitan dengan fungsi, tugas dan kewajiban Bank
Kustodian berdasarkan Kontrak dan peraturan perundang-undangan yang berlaku,
maka Manajer Investasi akan menyampaikannya kepada Bank Kustodian, dan Bank
Kustodian wajib menyelesaikan pengaduan dengan mekanisme sebagaimana dimaksud
dalam Pasal 18.2. di bawah.
18.2. MEKANISME PENYELESAIAN PENGADUAN
a. Dengan tunduk pada ketentuan 18.1. di atas, Manajer Investasi dan/atau Bank
Kustodian wajib melayani dan menyelesaikan adanya pengaduan Pemegang Unit
Penyertaan. Penyelesaian pengaduan yang dilakukan oleh Bank Kustodian wajib
ditembuskan kepada Manajer Investasi.
b. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian wajib segera menindaklanjuti dan
menyelesaikan pengaduan Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 20 (dua puluh)
hari kerja setelah tanggal penerimaan pengaduan.
c. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat memperpanjang jangka waktu
sebagaimana dimaksud dalam butir b di atas sesuai dengan syarat dan ketentuan yang
diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada
Pelaku Usaha Jasa Keuangan.
d. Perpanjangan jangka waktu penyelesaian pengaduan sebagaimana dimaksud pada butir
c di atas akan diberitahukan secara tertulis kepada Pemegang Unit Penyertaan yang
mengajukan pengaduan sebelum jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir b
berakhir.
e. Manajer Investasi menyediakan informasi mengenai status pengaduan Pemegang Unit
Penyertaan melalui berbagai sarana komunikasi yang disediakan oleh Manajer
Investasi antara lain melalui website, surat, email atau telepon.
61
18.3. PENYELESAIAN PENGADUAN
Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat melakukan penyelesaian pengaduan
sesuai dengan ketentuan internal yang mengacu pada ketentuan-ketentuan sebagaimana
diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada
Pelaku Usaha Jasa Keuangan.
Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian Pengaduan sebagaimana dimaksud di
atas, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian akan
melakukan Penyelesaian Sengketa sebagaimana diatur lebih lanjut pada Bab XIX
(Penyelesaian Sengketa).
62
BAB XIX. PENYELESAIAN SENGKETA
Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian pengaduan sebagaimana dimaksud dalam
Bab XVIII Prospektus, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atau Bank
Kustodian akan melakukan Penyelesaian Sengketa melalui Badan Arbitrase Pasar Modal
Indonesia (“BAPMI”) dengan menggunakan Peraturan dan Acara BAPMI dan tunduk pada
Undang-Undang Nomor 30 Tahun 1999 (seribu sembilan ratus sembilan puluh sembilan)
tentang Arbitrase dan Alternatif Penyelesaian Sengketa, berikut semua perubahannya, serta
ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif ASHMORE DANA USD NUSANTARA , dengan
tata cara sebagai berikut:
a. Proses Arbitrase diselenggarakan di Jakarta, Indonesia dan dalam bahasa Indonesia;
b. Arbiter yang akan melaksanakan proses Arbitrase berbentuk Majelis Arbitrase yang terdiri
dari 3 (tiga) orang Arbiter, dimana sekurang kurangnya 1 (satu) orang Arbiter tersebut
merupakan konsultan hukum yang telah terdaftar di OJK selaku profesi penunjang pasar
modal;
c. Penunjukan Arbiter dilaksanakan selambat-lambatnya dalam waktu 30 (tiga puluh) Hari
Kalender sejak tidak tercapainya kesepakatan penyelesaian pengaduan dimana masing-
masing pihak yang berselisih harus menunjuk seorang Arbiter;
d. Selambat-lambatnya dalam waktu 14 (empat belas) Hari Kalender sejak penunjukan kedua
Arbiter oleh masing-masing pihak yang berselisih, kedua Arbiter yang ditunjuk pihak yang
berselisih tersebut wajib menunjuk dan memilih Arbiter ketiga yang akan bertindak sebagai
Ketua Majelis Arbitrase;
e. Apabila tidak tercapai kesepakatan dalam menunjuk Arbiter ketiga tersebut, maka pemilihan
dan penunjukkan Arbiter tersebut akan diserahkan kepada Ketua BAPMI sesuai dengan
Peraturan dan Acara BAPMI;
f. Putusan Majelis Arbitrase bersifat final, mengikat dan mempunyai kekuatan hukum tetap
bagi para pihak yang berselisih dan wajib dilaksanakan oleh para pihak yang berselisih. Para
pihak yang berselisih setuju dan berjanji untuk tidak menggugat atau membatalkan putusan
Majelis Arbitrase BAPMI tersebut di pengadilan manapun juga;
g. Untuk melaksanakan putusan Majelis Arbitrase BAPMI, para pihak yang berselisih sepakat
untuk memilih domisili (tempat kedudukan hukum) yang tetap dan tidak berubah di Kantor
Kepaniteraan Pengadilan Negeri Jakarta Pusat di Jakarta;
h. Semua biaya yang timbul sehubungan dengan proses Arbitrase akan ditanggung oleh
masing-masing pihak yang berselisih, kecuali Majelis Arbitrase berpendapat lain; dan
i. Semua hak dan kewajiban para pihak yang berselisih akan terus berlaku selama
berlangsungnya proses Arbitrase tersebut.
63
BAB XX. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR–FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
20.1. Informasi yang relevan, Prospektus, Formulir Profil Pemodal Reksa Dana dan Formulir
Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan ASHMORE DANA USD NUSANTARA dapat
diperoleh di kantor Manajer Investasi serta Agen-Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Silahkan hubungi Manajer Investasi untuk
keterangan yang lebih lanjut.
20.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman Laporan Bulanan ASHMORE
DANA USD NUSANTARA atau informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang Unit
Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnya mengenai perubahan alamat
kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi (jika ada) di mana Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian
Unit Penyertaan.
Manajer Investasi PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk
Pacific Century Place Building 18th Floor, SCBD Lot 10
Jl. Jenderal Sudirman Kav.52-53
Jakarta 12190
Telepon: (62-21)- 2953 9000
Faksimili: (62-21)- 2953 9001
www.ashmoregroup.com
Bank Kustodian PT Bank HSBC Indonesia
World Trade Center 3, Lt. 8
Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31
Jakarta 12920
Telephone : (021) 5291 4901
Fax : (021) 2922 9696 / 2922 9697
64
BAB XXI. PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk
18 Parc SCBD, Tower E, Lantai 8
Jl. Jenderal Sudirman Kav. 52 – 53
PT Bank HSBC Indonesia
Gedung Menara Mulia, Lantai 25
Jl. Jenderal Gatot Subroto Kav. 9 – 11
Jakarta 12930 Indonesia
65
PT Ashmore Asset Management Indonesia Tbk
Pacific Century Place Building 18th Floor, SCBD Lot 10
Jl. Jenderal Sudirman Kav. 52 – 53
Jakarta 12190 Indonesia
Telepon : (62-21) 2953 9000
Faksimili : (62-21) 2953 9001
PT Bank HSBC Indonesia
World Trade Center 3, Lt. 8
Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31
Jakarta 12920
Telp.: (021) 5291 4901
Faks.: (021) 2922 9696 / 2922 9697